社会资本视角下的社区治理分析_张洪武.pdf

党政干部学刊 2022 年第 12 期（总第 408 期）社会资本概念的使用尽管已经有一百多年的历史了，但它至今仍然是经济学、政治学、管理学、社会学等学科关注和钟爱的具有潜力的科学概念。经济学家使用它，是因为它与物质资本、人力资本一样具有增殖价值，并且能够解释不同文化背景下的经济发展问题，因为社会资本是世界经济发展的关键要素，它能够影响现代化进程，能够决定一个地区经济是否有活力、是否有创造性、能否产生有竞争力的产业集群。政治学家使用它，是因为政府绩效与社会资本有关，它能够解释相同政府体制下为什么有的地区有良好的政府绩效、社会稳定，有的地区没有政府绩效、社会秩序混乱的问题。管理学家使用它，是因为利用这一概念可以使组织运转得更加有效，也可以解释为什么有些组织由于缺乏社会资本而运转缺乏效率的问题。社会学家使用它，是因为使用这一概念可以解释为什么有的国家某个时期公民政治参与度高，民主运转良好，而在另一时期公民政治参与度低，民主政治无法有效运转的问题，也可以解释家庭问题、青少年问题、公共安全问题、公共卫生问题等。在社区治理中，我们使用这一概念，是因为信任、互惠嵌入其中的社会关系网络不仅能够在政治、经济领域，而且在社区领域一样会带来回报和治理绩效，它能够解释为什么有的社区能够建立和谐的社区关系，能够实现社区善治、促进社区繁荣发展，而有的社区秩序混乱、日益走向衰败的问题。一、社会资本与社区社会资本释义根据现有的资料分析，最早提出社会资本这一概念的是汉尼芬（Hannifan）。他认为，社会资本是指人们在日常生活中占据重要位置而且被感受到的资源，是有利于个体与社区发展的资源1，他提出了这一概念，也强调了社会资本视角下的社区治理分析张洪武（北京市社会科学院，北京100101）收稿日期2022-11-03基金项目北京市社会科学院院级课题项目“多中心视角下的社区治理研究”（2021C6685），主持人张洪武。作者简介张洪武（1962），男，山东潍坊人，北京市社会科学院副研究员，主要从事政治学与公共管理研究。摘 要社会资本是通过可信承诺和互惠期待构筑的关系网络，它不仅有利于降低交易成本、提高经济绩效，而且也是促进社区和谐及社区治理的重要因素。但是，随着旧城改造、城市拆迁、人口流动以及由此导致的社区异质性的增加，社区社会资本不是在积累，而是在逐渐流逝。在社会转型期，如何再造社会资本就成为促进社区善治和社区繁荣的重要条件。创造居民交往的条件、建立社区志愿服务组织、提高合作收益、发挥乡贤的引导作用和政府的助推作用、完善有利于合作的制度安排以及发挥社区党组织的引领作用，将是从因变量上重塑社区社会资本、促进社区善治与社区繁荣的重要条件。关键词社会资本；社区治理；生人社区；熟人社区中图分类号D60文献标识码A文章编号1672-2426（2022）12-0056-08治理能力现代化562022 年第 12 期（总第 408 期）党政干部学刊交往对于社会资本的重要性，社会资本随着邻里之间的交往而不断增加。1980年，法国社会学家布迪厄从社会学的意义上区分了经济资本、文化资本和社会资本，把他1979年定义的社会资本（社会联系、社会荣誉、社会尊敬）进一步明确为一种拥有相互熟知和认可的或多或少制度化的关系的资源。他的社会资本概念包含三个层次：社会资本是一种资源；这种资源与持久网络有关，这个持久网络是由默认的或承认的关系组成的；这些关系或多或少是制度化的。231988年，美国社会学家詹姆斯 科尔曼在美国社会学学刊上从功能的视角给社会资本下定义，他认为，构成社会结构的各个要素（社会团体、社会网络、网络摄取）构成社会资本，它有五种表现：义务与期望、信息网络、规范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创造的社会组织。它能增加个人利益，也能为集体行动提供便利，另外它还有不可转让性和对于受益者的公益性两个特性。3354美国诺贝尔经济学奖获得者奥斯特罗姆也研究过社会资本问题，她认为，社会资本是互动模式的共享知识、理解、规范、规则和期望。427相互沟通是人们增强信任的前提。没有沟通就没有信任，没有社会资本，就难免出现集体行动中基于机会主义的公地困境。综上所述，现在学术界并没有形成一个统一的社会资本概念。但根据以上分析，我们还是可以得出这样的社会资本定义：社会资本是建立在彼此信任、互惠期待基础上的关系网络，由于这种关系网络，能够使集体行动（积极参与）、减少集体行动困境（公地困境）成为可能；由于这种网络的存在，在关系网络中的每个行动者在提出自己的目标要求的时候，它就可以利用这个网络动员其中的资源协调行动，从而减少内耗和交易成本。它包含这几个含义：首先，社会资本以信任为基础，由于信任，每个行动者都有对其他行动者行动的良好预期；其次，社会资本以互利互惠为行动者的期望，每个行动者只是由于对互惠互利具有良好期待，才有动力交换自己的资源并参与集体行动；再次，由于这两者的存在，社会资本才能构成关系网络，社会资本是社会主体对社会关系网络的投资，每个主体通过对关系网络中的其他主体贡献时间、金钱或其他义务而获得其他主体的信任而对其他主体的同样行为抱有期待，这个过程就是构筑互惠关系网络的过程。比如甲与乙一开始只是一般关系，当甲为乙做了某事、尽了义务，乙对甲就产生亏欠，如果乙再为甲做某事进行回报，甲、乙就发生了互惠交易和信任关系，甲、乙双方渗透着信任和互惠交易的关系网络就建立起来了，这种关系网络对于甲、乙来说就是他们可以利用的社会资本。如果甲为乙做了某事，甲只是期望乙在未来对其尽义务，甲只是拿着一个信用卡，而乙却没有任何反应，那么，这种信任关系网络就无法建立起来。总之，一个人的义务和贡献与另一个人的回报构成最低限度的社会资本和信任关系，但这是积累社会资本及进行重复性、持久性互惠关系的最基本条件。总之，社会资本只能存在于关系之中，没有关系则没有社会资本，而且，只要有两个人的关系，就存在社会资本，亲属关系、邻里关系、朋友关系、同事关系、组织间关系等都适用这个定义条件。但只有关系还不够，这些关系必须是由信任和互惠期待构筑的，其中，互惠期待是关系网络构建的微观动力，只有人们能够在构筑的关系网络之中利用稀缺资源达到自己的目的或促进共同利益的实现，人们才有动力构筑这样的关系网络。在外延上看，社会资本又分为微观层次与宏观层次或个体层次与组织层次：个体层次是指个人创造社会关系并能够从这种关系中获取一定资源的能力，或居民个人所拥有的关系网络和通过关系获得社会资源的能力，包括亲朋好友、邻里街坊之间的信任关系和资源利用等，拥有更多社会资本的个人，在生活和工作中也更容易取得成功；组织层次的社会资本则是指个人通过参与某个社会组织网络并从这个组织网络中获取稀缺资源的能力，或者是组织之间建立关系，某个组织能够通过这种关系获取其他组织资源的能力，在社区中表现为社区组织相互之间的信任关系，并且在某个组织行动时能够借助或动员其他组织的资源实现自己组织目标的能力。无论是个体层次还是组织层次，与社区治理相关的社会资本主要有：“（1）制度规范，指法律制度规范、道德约束规范、个人自律规范等；（2）关系网络，指邻里关系、家庭关系、朋友关系等；（3）居民参与，指社区居民参与社区组织活动和参与社区事务管理的能力与频度；（4）信任度，指存在于社区居民之间、居民与社区组织之间、社区组织相互之间以及社区内组织与社区外的其他组织和个人之间的信任程度。这些制度规范、关系网络和信任度等都对社治理能力现代化57党政干部学刊 2022 年第 12 期（总第 408 期）区治理起着非常重要的作用。”228这样看来，居民相互之间、居民与组织之间、组织与组织之间信任度的增长、关系网络的发展程度以及由此形成的行动规范就是社区社会资本的重要内容。衡量社会资本的尺度还在于个人及组织在关系网络中的位置与影响力，如果它比起其他关系中的主体具有更多的物质资本、身份地位、社会声望，那么，它在社会关系网络中就会拥有比其他主体更多的社会资本、更强的组织动员能力，在社区治理中就处于更为主动和重要的地位。可见，个体或者组织本身所拥有的财富和权力、声望，决定了它在社区关系网络中的地位，从而决定了它所获取的社会资本。二、社区治理与社会资本的关系在社区中，社区集体行动何以可能呢？一是外部权威提供奖励或惩罚。不管个人或组织愿意不愿意，只要外部权威强制你参与集体行动，每个人就不得不做出对集体利益有关的正向选择。二是信仰的驱动。具有共同信仰的人，在信仰的驱动下自愿地参与集体行动。三是社区社会资本的凝聚作用。在互惠的行为期待下，相互信任的社区人可以就共同关心的问题积极参与、采取集体行动，从而给集体带来共同的利益。在这样三个类型的集体行动中，最原始的、最容易受人忽视的往往是人们自发的集体行动，从亚里士多德开始就认为公共事务是人们最少关心的事务，人们只是关心与己有关的事情，为此，当今在西方世界中发展出公地悲剧理论、公共牧场理论，好像除了私有化和权威的强制就无法激发集体参与，无法摆脱公地困境。但事实上，在没有国家权威也没有私有化的情况下，在国家、私有制之前，集体行动就已存在并依靠集体行动把人类在进化中保存下来，只是在现代，人们想到了集体行动更为简单的办法就是权威强制与私有化。但是，在互信基础上的集体行动则是基于人类本能的最原始的集体行动。在社区集体行动中，如果通过信任和互惠构筑关系网络，每个人把对自我利益的追求与他者的利益、社区集体利益一致起来，那么，情况就会向好。如果每个人都能够在追求自我利益的时候遵守社区规范，扩大集体利益，那么，互惠、信任这些社会资本的因素就会不断积累和发展，整个社区就会因每个人的行动而变得更加美好。（一）社区和谐取决于社会资本如果每个人都参与合作，那么，每个人都会从中受益；如果每个人都选择背叛，那么就会打击彼此间的期望。2155每个人都从自己利益最大化出发，最终的结果不一定是社会公共利益最大化，有时是损人不利己的囚徒困境。这与古典经济学中的原理是不同的，在那里，每个理性人追求自我利益的结果就是整个社会利益最大化的善果，从伯纳德 曼德维尔的蜜蜂的寓言到亚当 斯密的国富论都坚持这样的观点，但在社区中，理性人追求自我利益、非合作交往的结果往往是社区的撕裂和衰落，为了集体利益的参与、理性人的合作则能够促进社区的和谐和繁荣。但参与、人际合作的前提之一就是可信承诺，它是权威之外网络关系的主要黏合剂，而在信任、基于可信承诺的规范基础上每个人积极参与、选择与其他人合作则能够弥补社区的缺陷，提高社区共同的生存技能，带来共同的善好。最初的社会资本产生于家庭和家族之间，互利互惠的家族成员可以帮助彼此克服社会困境，共同受益，提高他们的生存技能。在家族之外的社区中，社会资本是改善人际关系、减轻人际关系紧张的道德资源，在一个积累社会资本的社区，人们的生活会更和谐、更融洽，所以它是改善社区生活质量和驻区单位工作环境的公共产品，是社区的软生态。社会资本作为一种促进团结合作的非正式规范，使得处在这种规范约束下的人们相互之间能够产生行为期待，约束着处在这种关系中人们的行动，使每个受规范约束的主体从中受益。在社区关系网络中，人与人之间的相互信任、互帮互助可以为社区提供便利、改善人们的生活质量，拥有丰富社会资本的社区，社区居民就会提高自己的共同体意识和社区认同感，社区就会充满关怀和温度，每个居民的生活相对容易些；社区组织之间拥有丰富的社会资本，可以共同创造大家共有共享的社区生态，社区组织容易完成组织的使命，促进单位业绩的实现。治理能力现代化582022 年第 12 期（总第 408 期）党政干部学刊（二）社区善治依赖社会资本社会资本作为促进和协调集体行动的关系资源，它通过协调集体行动、调动社区资源促进社区共同问题的解决，在这里，关系网和信任成为分配社会资源的重要条件。激发每个主体成功而有效的集体行动往往需要通过三个机制实现。一是条带状的自上而下的等级指挥秩序，在这种秩序中有一个集中的权威从中发挥指挥作用，下级绝对服从上级，通过指挥秩序使得各个独立行动的主体为了共同的目标集体行动起来。二是通过横向契约关系实现，在市场中，每