深化外汇领域改革开放__提升服务实体经济质效_金鹏辉.pdf

NOV 15,2022中国外汇 深化外汇领域改革开放 提升服务实体经济质效党的十八大以来，在总局指导下，外汇局上海市分局坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，以外汇管理服务实体经济发展为宗旨，大力促进贸易投资自由化便利化，稳步推进资本项目可兑换，为上海经济发展营造了良好的外汇营商环境。文/金鹏辉 编辑/韩英彤上海是我国涉外经济最发达的地区之一，承担着“五个中心”建设等国家战略，外贸进出口总值占全国十分之一以上，在全国乃至全球产业链供应链中占据重要地位。做好外汇管理服务、深化外汇领域改革开放对推动上海成为国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接意义重大。外汇管理服务上海实体经济发展成效显著党的十八大以来，在总局指导下，外汇局上海市分局（以下简称“上海市分局”）坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，以外汇管理服务实体经济发展为宗旨，以上海自贸区、临港新片区等区域改革创新和持续推动上海国际金融中心建设为着力点，大力促进贸易投资自由化便利化，稳步推进资本项目可兑换，为上海经济发展营造了良好的外汇营商环境。外汇管理改革先行先试取得众多突破，“试验田”作用凸显自2013年9月上海自贸区成立以来，上海市分局在总局指导下，共印发4版外汇改革试点实施细则、出台21项创新举措，外商投资企业外汇资本金与外债意愿结汇、银行办理直接投资外汇登记等一批创新型制度取得实效，先后在全辖或全国复制推广。临港新片区成立后，上海市分局先后开展外债一次性登记、外债便利化额度等多项试点，支持临港新片区特殊综合保税区建设“离岸贸易产业集聚区”，指导银行为真实合法的离岸贸易提供更加便利的贸易结算和融资服务。2022年上海市分局在临港新片区开展跨境贸易投资高水平开放试点，围绕推进跨境投融资体制改革创新、落实“放管服”改革和放宽资本项目汇兑限制三个方面，推出9项资本项目改革措施和4项经常项目便利化措施。目前所有试点政策均落地见效，大幅拓宽了临港新片区企业跨境投融资渠道，有效提升了企业跨境资金使用效率。推动跨境贸易收支便利化，努力形成便捷、高效的经常项目可兑换新格局经常项目交易是涉外经济发展的“助推器”、国际收支平衡的“压舱石”。党的十八大以来，上海市经常项目外汇管理通过在业务流程上做“减法”，在政策支持上做“加法”，为市场主体从事对外贸易活动降成本、增绩效。力推货物贸易收付汇便利化。顺应政务服务电子化趋势，实现贸易企业名录登记、贸易信贷报告网上办理。开展货物贸易外汇收支便利化试点，连续4年更新便利化试点实施细则，支持符合条件的银行为优质企业实施贸易外汇便利化措施，赋予市场主体更多自主权。稳步扩大试点覆盖面，吸纳优质中小银企加入试点，引导企业树立“越诚信、越便利”的经营理念。截至2022年9月末，上海地区共有13家试点银行和157家试点企业参与试点，累计发生144930笔便利化业务，金额754.23亿美元。试点切实解决了银企单证审核痛点，节省了交易成本。助力五届进博会成功举办，每年出台汇兑便利指导文件，确保进博会“6365天”收支汇兑顺畅。支持符合条件的银行凭线上电子订单、物流等交易电子信息，为跨境电商、外贸综合服务企业等提供跨境结算服务，进一步拓宽了贸易新业态结算渠道。实施服务贸易收付汇便利化。实现服务贸易对外支付税务备案电子化，便利线上“一次备案、多次付汇”，减少企业“脚底成本”。助力上海发展文化产业，落实“四大品牌”战略，支持F1赛车、网球大师杯、足球俱乐部、展会演出等收支汇兑顺畅，丰富提升上海国际大都市的文化生活。23p01-25,32-80-ZGWH-1-1-R5G3R5.indd 23p01-25,32-80-ZGWH-1-1-R5G3R5.indd 232022/11/17 01:032022/11/17 01:03DOI:10.13539/ki.11-5475/f.2022.22.009封面文章COVER STORY切实满足个人外汇需求。以“数据为引领”，围绕“小额便利、大额规范”原则，切实提升个人外汇业务的便利化水平，妥善满足个人差异化用汇需求，增强人民群众的满意度和获得感。开展外籍人才薪酬购付汇便利化试点，外籍人才可“一表式”分次、跨行、零审单实现薪酬购汇，极大提升外籍人才薪酬购付汇效率，增强上海的人才吸引力。稳妥推进资本项目可兑换 促进跨境投融资更加便利上海资本项目改革按照先在上海自贸区、临港新片区试点，成熟后全辖推广的方式审慎推进。党的十八大以来，上海市分局按照总局部署大幅简化外商直接投资外汇管理，加强对外直接投资分类管理，直接投资已实现基本可兑换。建立全口径跨境融资宏观审慎管理框架，不断丰富市场主体的融资渠道，有效降低实体经济融资成本。优化总部机构运营环境，提升总部型经济能级。截至2022年9月末，落户上海的跨国公司地区总部、外资研发中心累计分别达到877家、523家。2012年，上海市分局率先在全国开展跨国公司外汇资金集中运营管理试点，积极支持上海将跨境资金集中运营纳入鼓励跨国公司设立地区总部的综合性政策框架。2022年，跨国公司本外币一体化资金池试点启动，实现了“集团内部打通、经常资本打通、境内境外打通、本币外币打通”四个打通，超大型跨国公司财资管理效率持续提升。截至2022年9月末，共有153家跨国企业集团开展跨境资金集中运营业务，服务境内外成员企业2322家。此外，上海市分局还为辖内总部机构牵头办理上市公司跨国公司员工股权激励计划提供细致周到服务。截至2022年9月末，上海登记的境外上市公司股权激励计划已达358家。多措并举纾解融资难题，精准支持创新型经济成长。上海市分局根据不同类型、不同发展阶段企业需求特点，积极畅通创新企业跨境融资渠道。一是支持科创企业股东设立特殊目的公司境外融资并返程投资支持企业发展。目前上海个人特殊目的公司年均登记约500笔，解决了科技企业成立初期的融资难题。二是推进高新技术和专精特新企业开展便利化境外融资试点。高新技术和专精特新企业受所有者权益限制，宏观审慎管理模式下境外融资额度有限。2020年4月，经总局批准，上海市分局允许区内符合一定条件的中小微高新技术企业在500万美元额度内自主借用外债。2022年5月，试点范围扩大到上海全辖，企业主体扩大到专精特新企业，额度提升至1000万美元，切实解决了创新企业融资难瓶颈。三是吸引合格境外股权投资基金，扩大创新型经济资金来源。截至2022年9月末，上海已有86家外资私募股权投资（PE）通过合格境外有限合伙人（QFLP）业务开展股权投资，投资金额约500亿元人民币，在支持科创企业发展，促进科技成果转化方面发挥了积极作用。积极推动企业汇率风险中性管理，切实降低汇率避险成本针对部分企业汇率风险管理意识较弱、不熟悉外汇衍生产品等问题，上海市分局建立覆盖全市的外汇联络员队伍，更新制作汇率风险管理产品手册、小视频等系列宣传产品，2021年以来共开展9229场汇率风险管理政策宣讲会。与市相关部门联合发布扶持政策，积极争取专项资金支持。推动银行减费让利，受益企业已达1065家，累计减免保证金20.3亿元。在临港新片区针对企业汇率避险业务推出远期结售汇支持政策。2022年前三季度，上海汇率避险产品签约额达2801.1亿美元，同比增长32.2%，外汇套保比例33.4%，同比上升5.7个百分点，新增外汇套保“首办户”2016家，银企汇率风险管理意识明显增强。加强外汇市场法治化建设，提升抵御跨境资金异常流动风险能力党的十八大以来，上海市分局筑牢外汇管理法治基础，制定权责清单、许可事项清单，落实政府信息公开要求，努力支持营商环境优化。为防止大规模跨境资本流动引发系统性金融风险，上海市分局在坚持市场化导向和经常项目可兑换原则基础上，逆周期、市场化调控外汇市场主体的交易行为，保持外汇市场微观监管跨周期的稳定性、一致性和可预期性，严厉打击外汇领域违法违规行为。先后发布中国（上海）自由贸易试验区临港新片区开展跨境贸易投资高水平开放外汇管理改革试点实施细则（上海汇发20224号）等16个规范性文件，协助破获9个地下钱庄案、5个出口骗税案，清理整治网络炒汇239家，开展了近50项专项检查，查办案件119件，收缴罚没款1.52亿元，为服务实体经济发展保驾护航。过去五年，上海辖内涉外收支规模加快增长，收支结构不断优化。2021年上海涉外收支总额3.3万亿24p01-80-ZGWH-1-1-R5.indd 24p01-80-ZGWH-1-1-R5.indd 242022/11/15 22:002022/11/15 22:00NOV 15,2022中国外汇 美元，在全国占比近三成，较2017年增长1.8倍，其中经常项目收支稳步增长，年均增速9.3%。随着一系列金融开放政策的落地实施，资本和金融项目涉外收支规模由2017年的0.3万亿美元增长至2021年的2.1万亿美元，其中跨境证券投资收支由2017年的0.17万亿美元增长至2021年的1.6万亿美元，年均增速达75.3%。2021年上海跨境人民币收支总额2万亿美元，较2017年增长4.7倍，占上海涉外收支六成，较2017年提升29.7个百分点，其中以资本和金融项目使用居多，上海人民币资产配置中心功能逐步显现。特别是新冠肺炎疫情发生以来，上海市分局多措并举，与市相关部门、广大金融机构和涉外经济主体一起，扎实开展“六稳”“六保”工作，在全国率先公开发布银行外汇业务自律机制倡议书，实施疫情防控期外汇业务便民指南，推出企业外汇行政许可全流程“一网通办”，保持上海外汇市场稳定运行和国际收支汇兑业务顺畅有序，上海涉外经济在外汇绿色通道政策支持下展现出强大韧性。对外汇管理更好服务上海实体经济发展的思考党的二十大报告明确“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”，强调“推进高水平对外开放”“增强国内国际两个市场两种资源联动效应”。经济高质量发展必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，这对外汇管理改革开放和服务实体经济的能力提出新要求。不断提升外汇管理服务实体经济能力。逐步改善外汇业务真实性审核方式，提升银行展业尽调水平和风险防控能力，推动真实性审核从事前审单向主体信用尽职调查和业务风险合理评估转变，不断提升经常项目便利化水平。支持跨境电商等贸易新业态健康发展，支持境内支付机构借助全球合作伙伴构建合规高效的海外支付网络，在合规基础上稳健开展跨境外汇电子商务结算服务。持续优化外汇管理政务服务，努力形成需求牵引供给、供给创造需求的良性互动，探索“越合规、越便利”的外汇管理模式，不断提升上海国际贸易中心能级。有序推进外汇领域改革开放。认真贯彻落实习近平总书记“以开放纾发展之困、以开放汇合作之力、以开放聚创新之势、以开放谋共享之福”讲话精神，逐步构建与新发展格局下更高水平开放型经济新体制相适应的外汇管理体制机制。着力破解深层次体制机制障碍，持续增加自由化便利化外汇政策供给，更深层次、更宽领域、更大力度推进全方位高水平开放。提升跨境投融资合作质量和水平，不断拓宽中小微高新技术企业和专精特新企业跨境融资渠道，坚定不移引入更多各类境外机构投资者，以跨境投融资的便利化吸引更多境内外中长期资金参与新发展格局。持续完善跨境贸易、投融资人民币结算等基础性制度，激发市场主体使用人民币进行跨境投融资的积极性，加强本外币协同使用和管理。充分发挥外汇管理支持区域改革创新功能。充分发挥上海自贸区、临港新片区特殊经济功能区的体制机制优势，支持在外汇管理创新方面先行先试，加快形成多主体协同、全方位推进的金融创新新局面，为全国制度型开放探索经验。发挥好上海自贸区、临港新片区的先行先试、示范带动作用，以跨境贸易投资高水平开放试点为契机，探索进行外汇管理高水平开放压力测试，打造上海自贸区、临港新片区在跨境金融领域特色竞争优势，支持浦东承接国际金融资产交易平台、跨国公司区域财资中心等全国性、全球性功能。在条件成熟情况下，有序将上海自贸区、临港新片区的政策复制推广至浦东乃至上海全辖，支持浦东社会主义现代化建设引领区开放发展，助力上海“五个中心”建设。坚决维护外汇市场稳健运行和国家经济金融