公共政策理论与实证分析_姚万禄肖生禄主编.pdf

责任编辑：陈拥军封面设计：王林强图书在版编目（C I P）数据公共政策理论与实证分析/姚万禄，肖生禄主编.兰州：甘肃人民出版社，2010.1ISBN 978-7-226-03472-9.公.姚肖.公共政策高等学校教材.D 0中国版本图书馆CIP数据核字（2009）第224887号公共政策理论与实证分析姚万禄肖生禄主编张翠芬安迎春副主编甘肃人民出版社出版发行（730030兰州市南滨河东路520号）兰州万易印务有限责任公司印刷开本880毫米1230毫米1/32印张14.25插页1字数410千2009年12月第1版2009年12月第1次印刷印数：11 200ISBN 978-7-226-03472-9定价：36.00元目录导论公共政策是发展中的现代科学学!科1一、西方国家公共政策科学的历史演!进2二、西方国家公共政策研究的主要贡!献10三、中国公共政策学科的历史发!展18第一章公共政策的基础理论与实证分!析27第一节公共政策的概念理!论27一、公共政策的基本涵!义27二、公共政策的基本要!素35第二节公共政策的对象理!论41一、公共政策主!体41二、我国的公共政策主!体42三、公共政策的客!体47四、公共政策的目!标48五、公共政策的资!源49六、公共政策的形!式49七、公共政策的系!统50第三节公共政策的特点理!论52一、阶级!性52二、政治!性53三、整体!性53四、价值!性54五、多样!性55六、合法!性551公共政策理论与实证分析七、强制!性56八、权威!性57九、超前!性57十、层次!性58第四节公共政策的地位理!论58一、公共政策地位的涵!义58二、不同层次政策的地!位59第五节公共政策的功能理!论60一、导向性功!能61二、制约性功!能63三、管理性功!能64四、分配性功!能67第二章公共政策的方法理论与实证分!析70第一节公共政策的研究模!型70一、完全理性决策模!型70二、有限理性模!型72三、渐进决策模!型73四、综合决策模!型76五、精英决策模!型79六、集团决策模!型80七、政治系统模!型81八、政治协调模!型83九、群众路线模!型84第二节公共政策的分析方!法87一、公共政策的矛盾分!析88二、公共政策的历史分!析88三、公共政策的比较分!析90四、公共政策的利益分!析912目录五、公共政策的经济分!析92六、公共政策的阶级分!析93七、公共政策的阶层分!析95八、公共政策的制度分!析96九、公共政策的价值分!析97十、宏观公共政策分析!法98十一、公共政策的损益分!析99十二、公共政策的类型分!析100十三、公共政策的定性分!析105十四、公共政策的定量分!析105十五、公共政策的系统分!析106第三节政策文件的制定方!法111一、公共政策文件制定的一般要!求112二、不同类型公共政策文件的制!定114第三章公共政策的关系理论与实证分!析123第一节公共政策与相关学科之关!系123一、公共政策科学研究的多维视!角123二、政治学与公共政策之关!系124三、管理学与公共政策之关!系126四、经济学与公共政策之关!系127五、社会学与公共政策之关!系128六、法学与公共政策之关!系129第二节公共政策与决策体!制132一、公共决策体制的构!成132二、公共决策体制的类!型134第三节公共政策与政府权!力142一、公共政策与政府职!能143二、公共政策与政府能!力1453公共政策理论与实证分析第四节公共政策与政策环!境151一、公共政策与经济环!境152二、公共政策与政治环!境155三、公共政策与文化环!境159四、公共政策与国际环!境164第四章公共政策的问题理论与实证分!析168第一节公共政策问题的一般分!析168一、问题的类别与涵!义168二、公共政策问题的要!素171三、公共政策问题的类!型173四、公共政策问题的要!件174五、公共政策问题的结!构176六、公共政策问题的特!征178第二节公共政策问题的形成分!析180一、公共政策问题的形成因!素180二、公共政策问题的形成主!体182三、公共政策问题的形成过!程186四、公共政策问题的界定方!法190五、公共政策问题的形成议!程193第三节公共政策问题的案例分!析200第五章公共政策制定的理论与实证分!析215第一节公共政策制定的基本要!求215一、公共政策制定主体的确!立215二、公共政策制定的原!则227第二节公共政策制定过程与规!划231一、公共政策制定过程的理论划!分231二、公共政策制定过程中的政策规!划234第三节公共政策制定中的合法!化2424目录一、公共政策合法化的涵!义242二、公共政策合法化的特!征244三、公共政策合法化的地!位246四、公共政策合法化的条!件247五、公共政策合法化的程!序248六、公共政策合法化中的几个问!题251第六章公共政策执行的理论与实证分!析263第一节公共政策执行的价值理!论263一、西方公共政策执行理!论263二、公共政策执行的涵!义268三、公共政策执行的政治!性271四、公共政策执行的特!点273五、公共政策执行的作!用275第二节公共政策执行的规范理!论276一、公共政策执行的模!型276二、公共政策执行的原!则279三、公共政策执行的程!序282四、公共政策执行的手!段284第三节公共政策执行的效果理!论289一、影响政策执行效果的因!素289二、公共政策执行的偏差矫!正293三、公共政策执行的政策变!通279第七章公共政策评估的理论与实证分!析306第一节公共政策评估内涵与要!素306一、政策评估的概念研!究306二、公共政策评估的环!节309三、公共政策评估的特!质309四、公共政策评估的功!能3105公共政策理论与实证分析五、公共政策评估的主!体311六、公共政策评估的内!容312七、公共政策评估的条!件313八、公共政策评估的作!用315九、公共政策评估的障!碍317第二节公共政策评估类型与方!法322一、公共政策评估的类型划!分322二、公共政策评估的方!法327第三节公共政策评估标准与过!程331一、公共政策评估的标!准331二、公共政策评估的过!程338第四节公共政策评估实证案例分!析340第八章公共政策调控的理论与实证分!析354第一节公共政策调整的理论分!析354一、公共政策调整的涵!义354二、公共政策调整的特!点356三、公共政策调整的特!征357四、公共政策调整的意!义360五、公共政策调整的依!据362六、公共政策调整的程!序364七、公共政策调整的内!容367八、公共政策调整的方!法371第二节公共政策监控的理论分!析372一、政策监控的涵!义372二、政策监控的分!类374三、政策监控的作!用376四、政策监控的功能活!动378五、政策监控机制的构!成3846目录第三节 公共政策调控的实证分!析389第九章公共政策终结的理论与实证分!析403第一节公共终结的理论内!涵403一、公共政策终结的概念解!释403二、公共政策终结的内!容405三、公共政策终结的方!式406四、公共政策调整的特!征410五、公共政策终结的作!用411六、公共政策终结的策!略414第二节公共政策终结的因素分!析420一、公共政策终结的动力因!素420二、公共政策终结的环境因!素425三、公共政策终结的障碍因!素428第三节公共政策终结的实证分析!432后!记4437政策科学或称公共政策分析，是第二次世界大战后首先在美国兴起的一个跨学科、综合性的新研究领域，它的出现被誉为当代西方社会科学发展过程中的一次“科学革命”（德洛尔）、当代西方政治学的一次“最重大的突破”（冯贝米）以及“当代公共行政学的最重要的发展”（罗迪）。从20世纪40年代末50年代初开始，美国的大学和思想库的一些学者因社会科学进步的“内力”和当代社会发展需要的“外力”的推动，致力于一个以人类社会的基本问题尤其是公共政策问题为对象的新学科的研究，开创了社会科学中的政策研究方向。到了60年代未70年代初，这种新的研究方向或途径迅速发展并体制化，最终导致了一个相对独立的政策科学领域的出现，70年代以后，政策科学的进展以及它对各国政府的政策制定和社会发展所产生的积极影响，使得它成为各国学界和政界共同关注的学科，成为当代社会科学中的一个重要的、富有成果和充满活力的新研究领域。虽然政策学界以拉纳和拉斯韦尔主编的 政策科学：范围和方法的最近发展（1951年）一书出版作为公共政策科学诞生的标志。但同时认为，公共决策过程知识和公共决策过程中的知识“几乎与人类文明同样古老”，“随着文明的出现尤其是阶级和国家的产生，就需要处理公共或社会问题，就必须有政策研究活动，用相应的研究程序和方法，产生政策相关知识。”“政策科学及政策分析就发端了。”拉斯韦尔认为，分析公共政策的专门程序的出现“与文明相对突然地从自发的部落或氏族社会导论公共政策是发展中的现代科学学科陈振明主编.公共政策分析 中国人民大学出版社2003年10月第1版，第1页陈振明主编.公共政策分析 中国人民大学出版社2003年第1版，第2页1公共政策理论与实证分析转引自陈振明主编.公共政策分析 中国人民大学出版社2003年第1版，第2页陈振明主编.公共政策分析 中国人民大学出版社2003年第1版，第3页陈振明主编.公共政策分析 中国人民大学出版社2003年第1版，第3页中的出现”和“世界历史中城市文明的扩展和分化有关”。历史表明，无论西方，还是中国，公共政策科学是人类政治文明演进的产物。一、西方国家公共政策科学的历史演进学术界一般认为，产生于公元前21世纪的汉谟拉比法典可能是已知最早的与公共政策有关的文献。它涉及司法程序、财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。古希腊的“智者”阶层，许多人充当统治者的“智囊”（如柏拉图、亚里士多德），西方的先贤的哲学和政治学著作中就有大量的有关政策和政府管理的论述。中世纪的城市文明的分化和扩展产生了一种方便于专门知识发展的职业化结构，政策相关知识及这种知识的产生者的角色发生演化，封建统治者召集各种专家来提供公共领域的政策建议，特别是那些统治者自己难以做出决策的领域。中世纪政策相关知识的产生者的角色已经分化，主要的团体是专家官员、教会牧师包括基督教徒、婆罗门教徒和佛教徒等，还有大学培养出来的法官以及人文主义的文学家等。由于“早期的政策研究者或咨询者的权威部分地依赖于他们的建议是否取得了好的政策结果，而不是依赖于产生这种知识的程序。”所以，古代和中世纪产生政策相关知识的程序和方法基本上是不科学的。到了近代，随着工业革命的来临和经验研究的成长，政策研究或政策相关知识的产生逐步变成一种相对自主的、由它自己的特殊程序所指导的活动，并逐步建立在系统的经验数据的基础上。在19世纪，应用社会科学作为了解和控制社会复杂性的手段成长起来；统计学、经济学、社会学、政治学和行政学先后确立，形成了公共政策科学研究的知识基础和学科基础。但是这一时期，“新方法的应用的主要目的井不是取得科学真理，而是统治者要利用科研产品来控制和管理社会。”进入20世2纪，政策研究领域的主要社会科学学科如经济学、社会学、政治学及行政学的职业化。在19世纪和20世纪上半期，在拉斯韦尔提倡政策科学之前，社会科学特别是经济学、社会学、政治学领域已经积累起相当丰富的政策研究理论和方法。西方公共政策科学基本脉络如下：（一）公共政策的前学科研究时期（16世纪20世纪初）1.16-18世纪的思想家关注政府的政策导向16世纪至18世纪，欧美主要国家的市场还远远没有发育齐全。在当时的欧美国家中，尽管人们希望市场这只看不见的手发挥作用，但市场自发的调节控制功能并不强。因而为政府对经济的主导功能的发挥创造了条件。由于当时政府的干预能力较大，吸引了不少思想家特别是政治学家将注意力集中到政府的政策引导上来，较多的学者讨论了国家、主权、权力与政策的关系，也有一些政治学家如洛克、孟德斯鸠、卢梭等人，则专门研究国家的基本政策问题。2.18世纪重商主义者重视经济政策的作用到18世纪中叶，重商主义在资本主义的中心欧洲占