全球价值链与国内价值链双重...对中国碳福利绩效的影响研究_许冬兰.pdf

第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023全球价值链与国内价值链双重嵌入对中国碳福利绩效的影响研究许冬兰郭宇钦宋晓敏(中国海洋大学经济学院，青岛266100)摘要在“双循环”新发展格局下，中国正在全面推进“3060 双碳”目标的实现，因此，探究国内外两个市场的互动如何促进国内低碳发展尤为重要。本文对中国 20052020 年 30 个省(区、市)的碳福利绩效值和 GVC/NVC 嵌入度进行测算，然后利用动态空间杜宾模型分析了各地 GVC、NVC 嵌入对碳福利绩效的影响。研究发现:(1)中国的碳福利绩效呈现出“N”型波动态势，且空间上表现为非均衡分布;(2)各地 GVC 嵌入呈下降态势，NVC 嵌入呈上升态势，且东部 GVC 嵌入度高于 NVC，中、西部则相反;(3)嵌入 GVC 会显著提高本地碳福利绩效，同时对邻地产生正向溢出效应，而嵌入 NVC 对本地碳福利绩效没有显著影响，但对邻地则显著为负。此外，GVC 与 NVC 的互动对碳福利绩效产生显著的正向影响;(4)价值链嵌入对碳福利绩效的影响存在异质性。关键词全球价值链国内价值链碳福利绩效动态空间杜宾模型双循环超效率 SBM 模型DOI:103969/jissn1004910X202303003中图分类号F124;F205文献标识码A收稿日期:20221202作者简介:许冬兰，中国海洋大学经济学院副教授，博士，硕士生导师。研究方向:国际贸易、资源与环境经济学。郭宇钦，中国海洋大学经济学院硕士研究生。研究方向:国际贸易、资源与环境经济学。宋晓敏，中国海洋大学经济学院硕士研究生。研究方向:国际贸易。引言在当前全球气候变化日益严峻的背景下，中国的碳减排问题愈发显得重要。习总书记在第 75届联合国大会上宣布:“中国将力争在 2030 年前实现碳达峰、2060 年前实现碳中和”，这表明中国的碳减排压力在不断增大。此外，随着中国特色社会主义进入新时代，满足人民日益增长的美好生活需要已然成为经济社会发展的重要目标，相比于以往一味地追求高速经济增长，当下更倾向于关注民生问题。可见，在碳排放约束下实现经济福利和社会福利的提升，即提升碳福利绩效已成为当前亟需解决的问题。中国作为世界上最大的发展中国家，在近几十年中通过承接发达国家部分生产环节融入全球价值链(Global Value Chain，GVC)分工体系，利用跨国公司的供应链和营销网络提高了生产制造及出口能力1，然而以代工制造为主的出口导向型发展模式也使得中国面临价值链的低端锁定、被动从事低附加值高碳排放行业的生产局面。此外，随着全球孤立主义、贸易保护主义的盛行以及新冠肺炎疫情的持续蔓延，逆全球化的趋势愈演愈烈，全球价值链分工体系受到严重破坏，全球经济大循环动能也在不断弱化。当下的中国，已经难以依赖原有的 GVC 嵌入方式来维持发展。鉴于此，党中央适时地提出构建以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的战略新目标。在此背景下，完善国内价值链(National Value Chain，NVC)，构建 GVC 与 NVC 分工体系，通过价值链双重嵌入来促进双循环目标的实现显得尤其重要。那么，GVC 和 NVC 双重嵌入能否改善以往高碳低附加值的发展模式，从而对碳福利绩效产生积极影响?GVC 和 NVC 在影响地区碳福利绩效时是否存在互动效应?这些问题的解决，对于中国促进碳减排、全面提升社会经济福利具有重要的现实意义。在参与 GVC 分工的基础上，中国正在挖掘国42第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023内市场的潜力，努力构建和完善 NVC 分工体系。学者们结合国内具体情况，将 GVC 与 NVC 纳入同一框架进行了相关研究。刘志彪和张少军2 较早提出，在参与 GVC 的同时构建 NVC 有助于提高中国整体经济发展水平，强调了 GVC 与 NVC互动的重要性;之后，学者们针对参与 GVC 与NVC 的关系进行了实证研究:一种观点认为，中国的 NVC 并未成功对接 GVC，原因在于中国参与GVC 存在两头在外、低端锁定的特征，GVC 在国内的环节没能向其他地区延伸进而与 NVC 产生联系3;另一种观点主张，NVC 的构建推动了中国GVC 的升级，NVC 可通过整合国内资源、促进国内技术溢出以及培育内资企业等途径推动 GVC 地位攀升4;而刘景卿和车维汉5 则认为 NVC 在GVC 面临撕裂时会对其产生替代作用，而在 GVC正常运转时两者为互补关系;此外，盛斌等6 还认为同时嵌入 GVC 和 NVC 会促进经济增长。价值链嵌入与低碳发展的相关研究大多从GVC 层面展开。王玉燕等7 发现工业行业嵌入GVC 与碳排放呈 U 型关系，蔡礼辉等8 进一步将GVC 嵌入细化为前、后向嵌入，发现仅有前向GVC 嵌入与碳排放符合 U 型关系，而后向嵌入与碳排放则是正相关关系。从地区角度看，比较统一的观点是发达国家嵌入 GVC 会显著降低碳排放，而针对发展中国家嵌入 GVC 的影响则存在明显的争议:有观点认为嵌入 GVC 存在“污染天堂效应”9，也有观点认为 GVC 嵌入存在“污染光环效应”10。在低碳发展的相关研究中，碳排放绩效一直广受关注。已有文献大多围绕碳生产率展开，从测算方式来看，早期主要从单要素角度进行测度，采用 GDP 与碳排放量的比值进行衡量11，后期主要从多要素角度切入，通过构建投入产出评价体系，采用 DEA 模型进行测算12。由于这类指标仅能反映碳排放与经济增长的关系，不能全面描述低碳发展水平，于是诸大建和刘国平13 提出了碳福利绩效指标，代表单位碳排放带来的社会经济福利产出，采用人类发展指数与碳排放量的比值来表示。也有从多要素视角出发利用 DEA 模型测算，其中投入变量为劳动、资本和能源，产出变量为预期寿命和碳排放14。综上，从价值链方面来看，当前 GVC 与 NVC的关联研究较为完善，但大多是停留在经济层面的分析;与低碳发展相结合的研究主要从 GVC 切入，鲜有从双重价值链嵌入的角度进行研究。从碳福利绩效来看，单要素视角的研究较多，而从多要素视角出发的碳福利绩效测算较少。鉴于此，本文构建完善的碳福利绩效评价体系，从全要素的视角对中国各地区碳福利绩效值进行测算;引进国内价值链，并结合全球价值链，从区域的视角探讨 GVC 和 NVC 双重嵌入对碳福利绩效的影响，并基于空间计量模型进行实际验证。1理论分析1.1GVC 嵌入对碳福利绩效的影响机理GVC 嵌入可能通过技术溢出效应、规模效应及低端锁定效应直接影响本地区碳福利绩效。(1)技术溢出效应。参与全球专业化分工可通过技术溢出促进技术进步，提高生产率水平，从而推动经济水平的提升。与此同时，经济增长可促进社会财富积累和政府收入的增加，使各地区有更多的资源完善社会保障体系和建设公共基础设施，从而提高当地居民生活质量，增进整体的民生福利水平。此外，技术提升有助于改进当地生产设备，提高资源使用效率和生产效率，推动产业结构向高级化和绿色化发展，从而实现经济与环境效益的双赢，故 GVC 嵌入可通过促进技术进步带动当地碳福利绩效的提升;(2)规模效应。参与全球垂直专业化分工有助于扩大当地的市场规模15，通过增加进出口贸易获得大量贸易额，为当地带来经济福利;另外，在 GVC 分工下专注于某一特定生产环节，有利于实现最优生产规模，由此降低生产成本，提高生产率水平16，从而推动本地区碳福利绩效的提升。此外，在实现规模经济的同时，经济体量的扩大在一定程度上也会引起碳排放的增加，从而抑制当地碳福利绩效的提升;(3)低端锁定效应。发达国家为巩固其在 GVC上的主导地位，会对发展中国家设置贸易壁垒、实施技术封锁，将其生产活动限制在低端环节，52第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023阻碍产业结构向技术性和创新性更高的方向调整和升级，因此，大量低附加值高污染的生产活动会抑制发展中国家各地区碳福利绩效提升。此外，本地区嵌入 GVC 也可能对邻近地区的碳福利绩效产生间接的影响，具体包括非自愿扩散效应、学习模仿效应15 以及虹吸效应。(1)非自愿扩散效应。直接参与 GVC 分工的地区在获得GVC 积极效应的同时，也会通过扩散、转移等途径给邻近地区带来经济方面的正外部效应17，具体而言，借助劳动力和资本在地区间的流动，使参与 GVC 分工的地区获得的先进技术与创新知识不断向外溢出，从而给周边地区带来经济发展的源动力，带动经济民生福利的提高，推动其碳福利绩效的提升;(2)学习模仿效应。邻近地区通过主动学习和模仿嵌入 GVC 地区获取的先进生产工艺和管理经验来推动自身技术进步，以此带动当地经济福利提升，而在经济福利提升的同时，民生福利水平也会实现进一步的提高;另外，邻近地区学习引入嵌入 GVC 地区得到的清洁生产技术，可以降低当地生产活动中的能耗与碳排放，从而促进其碳福利绩效水平的提升;(3)虹吸效应。国内部分地区通过与跨国公司合作、引入外资等方式参与 GVC 分工，使当地的发展水平快速提升，而这些经济水平较高的地区会形成对邻近地区包括人口、资本、产业在内的各种要素资源的吸引作用，由此造成周边地区生产要素流失，发展受限，进而不利于其碳福利绩效的提升。1.2NVC 嵌入对地区碳福利绩效的影响机理参与国内垂直专业化分工可能通过比较优势效应、资源整合效应以及污染天堂效应对各地区的碳福利绩效产生直接影响。(1)比较优势效应。完善国内垂直化专业分工网络，有助于发挥国内不同地区在区位、资源、劳动力及资本等多方面的比较优势，从而优化 NVC 分工格局，使各地区能够基于地缘资源禀赋和成本差异发展特色优势产业18，由此提高发展效率，促进碳福利绩效提升;(2)资源整合效应。各地参与构建国内分工体系，有助于打破地区间贸易和行政壁垒，破除地区市场分割，进而推动资金、人才、技术等资源的整合利用6，实现各地区各生产环节资源的最优配置，由此提高生产效率，促进当地碳福利绩效的提升;另外，内部资源的良好整合有助于形成完整的链式循环，基于此各地区可通过嵌入NVC 汲取知识、技术和信息，为产业结构升级获取动力源，促进当地产业向高技术低污染方向转变，从而实现碳福利绩效的提升;(3)污染天堂效应。在国内垂直专业化分工下，中、西部由于技术条件落后，通常只会承接来自东部低附加值高污染的低端生产环节，或凭借资源优势从事上游资源能源供给，这将导致当地污染加重、碳排放增加，从而抑制其碳福利绩效的提升。此外，本地区 NVC 嵌入对邻地的碳福利绩效也可能产生间接影响，其具体表现为产业关联效应、竞争效应和虹吸效应。(1)产业关联效应。在国内垂直专业化分工下，同一产品的生产工序在不同地理单元和产业主体之间被拆分成多个环节，并通过专业化分工将其有机整合起来，这有助于形成地区间产业前后向增加值关联，带动上下游地区产业发展19，进而提升产业关联地区的经济生产效率，促进其碳福利绩效的提升;另外，在 NVC 分工中，国内各地区的产业关联和经济联系趋于密切，本地区产能的扩张可能同时会引发邻地上下游产业产能的增加，使得邻地会因为产能提升而产生更多碳排放，从而抑制其碳福利绩效的提升;(2)竞争效应。在 NVC 分工下，相邻地区要素禀赋、制度建设等存在的相似性可能会导致经济发展出现较强的同质化问题，而同质化会导致竞争效应的出现，适度的竞争将激励相邻地区进行技术改进与创新，从而带动经济增长和降低碳排放，提高碳福利绩效;(3)虹吸效应。嵌入国内价值链程度较高的地区意味着承接了更多的国内生产环节，这将促进当地就业