俄罗斯隐性经济问题探索与研究_彭玲著.pdf

书书书俄罗斯隐性经济问题探索与研究彭玲著陕 西 出 版 集 团陕西人民出版社图书在版编目(C I P)数据俄罗斯隐性经济问题探索与研究/彭玲著 西安:陕西人民出版社，2011ISBN 978 7 224 09897 6 俄 彭 经济研究俄罗斯 F151 2中国版本图书馆 CIP 数据核字(2011)第 198160 号俄罗斯隐性经济问题探索与研究作者彭玲出版发行陕西出版集团陕西人民出版社(西安北大街 147 号邮编:710003)印刷陕西力成印务有限公司开本850mm 1168mm32 开7 25 印张字数185 千字版次2011 年 12 月第 1 版2011 年 12 月第 1 次印刷印数1 500书号ISBN 978 7 224 09897 6定价22 00 元序言隐性经济伴随着 20 世纪 80 年代以来发生在东欧、亚洲等国的社会转型而逐渐受到人们的关注。同时，它也被纳入各国学术界的研究范围之内。对于该课题的深入研究不仅在于它具有自身的应用价值，还具有理论价值和现实上的实际意义。隐性经济给国家社会带来的负面影响在社会转型期凸显，不仅扰乱了国家政治经济秩序，威胁国家安全，而且败坏社会风气，打乱了人们的思想价值体系，降低了人们的道德标准。对于隐性经济的研究有助于我们认识其实质和作用机理，制定有效的措施将其限制在最小范围之内。随着全球化的发展，信息化的迅速提高，用以往的经济理论无法解读和调整经济领域出现的新现象和新问题。而隐性经济的研究为这些问题的解决提供了新的角度，同时大大丰富了经济理论自身。由此，隐性经济研究充分体现出了其理论价值。隐性经济在俄罗斯转轨过程中，无论在规模、涉及领域及其影响上，都表现出复杂性、独特性和高效性的特征。这使得俄罗斯的转轨历程更加漫长而艰难。中国与俄罗斯有着相近的国情背景，又同时处于社会转型阶段。因此，对俄罗斯隐性经济的研究，不仅能够使我们客观认识俄罗斯的转型历程，准确把握俄罗斯制定和实施的各项政策，而且对我国的转型具有现实上的借鉴和指导意义。隐性经济无论是对世界，还是对我国而言都是新兴的课题。在我1国，关于隐性经济的研究尚处于对国外研究成果的不断认识和探索阶段。因此，全面了解各国对于隐性经济发展状况的记录及其对这一现象的研究非常重要。本书的特点在于较全面地介绍了俄罗斯学界关于隐性经济的研究分类。收集了大量外文文献资料以客观再现俄罗斯转轨过程中隐性经济的发展历程和多样的表现形式，全面分析了导致俄罗斯隐性经济增长的原因，客观分析了它对苏联和俄罗斯改革所造成的影响。本书在撰写过程中，对于隐性经济在各领域发挥影响的机制分析仍有欠缺，理论架构的支撑尚显虚弱。当然，这是理论界面临的共同问题，也是我们需要进一步研究的方向。由于水平和资料有限，书中难免存在缺漏和不妥之处，恳请读者批评指正。彭玲2 目 录第一章导论(1)第一节选题背景与意义(1)第二节国内外研究状况(4)一、西方国家研究状况(6)二、俄罗斯学界研究现状(12)三、中国研究现状(18)第三节研究方法与创新(21)第二章隐性经济的基本概论(23)第一节隐性经济的语义界定(24)一、各国学界对隐性经济的定义(24)二、从不同角度对隐性经济的观测(37)第二节隐性经济的本质及特点(50)第三节历史视角下的隐性经济(53)第四节隐性经济 一个全球性问题(57)第五节隐性经济存在的一般原因(62)一、正式制度(62)二、非正式规则(65)第六节隐性经济规模的评测方法(66)一、特殊指标法(67)二、软模型法(72)三、结构法(72)四、综合方法(72)第三章俄罗斯的隐性经济(74)第一节苏俄时期的隐性经济概况(74)一、苏联时期隐性经济的形成及分类(74)二、苏联时期隐性经济产生的直接原因(78)三、隐性经济对苏联国民经济的影响(86)第二节俄罗斯转型期的隐性经济(88)一、俄罗斯隐性经济的发展(88)1二、俄罗斯隐性经济的表现形式(93)三、俄罗斯隐性经济的规模估测(109)四、俄罗斯隐性经济的地区分布(113)五、俄罗斯隐性经济的特点(118)第四章隐性经济对俄罗斯发展的双重影响(129)第一节正面影响(129)第二节负面影响(130)一、隐性经济降低了国家政权机关的公信度和执政能力(131)二、隐性经济威胁国家经济安全(131)三、对社会秩序造成的负面影响(139)四、隐性经济对俄罗斯外交产生的负面影响(142)第五章俄罗斯隐性经济存在的原因分析(147)第一节协调机制失效与隐性经济(147)一、宏观协调机制问题中的隐性经济诱因(148)二、中观协调机制问题与隐性经济的发展(168)三、微观协调机制问题与隐性经济的发展(170)四、文化协调机制问题与隐性经济的发展(171)第二节俄罗斯隐性经济发展特殊诱因之一 寡头(177)一、寡头及其实质(177)二、俄罗斯寡头的形成及特点(178)三、影子视角下的权力与经商(184)四、隐性经济膨胀与俄罗斯权力(185)第三节俄罗斯隐性经济发展特殊诱因之二 腐败(191)第六章俄罗斯防治隐性经济的思路与举措(198)第一节道路的选择(198)第二节俄罗斯治理隐性经济的措施(199)一、建立健全相关法律基础(199)二、完善国家社会基础保障政策(201)三、规范从业道德(204)四、加强国际合作(208)附录(212)参考文献(214)2第一章导论第一节选题背景与意义20 世纪 80 年代末 90 年代初在苏联(俄罗斯)这样一个具有丰富历史文化背景的超级大国中所发生的宏大社会变迁引起了人们的普遍关注。这是继南欧的西班牙、葡萄牙及希腊，东亚地区的一些国家之后的，伴随东欧地区剧变的又一次大规模的国家制度的变迁和社会转型。这种在世界各大洲几乎是同时出现的，而且是发生在社会各个领域全方位的社会变革运动，以其广度和深度超越了以往人类历史的类似进程。在这次大规模的社会转型过程中，苏联最大继承者俄罗斯的社会转型以其所承载的独特历史文化背景、国际地位和影响及转型中表现出的复杂性尤为引人注目。对俄罗斯转型过程中各个领域问题的研究分析是我们认识这一历史进程必要的组成部分。俄罗斯社会转型问题研究中，以经济转型的成败影响最大，它对俄罗斯今后的整体发展起着决定性作用。值得我们深思的是俄罗斯这个拥有世界最大面积领土的国家在短短 100 年中就发生了 2 次大规模的经济制度转型。一次是利用强制手段从市场经济转入高度集中的计划经济，经过 70 多年的运行，又从计划经济转回到自由市场经济模式。这两次经济制度转型无论是其速度、规模，还是在时间间隔上，在世界近代经济发展史上都是独一无二的现象。可谓是 20 世纪两项最伟大的经济试验。因此，对转型过程中经济体制和存在问题的研究有着极大的必要性。隐性经济研究属于微观经济领域的问题。在大量的关于俄罗斯经济1体制转型的研究论著中，以不同阶段经济体制或经济政策对主流经济发展所造成的推动和阻碍来断定该时期经济体制(政策)的成效占大多数。这里讲的主流经济，即官方经济、正式经济或第一经济。但伴随第一经济而生的一股隐蔽的经济暗流往往被我们忽视，这就是隐性经济，又被称为地下经济或影子经济等。隐性经济，顾名思义，是躲藏在阴影中见不得光又触摸不到的经济行为，但确确实实存在。据国际货币基金组织估计，1998年全球地下经济规模约9 万亿美元，占全球产出的23%。其中拉美的秘鲁等国家，地下经济在国民生产总值中所占比例最高，约为60%65%，俄罗斯紧随其后占50%左右，其中，占比重最低的是西方发达国家。何谓隐性经济(地下经济)?世界经济百科全书 指出:“所谓地下经济，就是为逃避税收和其他财政负担，处于官方正式登记注册的生产活动外的其他经济活动”。在 俄罗斯环球百科辞典 中将隐性经济定义为，游离于国家统计和监管之外的，不反映在国家统计中的经济活动。更有学者从法律和经济角度对它进行定义。如，中国学者宋景义等认为，隐性经济是未纳入国家统计与监管的不同程度的违法经济行为。在俄文网站上也有类似的定义。从隐性经济的概念中可以看出，该经济行为未被国家统计和监管，即隐性经济造成了国家统计数据失真。从经济学角度讲，不准确的数据产生了信息噪音，增加了交易成本，使经济偏离最优化，进而导致国家经济决策的失误。由此可见，隐性经济规模越大，对国家经济政策制定的误导就越深。所以，对苏俄隐性经济发展的剖析研究是俄罗斯经济体制转型研究的必要组成部分。此为本选题研究必要性之一。本选题研究的重要性和必要性还体现为，隐性经济得以发展的重2世界经济百科全书，北京:中国大百科全书出版社，1987 年，第796 页。http:/www krugosvet ru宋景义、范敬春:俄罗斯经济转轨过程中的第二经济，世界经济导刊，2002 年第 10 期。景维民、王永兴;俄罗斯未来经济发展的障碍分析 ，东欧中亚研究，2002 年第 4 期。要原因之一是由于国家经济政策的偏颇、超前、滞后或者执行不力，以及相应法律法规建设的缺失等，因此，隐性经济规模的大小是国家经济制度(政策)完善性、合理性的警示器，并对国家经济政策起到查漏补缺的作用。所以，对俄罗斯转型中隐性经济的研究是转型期国家经济制度(政策)及其实施效率的实际度量。再次，在俄罗斯经济转型期，隐性经济发展迅速、表现形式多样，涉猎国民经济的各个领域，它所带来的巨大负面影响也凸现出来。究其原因，除了前面所说的制度性因素，还有一个重要的历史遗留因素，那就是在苏联时期得到加强和发展的官僚主义以及与之相关联的俄罗斯寡头。官僚主义在社会经济利益扭曲的状况下发生变形，俄罗斯某些政府官员为获取更多新旧制度交替烹制出的不付费的午餐，以权谋私现象普遍，直接侵吞国家财产、权钱交易、官黑勾结严重影响健康的市场机制的建立。有组织的经济犯罪上升成为社会秩序混乱的直接原因。政府官员与影子相勾结、促生是计划经济向市场经济转型国家普遍存在的现象，因此，研究俄罗斯隐性经济现象对其他有相似国情国家的经济建设正规化发展具有现实的借鉴作用。隐性经济现象在经济体制转型国家中普遍存在，而俄罗斯是经济体制转型国家的一个典型代表，也是比较特殊的一个。俄罗斯转型试图在较短时间内在政治上实现从社会主义制度向资本主义制度的转变，在经济上完成从计划经济体制向市场经济体制的跨越。政治经济制度模式的转轨导致了俄罗斯社会的全方位转型。这种全方位的转型在其特殊的国情和理论指导下，使政策实施的过程变得尤为复杂和曲折，并且出现了在改革之初未曾预料到的后果 隐性经济大规模的泛滥。隐性经济渗透到俄罗斯社会生活的各个领域，发挥着无所不在的威力。隐性经济的膨胀不仅导致国家财政税收大量流失，使国家经济秩序遭到破坏，而且隐性经济的寻租行为与国家官僚腐败相结合，为获取不法利益违反国家法律制度，阻碍国家战略方针政策的实施，败坏社会道德风气。隐性经济对俄罗斯政治、经济、社会和外交各个层面所产生的副作用引3起了国家和学界的关注。中俄互为最大邻国，两国有着相似的国情和历史发展，同时现在共同面临着建立健康市场经济的任务，是有着相同发展经历的转型国家。但两国的转型模式和步骤有所区别。俄罗斯通过实行私有化、自由化力图在较短时间内建立起完善的市场经济体制，让市场这只“看不见的手”激发俄罗斯的经济动力，铸造新的经济管理理念，促使俄罗斯经济快速增长。而这些年来的种种事实表明，俄罗斯在短时间内建立市场经济的目的不仅没有达到，而且引发了隐性经济的大规模泛滥，导致市场经济的价值规律、竞争规律和供求规律都无法支配经济的运行，使俄罗斯经济秩序处于杂乱无章的状态。隐性经济及其影响不可能马上消除，它在今后一段时期内仍然是制约俄罗斯经济发展的重要障碍。中国实行的是渐进式的转型。自转型以来，国家对经济的宏观调控措施逐步完善，法制日益加强，市场化程度逐步提高，经济得到了快速的发展。但是由于各种原因，在中国转型过程中也存在各式各样的隐性经济成分，其产生原因、表现形式和特点等都与俄罗斯隐性经济有相似之处。所以，深入研究俄罗斯隐性经济，有利于我们解读和判断最大邻国的政策走向。对于俄罗斯隐性经济问题的研究及治理举措的关注，可为中国研究和治理隐性经济提供有