证券交易_证券业从业资格考试辅导丛书编委会编.pdf

证券业从业资格考试全真模拟试卷ZHENGQUANYECONGYEZIGEKAOSHIQUANZHENMONISHIJUAN(最新版)证券交易证券业从业资格考试辅导丛书编委会北京燕山出版社第一卷证券交易全真模拟试卷一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一个最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)1、()代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。A、封闭式基金B、非上市开放式基金C、上市开放式基金D、交易型开放式指数基金2、()为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、中国证券登记结算有限责任公司D、全国银行间同业拆借中心3、上海证券交易所和深圳证券交易所从()起实行退市风险警示制度。A、2003年4月2日B、2003年4月3日C、2003年5月8日ID、2003年5月9日4、在证券经纪业务中，防范()的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。A、法律风险B、政策风险C、管理风险D、技术风险5、按现行有关制度规定，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF必须使用()。A、深圳证券交易所A股账户B、深圳证券交易所B股账户C、深圳证券投资基金账户D、深圳开放式基金账户6、在我国，中国证监会于()发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A、2006年4月20日B、2006年7月20日C,2007年4月20日D、2007年7月20日7、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款8、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元：证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、1,5B、5,10C、10,20D、50,1009、客户申请开展融资融券业务要开立的账户不包括(）。A、客户信用证券账户B、客户信用资金台账C、客户信用资金账户D、信用交易资金交收账户10、融资融券业务中，有价证券充抵保证金的，上证180指数成份股股票及深证100指数1