新能源运维公司（沂水）检修基地企业标准 QCRPHDYWB 2208.07.06-2017 安全行为观察管理标准.pdf

Q/CRPHDYWB 新能源运维公司（沂水）检修基地企业标准 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 安全行为观察管理标准 2017-11-10 发布 2017-11-12 实施新能源运维公司（沂水）检修基地 发 布 _ _ Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 职责.2 4.1 新能源运维公司.2 4.2 检修基地 EHS 专责.2 4.3 维护主管及相关岗位.2 5 管理活动的内容及方法.2 5.1 任务观察的策划.2 5.2 安全行为观察执行.3 5.3 任务观察统计与分析.4 5.4 安全行为观察的回顾.4 5.5 记录保存.4 6 重要风险识别与控制.4 7 检查与考核.5 8 报告和记录.5 附录 A（规范性附录）流程图.7 附录 B（规范性附录）表格样式.8 附录 C（资料性附录）安全行为观察记录卡.10 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 II 前 言 本标准是按照Q/CRP 2301.01.02企业标准编写规范给出的规则起草。本标准新能源运维公司（沂水）检修基地（以下简称检修基地）标准化委员会提出并负责解释。本标准主要起草部门：（沂水）检修基地。本标准主要起草人：罗鹏 本标准审核人：刘磊、党旭亮、张立强、罗鹏 本标准审定人：魏兴华、赵小波 本标准批准人：卢东东 本标准由新能源运维公司（沂水）检修基地归口管理。本标准2017年首次发布。Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 1 安全行为观察管理标准 1 范围 本标准规定了新能源运维公司（沂水）检修基地的安全行为观察的策划、执行、统计分析和回顾的管理要求。本标准适用于新能源运维公司（沂水）检修基地安全行为观察的管理。2 规范性引用文件 下列文件对于本制度的应用是必不可少的。凡是标注日期的引用文件，仅标注日期的版本适用于本制度。凡是不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本制度。主席令第13号 中华人民共和国安全生产法 GB 26860 电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）GB 26164.1 电业安全工作规程（热力和机械部分）安健环风险评估管理标准 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。3.1 安全行为观察 通过针对员工的作业任务及流程进行安全行为工作观察，经过观察发现偏差，对偏差程序进行改进，确保规范高效、安全无误地完成作业任务。3.2 工作安全分析 又称作业安全分析，简称JSA,是事先或定期对作业任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应控制措施，达到最大限度消除或控制风险目的的方法。3.3 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 2 安全工作程序 简称SWP,根据工作安全分析制定书面控制程序，明确作业风险、注意事项、工作步骤和风险控制措施。3.4 非本区域内人员 指不是在安全行为观察开展区域内工作的人员。4 职责 4.1 新能源运维公司 负责安全行为观察的培训和监督工作。4.2 检修基地 EHS 专责 负责检修基地安全行为观察计划制定、汇总统计分析和信息报送工作，并监督安全行为观察执行。4.3 维护主管及相关岗位 负责组织实施管辖范围内的安全行为观察执行、统计分析工作。5 管理活动的内容及方法 5.1 任务观察的策划 5.1.1 检修基地应基于以下目的开展任务观察：a)了解员工的行为习惯；b)检验制度办法或作业指导书的全面性和可操作性；c)跟踪员工的培训效果；d)收集员工的培训需求和合理化建议；e)发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为或方法。f)跟进上一次任务观察提出的现场立即改进措施的执行效果。5.1.2 检修基地 EHS 专责每月应结合月度工作计划，按照安全行为观察频次表（附录 A 表 A.2）编制安全行为观察计划表（附录 A 表 A.3），报主任批准后执行。Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 3 5.1.3 制定安全行为观察计划时，EHS 专责应根据各岗位管理职责和关注焦点，选择开展全面任务观察或局部任务观察。5.1.4 有计划的安全行为观察不宜由单人进行，通常由包括直接领导在内的 2 人及以上组成观察小组；随机的安全行为观察可由个人或多人执行。5.1.5 制定安全行为观察计划时，应考虑不同岗位（包括检修基地员工、承包商员工）、不同区域、不同班次的特点，使计划能覆盖所有区域和班次。非本区域内人员进行安全行为观察时，应有本区域员工陪同，避免因为开展安全行为观察而影响到正常的工作秩序。5.1.6 检修基地重点对以下情况开展任务观察：a)实行新的作业任务或作业办法；b)二级以上的高风险作业任务；c)事故事件分析或统计结果反映出的突出问题；d)新上岗员工的作业；e)作业技能培训后；f)安全表现差、经常尝试冒险的员工；g)上月任务观察统计分析结果表明的趋势和问题。5.1.7 EHS 专责每年 03 月 15 日前应组织检修基地员工开展年度安全行为观察培训，新入职的员工或内部调动的员工应在 20 日内组织培训。5.1.8 安全行为观察的人员应掌握安全行为观察方法，熟悉所观察的作业任务。5.2 安全行为观察执行 5.2.1 采用安全行为观察与沟通六步法进行，具体步骤是：第一步：观察-决定采取行动，安全地制止不安全行为；第二步：表扬-肯定该员工作业方式中安全的部分；第三步：讨论-讨论不安全行为，该不安全行为可能导致的后果，有无更安全的作业方法；第四步：沟通-就如何安全地工作，与员工达成一致意见，并取得员工的承诺；第五步：启发-启发该员工讨论其它安全问题；第六步：感谢-感谢该员工的配合。5.2.2 安全行为观察时应做到:a)以请教而非教导的方式与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，避免双方观点冲突，使员工接受安全的做法。b)说服并尽可能与员工在安全上取得共识，而不是使员工迫于纪律的约束或领导的压力做出承诺，避免员工被动执行。c)观察过程不影响正常作业。Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 4 d)观察过程中对有即时危险可能导致事故、伤害、损失的不安全行为应安全地进行纠正，并将正确的行为或方法进行演示、指导。e)对发现的问题应与相关人员沟通，探究深层次原因和讨论更安全的作业方法。f)对安全行为观察发现问题所涉及的现场作业人员采取不记名、不考核的方式免于处罚。g)针对多次发生相同类型的不安全行为，应纳入考核范围。h)任务观察完成后，安全行为观察人员应将观察情况和后续改进意见反馈给被观察员工。5.2.3 安全行为观察完成时，安全行为观察人员应填写安全行为观察记录卡（附录 A 表 A.4）、安全行为观察沟通反馈表（附录 A 表 A.5）、安全行为观察结果统计表（附录 A 表 A.6），分类记录任务观察发现和了解的信息。5.2.4 任务观察发现的管理或系统性问题，应及时纳入纠正与预防系统。5.3 任务观察统计与分析 5.3.1 检修基地 EHS 专责应每月月末填写安全行为观察月度统计分析报告（附录 A 表 A.7），并分析管理和系统上的原因，提出培训、作业办法修订、用具或作业环境改善措施等，报检修基地主任审核，在月度安全分析会上组织员工学习。5.3.2 检修基地 EHS 专责每月月初前将审核通过后的安全行为观察月度统计分析报告（附录 A 表A.7）报送新能源运维公司 EHS 办公室。5.4 安全行为观察的回顾 5.4.1 EHS 专责应在每季度最后一月安全分析会上回顾本季度安全行为观察数据中不安全行为种类、数量与上季度数据环比分析。5.4.2 EHS 专责应每年 12 月底对本年度安全行为观察中不安全行为整改落实情况进行回顾，填写安全行为观察年度统计分析报告（附录 A 表 A.8），并分析管理和系统上的原因，提出培训、作业办法修订、用具或作业环境改善措施等。5.5 记录保存 档案管理岗负责保存安全行为观察现场记录和统计分析报告，保存期3年。6 重要风险识别与控制 表1给出了基于本标准识别的风险及控制。表1 管理流程风险识别及控制 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 5 流程目标/要求 关键步骤（编号）与描述 关键步骤 责任部门、岗位 风险事件 风险成因 控制措施 按时开展安全行为观察 制定安全行为观察计划时，应考虑不同岗位（包括检修基地员工、承包商员工）、不同区域、不同班次的特点，使计划能覆盖所有区域和班次。检修基地所有员工 观察不全面，未能发现较深的不安全行为 人员知识水平不足 通过不断的安全行为观察培训，提高观察技能 7 检查与考核 表2给出检查与考核的要求，相关岗位应执行。表 2 考核表 8 报告和记录 表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表 3 报告和记录 序号 编号 名称 填写人 保存地点 保存期 1 安全行为观察频次表 EHS 专责 档案室 3 年 2 安全行为观察计划表 EHS 专责 档案室 3 年 序号 考核项目 考核标准 执行人 监督考核人 1 安全行为观察计划 每月 1 次 EHS 专责 副主任 2 安全行为观察 根据计划执行 观察人员 副主任 3 安全行为观察月度统计分析报告 每月月末 EHS 专责 副主任 4 安全行为观察季度统计分析报告 每季度月末（分析共性问题、预防措施）EHS 专责 主任 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 6 3 安全行为观察记录卡 观察人 档案室 3 年 4 安全行为观察沟通结果反馈表 观察人 档案室 3 年 5 安全行为观察统计表 观察人 档案室 3 年 6 安全行为观察统计分析报告 EHS 专责 档案室 3 年 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 7 表A.1 安全行为观察流程图 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 8 附 录 A（规范性附录）表格形式 表A.2 安全行为观察频次表 编号：序 号 人 员 范 围 频 次 1 主任 基地区域 每月不少于 2 次 2 副主任 基地区域 每月不少于 3 次 3 维护主管 基地区域 每周不少于 1 次 4 EHS 专责 基地区域 每周不少于 1 次 5 运维人员 基地区域 每月不少于 3 人次 6 行政管理岗 职能管辖范围区域 每月不少于 1 次 7 项目管理岗 职能管辖范围区域 每月不少于 1 次 8 档案管理岗 职能管辖范围区域 作业时 9 安健环区域代表 本区域 每月不少于 1 次 Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 9 表A.3 安全行为观察计划表 编号：序号 观察类别 观察区域 观察主要作业及内容 岗位 观察人 完成时间 备注 编制：批准：Q/CRPHDYWB 2208.07.06-2017 10 表A.4 安全行为观察记录卡 编号：观察员 观察员岗位 观察地点 被观察人 员工 承包商 其他 作业任务 观察时间 任务观察类别 全面观察 局部观察 按计划与否划分 计划 非计划 观察目的 了解员工的工作习惯：收集员工的培训需求和合理化建议。新员工 跟进上一次任务观察提出的现场立即改进措施的执行效果 员工工作表现好、差 跟踪员工的培训效果。员工接受培训的内容:经常尝试创新、冒险 检查制度标准或作业指导书的全面性和可操作性。制度标准或作业指导书名称 新任务、新作业标准、程序 其它 观察内容和记录 员工的反应 员工的位置 个人防护装备 工具和设备 涉及的程序、标准、作业指导书等 作业环境 人体功效学 观察到的人员异常反应：补充接上地线 补充上锁挂签 停止正常工作 重新安排工作 改变原来位置 调整个人防护装备 其他 无 员工的工作位置是否存在危险：陡坡、靠近悬崖等，可能坠落 身体某部位可能触电 身体某部位可能被撞击 身体某部位可能被挤压或夹住 可能被地面物体绊倒或滑倒 接触危险化学品可能吸入有毒有害物 其他 员工是否正确的使用了：头部，安全帽、面罩 眼部，安全眼镜或眼罩 耳部，耳塞或耳罩 脸部 呼吸防护，呼吸器 手和手臂，安全手套 腿和脚部，安全