新能源运维公司（沂水）检修基地企业标准 QCRPHDYW 2208.03.01-2017EHS 法律法规识别与评价管理标准.pdf

Q/CRPHDYW 华 润 电 力 控 股 有 限 公 司 华 东 大 区 新能源运维公司企业标准 Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 EHS 法律法规识别与评价管理标准 2017-07-25 发布 2017-08-25 实施 华润电力控股有限公司华东大区 新能源运维公司 发 布 _ _ Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语与定义.1 4 职责.2 4.1 华东大区新能源运维公司 EHS 办公室.2 4.2 检修基地、独立风电场及光伏电站 EHS 第一责任人.2 4.3 法律法规识别小组成员.2 4.4 运营现场档案管理岗.2 4.5 运营现场 EHS 管理岗.2 5 管理活动的内容与方法.2 5.1 本标准依据的流程.2 5.2 法律、法规及其他要求的获取.2 5.3 识别.3 5.4 传达与培训.3 5.5 法律、法规及其他要求的信息更新.4 5.6 合规性评价.4 6 重要风险识别与控制.4 7 检查与考核.4 8 报告与记录.5 附 录 A（规范性附录）法律法规和其他要求流程图.6 附 录 B（规范性附录）表格样式.7 Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 II 前 言 本标准是按照Q/CRPHDYW 2301.01.02-2017企业标准编写管理标准给出的规则起草。本标准由华润电力控股有限公司华东大区新能源运维公司（以下简称华东大区新能源运维公司）标准化委员会提出并负责解释。本标准主要起草部门：EHS办公室。本标准主要起草人：张 伟。本标准审核人：丁 洋。本标准审定人：刘华巍。本标准批准人：苏 彤。本标准由华东大区新能源运维公司EHS办公室归口管理。本标准2017年首次发布。Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 1 EHS 法律法规识别与评价管理标准 1 范围 本标准规定了华东大区新能源运维公司EHS法律法规识别与评价管理的职责、管理活动的内容与方法、重要风险识别与控制、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于华东大区新能源运维公司各部室、检修基地、独立风电场及光伏电站EHS法律法规识别与评价管理。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T 24001 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 CMB253N(M)NOSA综合五星系统指导手册 3 术语与定义 下列术语和定义适用于本标准。3.1 标准 国家、地方、行业颁布的有关质量、环境、职业健康安全的标准。3.2 其他要求 各级政府、行业有关质量、环境、职业健康安全的规范性文件、要求等。例如：合同条款、与员工的合同等。3.3 合规性评价 企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。3.4 运营现场 指华东大区新能源运维公司各部室、检修基地、独立风电场及光伏电站。3.5 识别小组 指华东大区新能源运维公司各部室、检修基地、独立风电场及光伏电站，负责 NOSA 元素负责人或现场相关人员。Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 2 4 职责 4.1 华东大区新能源运维公司 EHS 办公室 4.1.1 负责建立 EHS 法律法规识别与评价管理要求；4.1.2 负责检查 EHS 法律法规识别与评价的有效性。4.2 检修基地、独立风电场及光伏电站 EHS 第一责任人 4.2.1 负责组织法律法规和其他要求识别小组开展识别和合规性评价工作；4.2.2 负责审核适用的法律、法规及其他要求清单；4.2.3 负责审核合规性评价报告。4.3 法律法规识别小组成员 4.3.1 负责识别元素适用的质量、环境、职业健康安全管理体系要求的法律法规并评估其适用性以及将有关信息传达到相关班组/岗位；4.3.2 负责编写元素的适用的法律法规清单；4.3.3 负责定期参与评审有关职能班组/岗位对相关法律、法规及其他要求的执行情况；4.3.4 负责对职业健康安全、环境方面的法律、法规及其他要求进行合规性评价；4.3.5 负责向运营现场员工宣贯适用的法律、法规及其他要求。4.4 运营现场档案管理岗 4.4.1 负责编制适运营现场的适用的法律法规及其他要求清单；4.4.2 负责建立运营现场标准化网络云盘并持续更新；4.4.3 负责编制运营现场合规性评价报告。4.5 运营现场 EHS 管理岗 4.5.1 负责监督合规性评价报告落实情况；4.5.2 负责组织法律法规培训。5 管理活动的内容与方法 5.1 本标准依据的流程 法律法规和其他要求管理流程（见附录A）。5.2 法律、法规及其他要求的获取 5.2.1 获取内容：5.2.1.1 法律 Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 3 与质量、环境、职业健康安全有关的国家法律及国家批准的国际公约。5.2.1.2 法规 国务院和省人民代表大会及其常委会颁布的有关质量、环境、职业健康安全的条例和细则。5.2.1.3 规章 国务院、各部、委、局、省、行业、地方颁布的规章。5.2.1.4 标准 国家、地方、行业颁布的有关质量、环境、职业健康安全的标准。5.2.1.5 其他要求 各级政府、行业有关质量、环境、职业健康安全的规范性文件、要求、通知等。5.2.2 获取途径及频次：5.2.2.1 国家、省、地方及主管部门的法律、法规、规章、标准及其他要求由随时从市劳动和社会保障局、卫生局、环保局、技术监督局、安监局、行业协会等上级有关部门获取，或从公共出版物、专业报刊、网络等各种媒体和渠道获取法律、法规、标准及其他要求，并做好记录；5.2.2.2 电力系统内行业标准、要求由各职能班组/岗位按对口关系联系上级公司相关部室获取，并做好记录;各班组/岗位利用以上获取途径，以走访、电话、传真等方式了解新的法律法规的颁布及其他要求的发行信息，随时查询报刊杂志及互联网上新的法律法规信息。5.3 识别 5.3.1 运营现场组织成立法律法规和其他要求识别小组，现场 EHS 第一责任人担任组长，各元素负责人/相关人员为成员。5.3.2 各小组成员及时识别本元素适用的法律法规和其他要求，填写 适用的法律法规及其他要求清单（见附录 B.1）。5.3.3 各小组成员识别法律法规和其他要求时，应识别出适用法律法规和其他要求的具体条文。5.4 传达与培训 5.4.1 档案管理岗上报公司适用的法律法规及其他要求清单和运营现场识别小组识别出的适用的法律法规及其他要求清单，编制现场的适用的法律法规及其他要求清单，经 EHS 第一责任人审核，批准后下发。5.4.2 档案管理岗应将运营现场适用的法律法规和其他要求传达至员工，下发 10 个工作日内组织员工进行培训。运营现场将各自适用的法律、法规和其他要求传达到相关方，并督促其教育培训。5.4.3 档案管理岗将适用的法律、法规和其他要求文本上传到运营现场标准化网络云盘上，方便员工阅览查找。员工可以登陆标准化网络云盘浏览法律、法规、标准及其他要求的内容。5.4.4 通过建立法律法规库，编制运营现场的规章制度和企业标准时，参考适当的指导方针和标准，识别出不符合法律之处，制定出可行、有效、不含与国家法律法规相抵触条文的制度。5.4.5 员工通过学习法律条文，了解他们所享受权利的同时，也要求他们知道自己的义务所在，对于违法乱纪的行为，将会受到法律的制裁。让大家做到知法守法，杜绝违法行为的发生。5.4.6 EHS 管理岗将识别出的法律法规入年度或月度的培训计划，制定人员按时开展普法教育，使员工熟悉法律法规和标准的要求并自觉遵守。Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 4 5.5 法律、法规及其他要求的信息更新 5.5.1 现场负责人依据法律、法规及其他要求的变化和危险因素、环境因素的变化，按照本标准的 5.2条款规定，及时组织法法律法规和其他要求识别小组成员定期获取、识别和更新法律、法规及其他要求。5.5.2 元素负责人/相关人员每年更新一次适用的法律、法规及其要求清单，每季度删除作废法律、法规条文，补充代替新内容。5.5.3 法律法规和其他要求识别小组成员负责定期识别符合元素工作范围和内容的法律法规。5.5.4 通过法律法规网站、事前咨询或其他途径，对法律法规进行更新，应做到即时性，并进行重新公布，保证所选用的法律法规是最新的版本，保证其有效性、和权威性，做到切实可用，具有法律的效力。5.6 合规性评价 5.6.1 现场 EHS 第一责任人每年 11 月 10 日前依据质量管理体系要求、环境管理体系要求及使用指南、职业健康安全管理体系要求、NOSA 综合五星系统指导手册要求，组织法律法规和其他要求识别小组成员检查各元素对法律法规及其他要求遵守情况，对与环境/职业健康安全有关的法律、法规和其它要求的合规性进行评价，填写适用法律法规和其他要求评价表（见附录 B.2）。5.6.2 档案管理岗每年 12 月 15 日前依据适用法律法规和其他要求评价表、合规性评价报告形成合规性评价报告（见附录 B.3），经现场 EHS 第一责任人审核，批准后下发。5.6.3 现场负责人定期组织法律法规及其他要求识别小组成员或员工代表评审本运营现场各职能班组/岗位对相关法律、法规及其他要求的遵守情况，做好持续改进的工作。5.6.4 运营现场年度工作总结会中需通告合规性评价报告相关内容，将现场不符合项目列入下年度工作计划中，由现场 EHS 管理岗监督落实。5.6.5 运营现场 EHS 管理岗按照年度工作计划参照合规性评价报告要求，每月 EHS 例会中通报需整改问题进度，形成闭环管理。6 重要风险识别与控制 表1给出了基于本标准识别的风险及控制。表1 管理流程风险识别及控制 流程目标/要求 关键步骤（编号）与描述 关键步骤 责任部门、岗位 风险事件 风险成因 控制措施 法律法规 未正确识别运营现场符合的法律法规 运营现场 违法违规事件 法律法规识别不全面 按照法律法规识别小组，全面识别运营现场使用的法律法规条文并现场执行 7 检查与考核 对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表2所示：Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 5 表2 检查与考核内容 8 报告与记录 表3 给出了执行本标准形成的报告和记录。表3 报告与记录 序号 名称 填写部门 保存地点 保存期限 1 法律法规及其他要求清单 法律法规识别小组成员 运营现场 1 年 2 法律法规和其他要求评价表 法律法规识别小组成员 运营现场 1 年 3 合规性评价报告 档案管理岗 运营现场 1 年 A 序号 考核项目 考核指标 执行部门 监督部门 1 法律法规及其他要求清单 每年更新识别 法律法规识别小组成员 运营现场 2 合规性评价报告 编制运营现场合规性评价报告 档案管理岗 运营现场负责人 3 合规性评价报告落实情况 运营现场 EHS 专责监督合规性评价报告整改情况 运营现场 EHS 管理岗 运营现场负责人 Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 6 附 录 A（规范性附录）法律法规和其他要求流程图 法法律律法法规规识识别别合合规规性性评评价价EHSEHS第一责任人第一责任人档案管理岗档案管理岗相关人员相关人员过程描述过程描述法律法规识别小组法律法规识别小组3 元素负责人获取适用的法律法规填写适用的法律法规和其他要求清单 10 元素负责人根据法律法规识别清单，编制现场合规性报告法律法规和其他要求识别流程名称法律法规和其他要求识别流程名称 编号编号：Q/CRPHDYW 2208.03.01-2017 华东大区新能源运维公司华东大区新能源运维公司开始1 成立组织机构2 确定识别途径3 识别4 汇总识别结果6 法律法规清单下发YN8 法律法规清单上传云盘10 合规性评价11 合规性报告汇