论涉外继承事项的协议管辖：欧盟经验及对我国的启示_刘阳.pdf

第2 5卷 第1期2 0 2 3年2月 山东科技大学学报(社会科学版)J o u r n a l o fS h a n d o n gU n i v e r s i t yo fS c i e n c ea n dT e c h n o l o g y(S o c i a lS c i e n c e s)V o l.2 5 N o.1F e b.2 0 2 3论涉外继承事项的协议管辖:欧盟经验及对我国的启示刘 阳(浙江理工大学 法政学院,浙江 杭州3 1 0 0 1 8)摘 要:涉外继承协议管辖是意思自治原则向欧盟涉外家事管辖权领域渗透的典型范例。欧盟不仅彻底打破了涉外继承纠纷管辖性质的专属性,而且逐步颠覆了涉外家事诉讼不得援引涉外协议管辖制度之传统立场。为方便当事人诉讼和促进人的跨国自由流动,罗马条例 不仅在第5条规定当事人可以明示协议选择管辖法院,而且在第9条引入涉外继承默示协议管辖。欧盟同一制继承理念意味着不动产和动产在内的整体继承事项均属于涉外协议管辖的客体,以避免继承的碎片化。欧盟涉外继承协议管辖的条件不同于其他涉外家事协议管辖条件,体现了基于法律选择而选择法院的特征。涉外继承主要涉及私人权利,与国家重大政治、经济利益和公共秩序等联系较弱。目前,我国已允许家事财产争议适用协议管辖,继承诉讼同样涉及家庭财产的处理与分割,所以,将涉外协议管辖制度引入我国涉外继承管辖权领域并无不可。关键词:涉外继承;涉外协议管辖;罗马条例;涉外专属管辖;欧盟国际私法中图分类号:D 9 9 7 文献标识码:A 文章编号:1 0 0 8-7 6 9 9(2 0 2 3)0 1-0 0 6 3-0 9收稿日期:2 0 2 2-0 9-1 5作者简介:刘 阳(1 9 9 1),女,湖北荆州人,浙江理工大学法政学院讲师,博士.在涉外家事诉讼中,涉外协议管辖的适用情形并不多见。然而,欧盟已逐步改变了涉外家事诉讼不得援引涉外协议管辖制度之传统立场。例如,2 0 1 2年欧洲议会和欧盟理事会 关于继承事项管辖权、法律适用、判决承认与执行、公证文书的接受与执行以及创立欧洲继承证书的第6 5 0/2 0 1 2号(欧盟)条例(以下简称 罗马条例)第5条和第9条规定的对涉外继承事项、2 0 0 3年欧盟理事会 关于婚姻事项和父母责任事项的管辖权以及判决承认与执行的第2 2 0 1/2 0 0 3号(欧共体)条例(以下简称 布鲁塞尔条例a)第1 2条和2 0 1 9年欧盟理事会 关于婚姻事项、父母责任事项和国际儿童诱拐的管辖权及判决承认与执行的第2 0 1 9/1 1 1 1号(欧盟)条例(修订版)(以下简称 第2 0 1 9/1 1 1 1号条例 第1 0条规定的跨国父母责任事项、2 0 0 9年欧盟理事会 关于扶养义务事项的管辖权、法律适用和判决承认与执行的第4/2 0 0 9号(欧共体)条例(以下简称 第4/2 0 0 9号条例)第4条和第5条规定的涉外扶养事项、2 0 1 6年欧盟理事会 关于在婚姻财产制事项的管辖权、法律适用以及判决承认与执行领域加强合作的第2 0 1 6/1 1 0 3号(欧盟)条例(以下简称 第2 0 1 6/1 1 0 3号条例)第7条和第8条规定的涉外夫妻财产事项以及2 0 1 6年欧盟理事会 关于在注册伴侣财产制事项的管辖权、法律适用以及判决承认与执行领域加强合作的第2 0 1 6/1 1 0 4号(欧盟)条例(以下简称 第2 0 1 6/1 1 0 4号条例)第7条和第8条规定的涉外注册伴侣财产事项等,已正式设立涉外协议管辖规则。一、欧盟涉外继承事项协议管辖的确立(一)立法表现:罗马条例 第5条和第9条2 0 1 2年欧盟 罗马条例 对涉外继承事项确立了两种形式的涉外协议管辖。涉外继承事项明示和DOI:10.16452/ki.sdkjsk.2023.01.008山东科技大学学报(社会科学版)2 0 2 3年第1期默示协议管辖分别规定于 罗马条例 第5条和第9条。二者代表涉外协议管辖的两种方式:前者通过合同,后者通过出庭行为。欧盟涉外继承协议管辖的立法目的如下:一方面,涉外继承协议管辖旨在方便当事人诉讼,保障跨国财产继承权和促进人的跨国自由流动;另一方面,涉外继承协议管辖属于确保适用法院地法的一项重要机制。法律选择构成欧盟涉外继承管辖权的法理基础和重要考量因素。罗马条例 第二章在多个条文中将死者生前根据第2 2条单边选择的涉外继承准据法之所属地管辖增添为欧盟涉外继承事项的重要管辖依据,并通过多种方式支持此管辖依据的适用。第5条涉外继承协议管辖规则亦将法院选择范围限定为第2 2条准据法所属国法院,以确保处理涉外继承问题的当局在多数情况下适用本国的法律。1在此情形下,管辖权的确定意味着准据法的确定。2第一,关于涉外继承协议管辖的主体范围,欧盟在涉外继承事项上引入的国际管辖权新规则不仅适用于所有成员国,3而且适用于包括第三国的原被告,以克服当事人对涉外继承管辖法院的判断困境4。与此同时,罗马条例 中死者惯常居所地管辖和涉外协议管辖等所有管辖权规则不仅适用于一般意义上的法院,而且适用于跨国继承公证机构。第二,关于涉外继承协议管辖的客体范围,罗马条例 采用较彻底的同一制调整继承关系,5以避免继承的碎片化6。这意味着欧盟涉外继承协议管辖的适用对象不仅囊括不动产和动产在内的整个继承,而且包括位于第三国的一项或多项遗产的继承。7(二)罗马条例 协议管辖之最新司法回应2 0 2 0年E.E.v.K a u n om i e s t o 4-o j on o t a r ob i u r on o t a r eV i r g i n i j a J a r i e n ea n dK.-D.E.案争议的焦点之一在于,本案能否适用 罗马条例 第5条涉外继承协议管辖的规定。在该案中,E.E.和母亲拥有立陶宛国籍,母亲与德国人K-D.E.结婚,并离开立陶宛,三人一起居住在德国。2 0 1 3年,母亲于立陶宛加利亚瓦镇公证机构起草一份公证遗嘱,指定儿子E.E.继承全部遗产。2 0 1 7年,母亲在德国去世。因其中一处不动产遗产位于立陶宛考纳斯市,故E.E.在立陶宛考纳斯市申请启动继承程序,并请求公证机构颁发继承证书。立陶宛公证机构认为,死者惯常居所地位于德国,不满足涉外继承一般管辖权的要求,故拒绝出具继承证书。2 0 1 8年,E.E.就公证机构拒绝出具继承证书一事在立陶宛考纳斯地区法院起诉。法院支持E.E.的诉请,理由是死者没有与立陶宛断绝联系。公证机构提起上诉,反对立陶宛考纳斯地区法院的判决。E.E.向立陶宛最高法院上诉。立陶宛最高法院决定中止诉讼,并申请欧洲法院作出初步裁决。C a m p o sS n c h e z-B o r d o n a法官认为,与一般涉外协议管辖相比,罗马条例 第5条的特殊之处在于,基于选择法律而选择法院(c h o i c eo f f o r u mf o l l o w i n gt h ec h o i c eo f l a w)。换言之,在死者选择本国法为涉外继承准据法的情形下,该条例第5条允许当事人、利害关系人协议选择死者国籍国法院行使管辖权。第5条第2款对涉外继承协议管辖规定了严格的适用条件,以确保当事人和利害关系人知晓协议管辖的内容和后果。为减少歧义的产生,当事人、利害关系人必须明确接受涉外继承事项的管辖权。当事人、利害关系人未出庭和对涉外继承权利义务所作的程序外声明,均不构成涉外继承事项默示协议管辖。在本案中,当事人、利害关系人似乎没有达成将管辖权授予立陶宛法院的协议。最终,欧洲法院指出,该条例第5条第1款允许涉外继承诉讼当事人、利害关系人协议选择管辖法46S e eO p i n i o no fA d v o c a t eG e n e r a lG o r d o nS l y n n,D e l i v e r e do n2 0M a y1 9 8 1,C a s eC-1 5 0/8 0E l e f a n t e nS c h u hGm b Hv.P i e r r e J a c q m a i n1 9 8 1E C R0 1 6 7 1,p.1 6 9 3.参见 罗马条例 序言第(7)条的规定。参见 罗马条例 序言第(2 7)条和序言第(2 8)条的规定。S e eC a s eC-2 0/1 7V i n c e n tP i e r r eO b e r l e2 0 1 8E C R,p a r a.5 9.S e eC a s eC-8 0/1 9E.E.v.K a u n om i e s t o4-o j on o t a r ob i u r on o t a r eV i r g i n i j a J a r i e n ea n dK.-D.E.2 0 2 0E C R,p a r a s.8 1-9 6;O p i n i o no fA d v o c a t eG e n e r a lC a m p o sS n c h e z-B o r d o n a,D e l i v e r e do n2 6M a r c h2 0 2 0,p a r a s.8 9-1 2 2.刘 阳 论涉外继承事项的协议管辖:欧盟经验及对我国的启示院。如果死者生前根据第2 2条选择继承事项的准据法,那么经各方当事人、利害关系人同意,此准据法所属成员国法院将对继承事项具有排他性管辖权。此规定旨在确保处理涉外继承事项的当局在多数情况下适用本国的法律。涉外继承协议管辖应以书面或其他明确形式表达。总之,立遗嘱人的意愿和继承人之间的协议可被用于确定涉外继承事项管辖法院。二、欧盟涉外继承事项之明示协议管辖欧盟虽然逐步放开了意思自治原则在涉外家事诉讼管辖权领域的运用,但在不同家事领域对涉外协议管辖条件的规定不尽相同。涉外继承明示协议管辖的效力具有排他性,非被选定的法院均不得管辖。(一)涉外继承事项明示协议管辖的条件根据条文顺序,罗马条例 第5条第1款属于涉外继承明示协议管辖实质条件的规定。第一,在法院选择范围条件上,主要限于选择死者生前根据第2 2条单边选择的涉外继承准据法所属地国法院,即基于法律选择而选择法院。此乃欧盟涉外继承协议管辖与其他涉外家事协议管辖的显著差异。第二,除法院选择范围条件外,此款并未将实际联系条件和儿童最佳利益条件作为欧盟涉外继承事项协议管辖的实质适用条件。涉外继承明示协议管辖的形式条件规定于 罗马条例 第5条第2款,具体要求如下:首先,管辖协议必须采取书面形式,纸质或有持久记录的电子通信均可,以便于证明当事人的管辖合意;8其次,在时间条件上,涉外继承究竟应采取事先协议管辖、事后协议管辖抑或二者均可,第5条第2款未作特别要求。(二)涉外继承事项明示协议管辖的效力关于涉外继承事项明示协议管辖的效力,罗马条例 第5条第1款授予它排他性效力。为维护此效力,第6条(b)款再次规定,若诉讼各方已根据第5条同意将管辖权授予准据法所属国法院,则死者死亡时惯常居所地国法院和遗产所在地国法院均应拒绝管辖。具体表现如下:首先,涉外继承排他性协议管辖下的管辖法院数量具有单一性,9隐含地封锁(l o c ko u t)所有未指定的法院1 0。这意味着当满足该条例第5条涉外继承事项明示协议管辖的条件时,法院不得援引该条例第4条死者惯常居所地国管辖和第1 0条遗产所在地国管辖等其他国际管辖规则。其次,涉外继承排他性协议管辖具有义务效力。若原告向商定以外的法院起诉,则基于管辖协议的合同特征,原告将承担违约或赔偿责任。1 1涉外继承协议管辖被授予排他性效力,有利于减少管辖冲突的发生,符合管辖权的确定性和可预见性价值目标。欧盟对其他涉外家事明示协议管辖也规定了排他性效力。例如,第4/2 0 0 9号条例 第4条第1款规定,除非双方另有约定,否则涉外扶养事项协议管辖的效力将是排他性的;第2 0 1 6/1 1 0 3号条例 第7条第1款规定,当事人协议选择的准据法所属国法院