经济集聚对上市企业绿色创新的影响研究_张万里.pdf

经济集聚对上市企业绿色创新的影响研究张万里，杨斯悦（西北工业大学 公共政策与管理学院，陕西 西安 710072）摘要：文章基于要素禀赋理论对中国地级市和所有工业行业进行要素密集度分类，选取 20102019 年中国上市公司数据衡量分地区分行业产业多样化和专业化指标，通过 PSTR 模型研究引入中介变量研发投入后，研究分地区分行业产业多样化和专业化对上市公司绿色创新产出的非线性影响，并得到如下结论：产业多样化随着研发投入的变化对企业绿色创新产出的影响为非线性的；当研发投入不断变化时，产业专业化对企业绿色创新产出的作用也为非线性的；不同要素密集度地区下不同要素密集度行业产业多样化和专业化随着企业研发投入的变化对绿色创新产出的影响不同，部分地区行业的影响为负，继续在当地发展该行业不利于企业绿色创新；研发投入过高或过低，也会影响产业集聚对企业绿色创新产出的正向作用，企业应适当进行研发投入。关键词：专业化；多样化；要素密集度；企业绿色创新中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1004-292X（2023）02-0067-06Research on the Impact of Economic Agglomeration on Green Innovation of Listed EnterprisesZHANG Wan-li，YANG Si-yue（Public Policy and Administration，Northwestern Polytechnical University，Xian Shaanxi 710072，China）Abstract：Based on factor endowment theory,this paper classifies Chinese prefecture-level cities and all manufacture-industries.The paper uses the data of Chinese listed firms from 2010 to 2019 to measure industrial diversification and specialization in differentregions and sectors.It also uses PSTR model to study the non-linear relationship of industrial agglomeration and green innovation output.The following conclusions are drawn:The impact of industrial diversification on enterprise green innovation output is non-linear with thechange of R&D input;When R&D input is constantly changing,the role of industrial specialization on enterprise green innovation outputis also non-linear;With the change of enterprise R&D input,the impact ofindustry diversification and specialization on greeninnovationoutput is discrepantin different factor-intensive areas with different factor-intensive industries.Some areas even appear negative.Contin-uing to develop the industry locally is not conducive to enterprise green innovation;Too high or too low R&D investment will also affectthe positive effect of industrial agglomeration on enterprise green innovation output.Therefore,enterprises should invest in R&D properly.Key words：Specialization agglomeration；Diversification agglomeration；Factor-intensive；Enterprise green innovation基金项目：国家自然科学基金青年项目（72203168）；教育部人文社会科学青年基金项目（21YJC790163）；陕西省社会科学基金年度项目（2021D005）；陕西省软科学研究计划一般项目（2022KRM009）；陕西省软科学研究计划一般项目（2022KRM190）。作者简介：张万里，博士，西北工业大学公共政策与管理学院副教授，研究方向：数字经济、产业集聚和企业创新；杨斯悦（通讯作者），博士，西北工业大学公共政策与管理学院助理教授，研究方向：企业管理、环境管理和环境政策。经济集聚对上市企业绿色创新的影响研究一、引言 中国制造 2025 指出，坚持把创新摆在制造业发展全局的核心位置，完善有利于创新的制度环境，推动跨领域跨行业协同创新，突破一批重点领域关键共性技术，促进制造业数字化网络化智能化，走创新驱动的发展道路1。2020 年中国国内生产总值为 101 万亿元，其中制造业生产总值为 38 万亿元，占比 37.82%，是中国经济的第一大产业。但中国制造业在自主创新方面的作用仍没有得到充分发挥，与欧美等国仍存在较大差距。近年来，全球环境污染和气候变迁等不断加剧，促使中国实施“双碳”目标、绿色经济等发展战略，建立中国特色可持续高质量发展成为未来中国经济发展的重中之重。党的二十大报告指出，“必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，开辟发展新领域新赛道，不67技术经济与管理研究2023 年第 2 期断塑造发展新动能新优势。”十九届五中全会指出，要推动绿色发展，促进人与自然和谐共生。研究表明，产业集聚是生产力进步和经济发展的重要动力，能促进企业绿色创新2。实际上，中国东部沿海地区的产业发展和绿色技术创新远高于中西部，伴随着西部大开发和振兴东北老工业基地等政策的实施，力求通过产业扶持、融资支撑和税收减免等大力吸引高新技术产业，提高创新水平，然而由于“产城分离”和“圈地思维”等问题导致“空城”现象的出现，一些地方出现了企业扎堆但并没有形成集聚效应。而且，实施绿色发展短期会降低企业的利益，企业需要降低生产成本和支付相关税费来应对环境污染和碳排放造成的影响，而绿色创新需要大量科研人员和研发投入等前期成本，这都降低了企业进行绿色创新的动力3。所以，不同地区是否都适合提倡高新技术产业发展，又能否带动企业绿色创新？如果不是，那么中国不同地区的最优产业结构是什么？行业规模经济和不同类型行业的发展又能否产生外部性促进企业绿色创新？文章从要素禀赋视角将中国地级市和所有工业二分位行业进行分类，选取 20102019 年中国上市公司数据，使用非线性面板平滑转换模型（PSTR 模型）分析产业集聚对绿色创新产出的影响。文章的贡献体现在以下几点：一是将专业化和多样化、企业绿色创新、要素禀赋同时纳入到分析框架；二是基于地区和行业要素禀赋视角对其进行分类，研究行业异质性和地区异质性下地区的最优产业结构；三是从实证角度研究随着研发投入增加，产业集聚对企业绿色创新的非线性作用。二、假设提出经济集聚最早由 Marshall(1890)提出，即产业专业化，同类型行业的集聚可以促进员工的交流和学习，带来专业化劳动力市场共享、专业化中间投入品市场和知识溢出4。而 Jacobs(1969)则指出“经济集聚+知识”在互补产业间产生外部性，即产业多样化，不同行业厂商的集聚利于企业获得不同专业背景的劳动力、享用低廉的公用基础设施和跨行业的知识溢出5。Mar-shall 外部性和 Jacobs 外部性都是产业集聚的不同表现形式6。Marshall 还指出导致集聚外部性主要有以下三个原因：一是劳动力市场的规模效应。产业集聚所形成的专业化劳动力市场，使企业更方便雇佣专业的劳动者，环境治理相关的高技术人才也会聚集，促进企业绿色创新；二是中间投入品的规模效应。产业集聚为企业提供多种类型、低成本的中间投入品，降低企业的生产成本和交易成本，还会提供污染治理技术和设备；三是知识溢出效应。由于集聚规模扩大，企业会加大研发投入和人员进行绿色创新，加速技术交流，扩大知识溢出4。张丽华等(2011)发现无论全国层面还是区域层面，集聚经济都对中国全要素生产率有显著的正作用，技术创新活动选址于大城市是一种有效率的行为，有利于累积循环效应的产生7。李政、刘丰硕(2021)认为，创新型城市试点政策具有政府引领效应、人才集聚效应、创新效应及结构效应，均能促进城市的绿色创新水平8。综上，文章提出如下研究假设：假设 H1：产业专业化对企业绿色创新产生正向作用。多样化集聚有利于产生合作效应、知识溢出效应、学习效应，促进企业进行颠覆性技术创新，原因在于：一是企业很少单独进行绿色创新，需要和用户、供应商、大学和科技部门等进行合作，而多样化集聚降低搜寻成本和交易成本，有利于新产品的诞生，还能促进污染治理和制造业之间的合作9；二是绿色创新可以被其他行业借鉴，企业结合自身行业特点创新出不同的绿色产品，多样化集聚可以增加绿色创新之间的交流、环境类科技人员的流动；三是组织学习理论认为企业是由不同知识构成的系统，多样性能降低不同机构人员的交通成本，通过相互学习加速技术交流和合作。有效的学习发生在“认知距离”较近，且两部门的知识又不完全相同的情况下，这样既能保证有效的知识溢出，又能在一定程度上避免认知锁定。因此，互补的多样化环境有利于将差异化的、多样化的知识重新整合形成新的知识。于飞等(2021)探讨知识距离和企业知识基础的交互匹配对企业绿色创新的影响机制，认为拥有多样化知识基础的企业，嵌入到低知识距离联盟中更有利于企业绿色创新10。综上，文章提出如下研究假设：假设 H2：产业多样化对企业绿色创新产生正向作用。当企业研发不断增加，企业自身的知识存量也随之提高，有能力对人员进行培训和加强行业间的交流学习11。然而，随着企业研发突破某一临界值时，由于地区和行业的相关属性，产业专业化和多样化的外部性可能减弱或增强。专业化和多样化集聚让企业的研发投入造成浪费，两者的正向作用随之减低。而研发投入的增加会缩小企业之间的认知差异，“认知距离”降低，企业之间的知识溢出效应更为明显，随着多样化集聚造成的企业绿色创新水平提高也会促进颠覆式绿色创新的诞生。一个地区企业研发投入如何影响产业集聚和绿色创新产出的关系受到地区和产业本身的影响，取决于当地不同行业能否达到合理的规模，能否有效利用当地的生产要素。因此，文章提出如下假设：假设 H3：随着研发投入不断增加，产业专业化和多样化对企业绿色创新的非线性正向影响更加显著。由于各地区的资源禀赋、区位条件、人力资本、工业基础和制度环境存在差异，不考虑比较优势盲目发展高技术产业难以取得预期效果。因此，各地区根据比较优势培育产业集群对于区域发展是非常有利的。然而，只建立比较优势产业集群还不够，需要引进其他行业，加强行业间的创新交流，通过产业多样化促进企业绿色创新。王亮(2015)以中国新能源装备产业为研究对象，得出产业集聚产生一定的技术进步效应的结论，在不同地区和行业具有较大的差异12。侯建、陈恒(2018)认为，中国高专利密集度制造业绿色技术创新绩效并没有达到相应匹配水平，且行业异质性特征明显13。因此，不