“大气十条”政策的节能降碳效果评估与创新中介效应_李少林.pdf

Eco-EnvironmentalKnowledge Web环 境 科 学Environmental Science第44卷第4期 2023年4月Vol44，No4 Apr，2023“大气十条”政策的节能降碳效果评估与创新中介效应李少林，王齐齐(东北财经大学产业组织与企业组织研究中心，大连116025)摘要:为评估 大气污染防治行动计划 (“大气十条”政策)的节能降碳效果与作用机制，在测度 2003 2017 年 281 个地级和以上城市单位地区生产总值能耗和 CO2排放量的基础上，运用双重差分模型探究了“大气十条”政策对节能降碳的影响、创新中介效应和城市异质性 结果表明:“大气十条”政策促进全样本城市能耗强度显著下降 17.60%，碳排放强度显著下降19.99%，在通过平行趋势检验、克服内生性和安慰剂、动态时间窗和反事实、三重差分和 PSM-DID 估计等一系列稳健性检验基础上，上述结论依然成立 机制分析表明，“大气十条”政策通过绿色发明型专利为载体的直接创新中介效应实现节能降碳效果，创新引致的产业结构升级效应的间接创新中介效应实现节能效果 异质性分析表明，“大气十条”政策对煤炭消费大省的节能降碳幅度分别大于非煤炭消费大省 0.86%和 3.25%;对老工业基地城市的降碳幅度大于非老工业基地 36.43%，但节能效果小于非老工业基地 8.93%;对非资源型城市的节能降碳幅度分别大于资源型城市 31.30%和 74.95%结果显示，须强化煤炭消费大省、老工业基地城市和资源型城市等重点地区的创新投入和产业结构升级力度，以充分发挥“大气十条”政策的节能降碳效果关键词:“大气十条”政策;节能降碳;创新中介效应;绿色发展;双重差分模型中图分类号:X24文献标识码:A文章编号:0250-3301(2023)04-1985-13DOI:1013227/j hjkx202205122收稿日期:2022-05-10;修订日期:2022-07-19基金项目:国家社会科学基金重大项目(18ZDA042);国家自然科学基金青年项目(71403041);教育部人文社会科学规划基金项目(19YJA790042);辽宁省社会科学规划基金青年项目(L19CJY008);辽宁省教育厅新型智库项目(LN2020X08)作者简介:李少林(1986 )，男，博士，副研究员，主要研究方向为能源经济与低碳绿色发展，E-mail:lishaolin0506163 comEvaluation of Energy Saving and Carbon eduction Effect of Air Pollution Preventionand Control Action Plan and Innovation Intermediary EffectLI Shao-lin，WANG Qi-qi(Center for Industrial and Business Organization，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China)Abstract:In order to evaluate the effect and mechanism of energy saving and carbon reduction of the Air Pollution Prevention and Control Action Plan(the Policy)，on thebasis of measuring the energy consumption and CO2emissions of GDP per unit area in 281 prefecture-level cities and above from 2003 to 2017，the influence，intermediaryeffect of innovation，and urban heterogeneity of the Policy on energy saving and carbon reduction were explored by using a difference-in-difference model The results showedthat:the Policy promoted a significant reduction of 17.60%in the energy consumption intensity and 19.99%in the carbon emission intensity in the whole sample cityBased on a series of robustness tests，such as the parallel trend test，overcomed endogenous and placebo，dynamic time window and counterfactual，difference-in-difference-in-differences，and PSM-DID estimation，the above conclusions were still valid Mechanism analysis showed that the Policy achieved energy saving and carbon reductionthrough the direct innovation intermediary effect of green invention patents as the carrier，and the indirect innovation mediation effect of the industrial structure upgrading effectcaused by innovation achieved an energy-saving effect Heterogeneity analysis showed that the energy saving and carbon reduction rate of the Policy for coal-consumingprovinces was 0.86%and 3.25%higher than that of non-coal-consuming provinces The carbon reduction in the old industrial base city was 36.43%higher than that in thenon-old industrial base，but the energy saving effect was 8.93%lower than that of the non-old industrial base The range of energy saving and carbon reduction in non-resource-based cities was 31.30%and 74.95%higher than that in resource-based cities，respectively The results showed that it was necessary to strengthen the innovationinvestment and industrial structure upgrading in key areas such as big coal-consumption provinces，old industrial base cities，and resource-based cities，so as to give full playto the energy saving and carbon reduction effect of the PolicyKey words:Air Pollution Prevention and Control Action Plan;energy saving and carbon reduction;intermediary effect of innovation;green development;difference-in-difference modelBP 世界能源统计年鉴 2021 数据显示，2020 年中国排放98.99 亿 t CO2，占全球 CO2排放总量的比重为 30.7%，CO2排放量持续增长 2012 年中国煤炭消费占世界比重为 50.2%1，2020 年中国国民经济和社会发展统计公报显示，中国能源消费总量49.80 亿 t 标准煤，总体上中国节能降碳形势依旧严峻 从 1982 年中国发布大气环境质量标准(GB3095-1982)到 2030 年前碳达峰行动方案 等政策文件的出台，大气污染防治工作一直在进行 2012年末至 2013 年初，中国雾-霾天气频发，空气质量进一步恶化，为治理空气污染，促进经济绿色发展，中国发布史上最严的大气污染防治政策即大气污染防治行动计划 (“大气十条”政策)重点关注京津冀、长三角和珠三角等重污染地区，各省市在此基础上出台大气治理细则，“大气十条”政策成为中国大气治理的重要命令型环境规制工具大气污染主要来源于工业化与化石燃料燃烧2、单一要素煤的利用、能源消费3、电力行业环境科学44 卷副产品4，5 和交通6，7 产业发展带动经济发展的同时副产品碳排放如影随形8，同时能源结构也影响着环境治理9，10 基于现有的技术水平如何减少碳排放与降低能源消耗面临着严峻挑战 大幅度的绿色创新活动可以实现降碳，但与此同时须注意碳回弹效应 11 通过技术效率提升可以减少能源消耗从而达到节能降碳的效果 12 基于环境规制的压力，企业减排成本上升，为了利润最大化，通过创新与产业结构升级的方式应对规制 以上碳排放与能源消耗的研究，大多数从碳减排或能源消耗单一视角研究节能减排，忽视整体性 大气治理影响经济，关系民生 国外通过全国空气污染控制政策 13，引入氮氧化物排放市场 14 和排污权交易市场 15 等命令型与市场型环境规制政策减少污染性气体排放改善空气质量，并认为政策配合使用效果更佳 16，17 中国关于大气治理政策的研究集中于绩效评估 18 20、区域联合治理 21 和公众健康 22 等角度已有关于“大气十条”政策实施效果的 DID 研究仅采取了反事实分析和增加控制变量的方法验证了“大气十条”政策具有降低各类空气污染物指标效果的结论23，一方面，并未抓住“大气十条”政策对关键的能耗和碳排放指标的影响，另一方面，“大气十条”政策实施期间国内又出台多种具有节能降碳效果的政策，已有研究并未对 DID 回归的内生性问题和干扰政策进行有效解决或排除，导致结论并不具有较好的稳健性 区别于已有研究，本文创新点主要体现在:在测度单位 GDP 能耗和碳排放数据的基础上，通过理论分析和研究假说的提出，从选题上弥补了已有文献缺乏“大气十条”政策对节能降碳的影响研究;基于“大气十条”政策诱发创新和产业结构升级的影响机制，首次剖析了“大气十条”政策促进节能降碳的直接与间接创新中介效应;在实证研究部分，选取了适宜的工具变量、一系列稳健性检验和丰富的异质性分析对政策效果进行全方位的评价，凸显了本文关于 DID 研究对象的热点聚焦、研究方法的高度稳健和研究结论的针对性1理论分析与研究假说“大气十条”政策硬性约束减少污染物排放、严格控制能源消耗、加快调整能源结构、强化节能环保指标和加大排污费征收力度 软性激励节能环保产业发展和加大支持企业绿色创新活动力度“大气十条”政策在节能与降碳两个方面对大气治理方面做出约束，这些硬性约束和软性激励相结合使得“大气十条”政策着力点覆盖面更广，为实现节能降碳目标打下坚实基础