XXX区金融办推进金融风险防控防范长效机制建设及成果总结.docx

XXX区金融办推进金融风险防控防范长效机制建设及成果总结 XXX区金融办推进金融风险防控防范长效机制建设及成果总结 自打击金融领域违法犯罪暨扫黑除恶专项斗争活动开展以来，区金融办认真贯彻落实中央、省、市、区委关于加强扫黑除恶专项斗争的总体目标和部署要求，充分发挥加强金融风险防控职能，多措并举、分层推进，专项工作取得显著成效。 一、机制建设情况 一是严格市场准入机制。联合市场监管部门，对名称及经营范围带有“投资”、“财富”、“资本”等相关字样从业机构的新设立登记事项严把市场准入关，从源头上遏制非法金融活动的发生。同时，对拟注册的电子商务、商贸、信息咨询、网络科技、典藏品销售等机构，追根溯源，掌握其实际经营业务内容，存在风险的坚决不予注册。 二是优化宣传教育机制。通过普法教育、行业宣传、风险提示、广告资讯排查等手段，持续加大宣传教育力度，净化地方金融环境。坚持整治与维稳并重，从严落实属地维稳责任，实时掌握、处置苗头风险，加强信息研判和风险评估，制定应对预案和接访口径，强化舆论引导和舆情管控。 三是健全长效监管机制。以专项排查工作为契机，结合本辖区、本部门、本行业、本系统的实际，着力落实监管政策和措施，明确监管责任，严防监管真空。进一步完善监测预警、案件处置、宣传教育、应急预案等工作机制，建立健全防打结合、打早打小、综合施策、标本兼治的综合治理长效机制，有效防控处置风险。 四是完善风险处置机制。组织各街道、各行业主（监）管部门建立健全非法集资活动监测预警和快速反应机制，对日常监管中发现的苗头性风险，及时采取有效措施稳妥处置，打早打小，消除风险隐患；对发现的涉嫌非法集资行为，及时报送公安机关，研究制定处置方案及应急预案，掌握工作主动权；对已爆发的非法集资风险，做好打击处置工作，最大限度挽回集资参与人的财产损失，维护社会和谐稳定。 二、取得的成果 自金融领域扫黑除恶专项行动开展以来，通过各街道以及各行业主（监）部门加强统筹协调，充分调动各方力量，利用各类监测预警渠道、发动基层群众自治，针对重点领域、行业、动态，采取社会面排查、行业排查、互联网排查、大额及可疑资金交易排查、发动公众监督等多种方式，广泛摸排线索。专项活动共排查468家，存在问题企业88家，其中，民间投融资中介机构182家，存在问题企业87家，主要问题为不在注册地办公及存在违规宣传等行为，现已将失联企业名单转各街道市场监管所核查以列入经营异常名录；针对违规宣传等行为已责令其撤除展板、横幅等宣传用具，进行限期整改；P2P网络借贷公司56家，因全部为外地网络借贷平台分支机构，无独立财务，只为总公司拓展业务，暂无法辨别是否问题机构；电子商务企业9家，存在问题企业1家，主要为涉吸收社会资金进行投资，已责令其立即停止相关业务并退还投资人资金，并定时上报进展情况。另外，在排查行动中，共发现2起以消费返利为名吸收社会资金行为，已要求其撤除所有宣传展板等用具，立即停止相关业务并退还投资人资金，并定时上报进展情况以密切关注后续行为；文存在问题化艺术品收藏企业1家，主要是涉嫌利用文化艺术品从事诈骗活动，正组织有关部门深入调查，依法查处；其他行业企业中，私募股权投资7家、批发零售企业25家、房地产中介机构22家、各类涉农组织7家、教育机构88家、医疗机构9家、养老机构17家、旅行社46家，暂未发现非法集资风险。 免责声明：图文来源网络征集，版权归原作者所有。 若侵犯了您的合法权益，请作者持权属证明与本站联系，我们将及时更正、删除！谢谢！