设租寻租利益输送专项整治自查报告.docx

设租寻租利益输送专项整治自查报告 设租寻租利益输送专项整治自查报告 按照集团公司党委关于整治靠企吃企问题特别是持续深化境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私“四个专项整治”及民企挂靠国资问题综合整治等工作要求，现将设租寻租利益输送专项整治梳理盘点和总结自评等情况报告如下。 一、专项整治开展总体情况 公司党委高度重视此次专项整治工作，将党风廉政建设领导小组工作和整治靠企治企工作相结合，全面落实主体责任。 一是制定工作方案。同志们，这次培训时间紧、任务重，希望大家珍惜学习机会，用心听、用心学，做到学有所思、学有所悟、学有所，组织召开年度党风廉政建设和反腐败工作会议，将整治靠企吃企问题纳入党风廉政建设重点工作，与成员企业党组织书记签订党风廉政建设责任书，强化责任压力传导。将领导班子成员落实“一岗双责”情况纳入民主生活会和年度述职范围。抓住“关键少数”和重点领域、重点岗位，强化纪律提醒，注重建章立制。 二是及时成立机构。由党风廉政建设领导小组统一领导，纪委综合室、党群工作部、审计风控部、投资发展部、财务部等各部室组成工作组，全面推进专项整治工作。 三是迅速推动落实。XX月XX日组织纪委、财务等相关部门召开专题会议，传达集团公司专题会议精神；XX月XX日召开党委会集中学习XX讲话精神和“四个专项整治”工作方案，研究通过《关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治总体工作方案》，XX月XX日召开由XX个单位纪检组织负责人参加的现场专题会议，对有关工作进行了具体安排，并强调了此项工作保密性。同时，在调度例会上传达集团公司进一步做好专项整治通知要求。 四是明确责任主体。公司财务金融部切实担负部门主体责任，按照《方案》要求，对公司及所属各级单位2017年1月1日－2021年8月30日期间利益输送和设租寻租专项整治内容进行自查自纠，自查事项的范围包括股权变更、资产处置等重大国有资产交易项目、按照企业决策制度规定应纳入董事会、党委会、总经理办公会议等集体决策范围内的重大并购重组、重大固定资产投资和工程建设项目等，重点聚焦企业重大项目、并购重组等重点领域，严肃整治企业有关经营管理人员利用经营投资中优势地位，违规对交易或业务对象设置障碍，迫使其让渡利益好处等设租行为，以及收受相关单位或人员提供的利益好处，违规为其承接项目、承揽工程或获取其他资源利益提供便利等寻租行为，并要求对查出的问题立行立改，各单位按规定时间逐级上报自查表及自查报告。公司按要求于2021年8月31日呈报了《关于利益输送问题和设租寻租专项整治自查自纠情况的报告》，并接受了集团公司的现场专项督导检查。 二、专项整治过程中发展的主要问题 1.利益输送专项整治 今年，根据公司党委相关工作部署，投资发展部在XXXX年利益输送专项整治工作基础上，对XXXX年以来发生的涉及股权变更、资产处置等重大国有资产交易项目进行了检查，针对资产评估、交易定价、投资人遴选、运行管控等环节，重点整治暗箱操作、低价贱卖、利益输送等问题，排查在规章制度、工作流程等方面产生上述问题的风险和漏洞。 本次利益输送问题检查共对XXXX年以来的X个项目开展了自查自纠，其中，转让国有股权项目X个、项目金额合计XX，XXX.XX万元，增资扩股项目X个、首发上市（IPO）项目X个，上市公司资产重组项目X个；项目金额在XX亿元以上的X项，X－XX亿元的X项，X亿元以下的X项。 通过跟进检查，未发现新问题。 2.设租寻租专项整治 今年，审计风控部按照公司党委要求继续深化设租寻租专项整治工作，XX集团及全级次各单位纳入本次设租寻租专项整治工作的项目共有X个，为重大工程建设项目分别为XX集团权属企业XX国际XXXX有限公司投资运营华东运营区项目及XX集团XX物流园项目。 XXXX年排查发现的风险问题，XXXXXX公司已整改到位，改派其他不涉及职能冲突的工作人员担任甲方代表。 未发现违规对交易或业务对象设置障碍，迫使其让渡利益好处以及索要收受好处等设租寻租行为。 3.境外腐败专项整治 公司党委高度重视境外业务管理，结合业务实际，修订《境外投资管理办法》等制度，健全完善境外业务风险防控体系。以财务管理为核心，增强境外资金管控力度，实现对境外大额资金调度可视、可控。坚持直派财务负责人，建立财务负责人回国述职机制。实行重大事项审批制度，公司各管理部门分别就归口管理事务对境外业务经营管理实施指导、监督责任。提升境外企业信息化水平，通过OA系统，境外业务审批基本实现线上流转，提高工作效率，做到审批决策程序规范化，审批意见可追溯、可检查。 审计风控部按照企业对标工作方案对重大固定资产投资项目，即XX集团XX物流园项目再次进行重点审查。审查内容包括项目决策程序、可研论证、招标采购、投资方案、合同审批、工程管理等环节，通过对项目全过程的回顾，不断提升公司整体的合规意识及风险防范意识，并针对境外权属企业现状，降低疫情对审计方式的影响，通过对境外权属企业自查的频率及自查质量提出要求，并要求境外权属企业制定符合自身实际的措施，加强事前学习，事中防范，事后追责。通过一系列不限于组织开展专题宣讲会、完善公司供应商选择及评价制度、完善资金结算制度来强化对权力运行的制约和监督。全面提升公司各关键岗位的责任意识，坚决避免国有资产流失。 4.化公为私专项整治 针对化公为私自查出现的问题，XXXX年XX月公司纪委结合党委巡察工作，对XXXX科技有限公司总经理XX在本人所办企业和与集团企业有业务往来的情况进行了专项审计核查，经审计，其经营活动均属于正常业务往来，程序合规合法，不存在损害公司利益的情况。 为进一步规范干部行为公司制定了XX集团《关于企业领导人员亲属及其他特定关系人经商办企业禁止与集团企业发生业务关系的暂行规定》，为领导干部规范履职提供制度遵循。公司纪委加强对制度执行的监督，督促领导干部严格执行《关于企业领导人员亲属及其他特定关系人经商办企业禁止与集团企业发生业务关系的暂行规定》，防范化解风险背后的腐败问题。同时，公司纪委还制订了《关于深化化公为私问题专项整治工作的实施方案》，将在后续持续开展专项整治工作，保障企业健康发展。 5.民企挂靠专项整治 X月起，公司财务部组织全级次XX家企业（含本部）召开电话会议，通过核查相关协议、合同、公司章程等，查询国家企业信用信息公示系统、对比工商登记信息，全面梳理排查民营企业合资合作情况，建立各企业工作台账并报送专项行动总结报告。通过查询财务系统，对相关科目下核算的股权投资情况进行了梳理统计，联合审计风控部、投资发展部进行二次排查，以确保排查“无死角”。 三、整改落实情况和取得的成效 （一）整改措施完成情况 对于自查中发现的XX问题，公司采取了以下措施进行整改： 1.XXXX；2.XXXX；3.XXXX； （二）开展追责问责情况 目前尚未开展追责问责。 （三）建立长效机制情况 1.严格执行集团公司文件要求，加强公司专项整治方案中涉及的内容学习，从严从实，一体推进、筑牢不敢腐、不能腐、不想腐的堤坝。 2.制定公司产权管理暂行办法，加强对股权变更、资产处置等重大国有资产交易事项的管控，严防国有资产流失。 3.严格执行公司招投标管理相关制度，加强过程管控，实行责任制，落实到人，提高全员成本管理意识和风险防控意识。 4.加强重点岗位、关键人员的廉洁教育和监督，对苗头性、倾向性等问题要慎重，做到早发现早处置。 5.强化制度执行刚性，完善内控体系建设，健全风险防范制度，严格责任追究，有效避免盲目性、随意性投资，防范滋生腐败风险，为促进企业合规经营和高质量发展提供保障。 6.制定违规干预和插手企业重要事项记录报告有关规定、关于进一步加强监督执纪问责，强化开发项目廉洁风险防控工作的实施意见，调整、优化工作机制和流程，有效堵塞管理漏洞，切断利益输送链条，持续建立不能腐的长效机制。 四、下一步工作计划 1.推进整改落实工作安排。坚决贯彻落实上级单位要求，后续工作中若发现存在“利益输送”“设租寻租”问题，将深入剖析问题存在的原因，认真研究整改措施，积极落实整改到位，并对相关责任人从严从重严肃问责。 2.推进专项整治成果运用工作安排。在全公司开展警示教育专题活动，杜绝设租寻租的存在，推动长效机制建设，健全风险防范制度。 3.针对“利益输送”“设租寻租”问题，公司全员始终坚守廉洁底线，牢固树立不敢腐、不能腐、不想腐的思想意识，贯穿工作始末，指导工作实践，切实履行一岗双责。