国土资源系统巡察报告.docx

国土资源系统巡察报告 国土资源系统巡察报告 XX国土分局（房管所）： 根据局党组的工作部署，第四批第三巡察组于11月6日至11月17日在XX国土分局、XX房管所（以下简称XX分局、房管所）进行了为期两周的驻点巡察工作，围绕党的十八大以来XX分局、房管所贯彻落实《廉洁自律准则》和《纪律处分条例》、遵守“六项纪律”的具体情况，对XX分局、房管所学习贯彻十九大精神情况、贯彻执行局党组重大决策部署、落实党风廉政建设责任、领导班子及其成员廉洁自律、财务及业务管理、作风建设、队伍管理等方面进行了重点检查。现将有关情况反馈如下： 一、基本情况 巡察组主要通过听取工作汇报、调阅档案资料、受理投诉举报、进行个别谈话、开展民主测评、现场查看核实等方式开展巡察工作。 （一）听取工作汇报。巡察组于11月6日听取了XX分局、房管所工作情况汇报，由XX分局分局长汇报XX分局、房管所的基本情况、党风廉政建设情况，当前重点工作进展情况，财务管理及人事管理等方面的情况。 （二）调阅档案资料。巡察组调阅了XX分局的办公会议纪要、业务和内务管制度、业务工作台账、历年审计报告、财务账簿、党务管理资料、廉政承诺书和“一岗一预防”等党风廉政建设工作的相关资料。 （三）察看管理情况。巡察组实地察看了XX分局、房管所办事窗口、各股室工作场所、会议场所、党员活动室等的设置情况，结合察看情况了解分局党建工作、各股室业务工作和后勤保障等各方面内部管理情况。 （四）受理投诉举报。巡察组进驻当日，在XX分局、房管所大楼入口处张贴了巡察公告，设置了举报箱，举报箱钥匙由专人保管，巡察期间每天开启检查举报线索情况，并设置了举报电话和电子邮箱，接受群众举报。 （五）进行个别谈话。巡察组与XX分局、房管所的领导班子成员和副股以上人员进行了“一对一”谈话。 （六）开展民主测评。巡察组于11月10日开展了民主测评，民主测评的对象为国土分局、房管所、测绘队的领导班子成员，参与问卷调查的人员分别为国土分局、房管所、测绘队全体人员。经统计，XX分局2名领导班子成员执行党风廉政建设责任制满意率为100％，坚持廉洁自律满意率为100％，加强思想道德建设满意率为100％；XX房管所X名领导班子成员执行党风廉政建设责任制满意率为100％，坚持廉洁自律满意率为100％，加强思想道德建设满意率为100％；XX测绘队1名领导班子成员执行党风廉政建设责任制满意率为82％，坚持廉洁自律满意率为82％，加强思想道德建设满意率为91％ （七）实地调查。巡察组实地检查了6宗违法用地、4宗闲置地、6宗临时用地、2宗地质灾害隐患点、2宗二级市场交易地块现场和2宗高标准基本农田建设项目的现场情况。 （八）走访当地纪检部门 11月7日，巡察组走访XX镇纪委和XX镇政府有关领导。据了解，XX分局落实党风廉政建设责任、领导班子及其成员廉洁自律、作风建设情况较好，社会上对分局总体评价较好。 二、存在问题 根据XX分局、房管所的日常管理情况和存在的廉政风险点，巡察组在驻点工作期间认真查找，发现7个方面的问题共XX个。 （一）贯彻执行局党组重大决策部署情况 1、国土房管业务未能融合。虽然XX国土分局和XX镇房管所已经完成机构合并，由分局长兼任房管所所长，但目前仍然是房管所副所长负责全面主持房管所的业务工作。实际上国土分局、房管所的业务工作仍然处于“分家”状态，国土、房管业务未能做到统一审批、深度融合。 （二）落实党风廉政建设责任方面的问题 2、党支部公章管理欠规范。分局党支部公章由非党员身份的同事负责日常保管和盖章登记，公章管理工作有待改善。 （三）领导班子及其成员廉洁自律方面的问题 3、财务管理制度执行不到位，存在较大廉政风险。分局未能严格按照有关财务规定执行现金管理工作，部分报销票据未经经手人、证明人、分局领导签名确认，分局领导班子及其成员在财务管理工作方面存在廉政风险。 （四）财务管理及专项资金使用方面的问题 4、财务日常管理不严谨、不规范。一是年度财务报表不规范。分局历年年度财务报表都没有分局长和主管财务的副分局长签名。二是科目列支不规范。如：分局20XX年9月第16号凭证支出公务用车保险费X元，分局将其列支其他交通费，按规定应列支公务用车维护费科目。测绘队20XX年12月第8号凭证支出餐费X元，测绘队将其列入差旅费，按规定应列支接待费。测绘队201X年12月第14号凭证，支出培训费X元，但从凭证所附票据来看，该X元实际上是接待费和餐费。三是使用现金支票记账不当。如：分局20XX年8月第8号、20XX年8月第13号、20XX年9月第10号凭证涉及的支出金额，所附发票都是涉及多个收款单位，贷方科目为银行存款，实际上分局是用现金支票支取现金后支付给不同单位，记账凭证中应记为现金支出。四是报销待摊办公费不符合现行财务管理规定。测绘队20XX年部分办公费用列入待摊办公费科目进行报销，不符合财政部《新企业会计准则》关于不能使用待摊办公费科目入账报销的要求（如：测绘队20XX年7月第9号凭证、20XX年4月第10号凭证）。五是大额资金使用决策程序执行不到位。20XX年12月，分局两次对办公大楼进行修缮，第一次修缮工程内容为1至5层办公室楼外窗框翻新、补裂缝维护工程，修缮费用XX元；第二次修缮工程内容为办公室楼顶补漏、修缮、保洁和维护，修缮费用XX元。第一次修缮工程未经分局办公会议决策程序；第二次修缮工程于20XX年8月经分局办公会议决策通过，且办公会议明确修缮费用向镇财政申请拨付（会议纪要〔20XX〕第4期），但实际上分局没有向政府提出拨付申请，其修缮费用XX元由测绘队支付。 5、票据报销审批工作不严谨、不规范。一是部分报销票据没有相关人员签名确认且数额较大。如：分局和测绘队20XX年1月至20XX年9月通过银行账户自助扣款（如：邮电费、社保费、住房公积金、汇款手续费等）的消费票据，报销时均没有经手人、证明人和负责人签名。分局20XX年9月第2号凭证支出培训费X元，没有经手人、证明人、负责人签名。测绘队20XX年12月第8号凭证支出差旅费X元，没有经手人、证明人、负责人签名。测绘队20XX年8月第9号凭证支出电脑款X元，没有负责人审批签名。二是个别较大金额支出报销依据不足。如：分局20XX年12月第8号凭证支出电脑耗材费用X元，未附上购物清单。测绘队20XX年2月第11号凭证，支出待摊办公费X元，未附上购物清单且费用较大。三是报销费用未附相关发票。如：分局20XX年11月10号凭证，支出汽车维修费480元，仅以收据作为报销凭证；测绘队20XX年8月第14号凭证，支出招待费X元，仅以收据作为报销凭证，未附相关报销发票；测绘队20XX年1月第18号凭证，支出公务用车运行保险费X元，其中XXX元车船税仅以银行的业务凭证作为报销凭证，未附相关报销发票。四是大部分报销发票没有注明用途。如：分局20XX年8月第11号凭证经费支出X元；测绘队20XX年12月第13号凭证其他管理费X元；测绘队20XX年12月第10号凭证维修维护费X元。 6、现金管理不规范。一是存在大额现金支付问题。如：测绘队20XX年10月第X号凭证，报销仪器测试费XXX元和工作服XXX元，测绘队以现金形式支付；测绘队20XX年5月第8号凭证，报销待摊办公费XXX元，测绘队以现金形式支付。二是存在坐支现象。20XX年1月、5月、7月、8月、10月，以及20XX年1至5月，测绘队收取的现金测量费未及时存入银行，存在坐支现象（具体坐支金额如下：20XX年1月12964元，20XX年月X元，20XX年7月X元，20XX年8月X元，20XX年X月X元，20XX年1月X元，20XX年2月X元，20XX年3月X元，20XX年4月X元，20XX年5月X元）。 （五）业务规范管理方面的问题 7、房管所公章管理制度不健全。房管所公章管理工作存在漏洞，执法专用章放在办事窗口由业务员自行使用，没有先登记后使用；单位公章没有严格要求对每一次盖章行为进行登记。 8、房管所内部业务系统信息录入权责不清。一楼不动产登记窗口（房管业务窗口）4名同事，共用1个系统账号进行业务收件。由于共用1个系统账号收件，房管所无法确定每一宗收件业务，由哪位同事负责将收件业务的后续办理情况录入系统，业务系统信息录入工作权责不清。 9、临时用地管理不严。一是临时用地审批不严。《临时使用土地合同》缺失同意临时用地批准使用的起始日期（东国土资临地字〔20XX〕20号、东国土资临地字〔20XX〕25号）。二是临时用地后续监管不到位。XX镇寒溪水股份经济联合社申请获批的临时用地，分局批准的临时用地截止使用期限为20XX年7月23日至20XX年7月23日。目前，该临时用地地上建筑物仍未拆除。 10、用地、规划、供地业务存档资料不完善、不规范。一是档案资料存在错漏问题。如：征地报批存档资料中，村民会议纪要没有填写会议日期（XX镇20XX年度第11批次），《土地补偿登记表》缺失填报日期（XX镇20XX年度第16批次），留用地折算货币补偿情况的书面证明材料缺失落款日期（XX镇20XX年度第28批次），《同意征收集体土地村民代表会签书》表决批次号和实际批次号不符且缺少必要的说明材料（XX镇20XX年度第四批次）。用地报批存档资料中，《建设用地地类面积统计表》缺少审核人签名（XX镇20XX年度第12批次），听证送达回证缺失送达人签名和送达日期（XX镇20XX年度第28批次），《农转用方案公告张贴备查表》没有填报公示日期和缺失国土分局、村组集体的签名日期（XX镇20XX年度第十一批次）。供地业务存档资料中，地价款支付证明、用地申请书缺失落款日期（迪卡侬（XX）仓储有限公司，X府集用（20XX）XXXX），部分用地报批存档的复印件没有加盖分局公章和核对章。二是归档资料不完整。如：用地报批存档资料缺少镇政府请示文件（XX镇20XX年度第7批次）；用地预审存档资料缺少批次批复和村集体土地流转出让的书面证明（XX市XX中学2份预审件）。 11、土地执法监察工作落实不到位。一是对个别违法用地日常执法监管不到位。如：分局于20XX年11月上旬巡查发现卢边村“老坑”（土名）处一宗新发生的违法用地，面积3亩（其中基本农田约2亩），当事人拟建成农庄使用，分局没有及时向当事人作出《责令停止违法行为通知书》。20XX年12月上旬，农庄已基本完成建设，分局才向当事人作出《责令停止违法行为通知书》，并在20XX年1月才函告镇有关部门和镇政府。截至目前，该农庄仍未拆除，分局也没有进行立案查处。二是违法案件查处程序有待进一步规范。如：《立案呈批表》只有1名办案人员签名（茶国土资（执法）决字〔20XX〕1、3、6、7号）；《申请延长办理期限呈批表》的案件受理日期、立案日期、延长办理期限等关键内容，存在人工涂改痕迹（茶国土资（执法）决字〔20XX〕1号）；《案件会审记录表》缺少1名参与会审人员签名（茶国土资（执法）决字〔20XX〕1、3、6号）；违法用地现场勘测定界图只有1名办案人员签名（茶国土资（执法）决字〔20XX〕3号），缺失测量员、制图员签名（茶国土资（执法）决字〔20XX〕7号）。 12、地质灾害隐患治理工作落实不到位。一是未能完成年度地质灾害隐患点治理任务。20XX年至20XX年的地质灾害防治方案，分局未能向巡察组提供呈交镇政府的正式书面请示（分局仅提供了没有单位红头、没有单位公章的非正式文稿）；20XX年的地质灾害防治方案，分局已书面呈交镇政府，但镇政府尚未落实方案内的地质灾害隐患点的治理任务。二是地质灾害防治日常管理工作落实不到