2023年证券公司的工作总结计划.docx

证券公司的工作总结方案 1、调查xx市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之左右。 2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在XX市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 a、年度总目标。202300万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 b、月度分目标。83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 c、每周子目标。万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 所以接下来，我要做的事情是。每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天 营销、网络营销2023个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。 为有理财、投资与增值效劳需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融效劳体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场效劳水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融效劳终端。 这是xxxxx营业部证券xxxx2023年的工作方案，此份方案仅供参考，具体工作以实际情况为准。 xx证券xx营业部 xx年工作总结及xx+1年工作方案 xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在xx点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为xx营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业〞的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高效劳，努力开拓经营。现将xx年度工作总结如下： xx营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润。xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。 2、营业收入。xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。 3、资产保有率。xx年全年目标值为xx，xx月份实际值为xx，完成202x年年度目标xx%。 4、市场占有率。xx年全年目标值为xx，xx月份实际值为xx，完成xx年年度目标xx%。 5、a股+基金交易量。xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。 6、净增有效户数。xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。 根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。xx营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续标准化。 考虑到xx营业部一楼散户大厅客户用机没有ups备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。 按照中国证监会及xx证券公司的要求和布署，xx营业部展开扫描电子档案、账户标准工作的序幕，随着此项工作 的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有方案、分步骤全面开展电子档案扫描、账户标准工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按标准进度，有条不紊开展工作。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。 坚持认真负责态度，重结果更重过程，xx营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个标准过程的内容和轨迹。 xx营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。xx营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过 回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率到达xx%，最后xx个月完成客户回流率xx%。 xx营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的xx营业部突发事件应急预案、xx营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。 并且根据消防平安防卫工作的需要，建立了自己的xx营业部平安保卫档案，逐步完善了断电清场制度、消防平安管理制度、用火用电管理制度、员工消防教育培训制度、消防设施器材维护保养制度等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。 xx营业部全体员工认真学习了xxx所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原那么以及创先争优的责任感和荣誉感。 为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前xx营业部存在的营销问题，积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，xx营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据局部员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。 xx营业部在公司关于xx基金、xx基金、xx基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。 xx营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习关于 加强投资者风险教育的通知精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为标准，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地〞，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场根底知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。 完善营业部岗位责任制度，标准业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责清楚，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。 在即将过去的xx年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，xx营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定 成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题： 一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。 二、效劳品种认可度较差，基金申购比例低。 三、营业部位置处于xx，考虑到人口、地域、经济水平的制约，开展空间有待进一步扩大。 四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。 五、与先进券商相比，我们的效劳有待进一步提高 展望未来，xx+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作方案如下： 一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备XX县区内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同开展的根底，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原那么，对资金量较大的客户赠送了xx投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强 股民投资参与的积极性。 不知不觉参加xx证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多缺乏的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。 2023年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。 2023年也有许多缺乏的地方，团队客户的流失是最主要的方面。不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的效劳工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。 2023年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作： 2023年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作。2023年即将来临， 为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作方案。 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新开展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。2023年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好根底。 1.营业部任务 作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家。 2.团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 1.开户数 上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。 2.托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争