2023年煤矿领导带班下井记录档案管理制度.docx

煤矿领导带班下井记录档案管理制度 为认真贯彻落实煤矿领导带班下井及监督检查规定（国家平安生产监督管理总局第33号令）有关管理规定要求，结合安泰煤矿领导带班下井制度的规定，做好领导带班下井记录档案的管理，特制定本制度： 一、领导带班下井记录的工程（内容）包括。下井时间、地点、经过线路、发现的问题及处理情况、意见等。 二、领导带班下井记录必须由当班带班领导自行填写，严禁他人代为填写，以确保记录的真实性。 三、每天由平安副矿长对领导带班下井记录进行查阅，对存在的隐患未能现场处理的，及时下发隐患整改通知书，按规定进行整改、验收，严格执行“闭锁循环〞管理。 四、领导带班下井记录每旬由平安副矿长收集后，如实按相应的工程（内容）录入领导带班下井记录档案，档案内容包括：姓名、下井时间及班次、地点、经过线路、发现的问题及处理情况。 五、领导带班下井记录与领导带班下井记录档案一一对应，由于录入人员的工作失误造成记录与档案不一致的，给予录入人员处分50元。 六、领导带班下井记录和领导下井带班记录档案，由平安副矿长负责按月收集、装订、保存，保存期限不得少于一年。 七、历年领导带班下井记录和领导带班下井记录档案的销毁，必须经矿部领导批准，严格按照批准销毁的时间段进行，上年度的记录和档案一律不得销毁。 八、本制度自下发之日起执行。 XX县区安泰煤矿 关于印发平安风险分级管控工作制度的 通知 各工区、机关各科室： 为认真学习贯彻落实国家煤矿安监局关于印发煤矿平安生产标准化考核定级方法（试行）和煤矿平安生产标准化根本要求及评分方法（试行）煤安监行管[2023]5号文件精神，严格按照煤矿平安生产标准化定级方法和评分方法开展达标创立，现将平安风险管控工作制度印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。 附件： 1.XX县区安泰煤矿平安风险分级管控实施方案 XX县区安泰煤矿 2023年5月17日 附件 平安风险分级管控工作制度 为认真贯彻落实“平安第 一、预防为主、综合治理〞的平安生产方针，进一步强化平安风险分级管控，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，确保矿井长治久安，结合我矿实际，制定本制度。 一、指导思想 认真贯彻落实集团公司和上级平安风险分级管控指示精神，以平安管理的科学开展观为指导，坚持以人为本的平安开展观，牢固树立“风险失控就是事故〞的平安理念，始终把风险分级管控挺在隐患的前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，着力构建以风险辨识和风险评估为根底，以风险分级管控为核心，以分级管控保障机制为支撑，以信息化为运行平台的风险分级管控管理体系，促进平安风险管控措施和平安生产责任制落实，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生，切实推进平安生产标准化，完善平安生产长效机制，确保矿井平安稳定健康开展。 二、组织机构 为确保平安风险分级管控管理体系能够得到有效的实施和运行，矿成立了以矿长为第一责任人的工作领导组，领导组下设办公室和十一个专业管理组，办公室设在平安监察 中心，平安监察中心主任任办公室主任，具体负责风险分级管控管理工作的督查、督办。 （一）领导组组长：徐文钊 副组长：李自党、刘道军、梁水洪、张恒勋 成员：韩保亮、刘艳方、段岗立、张康、张标、杨东庭、刘虎昌、刘建波 （二）专业管理组 1.通风专业组长：总工程师副组长：通防副总 组员。通防工区、平安监察中心分管通防专业人员。 2.地测防治水专业组长：总工程师副组长：地测副总 组员。地质测量防治水管理人员。 3.采煤专业组长：总工程师副组长：技术组组长 组员。平安监察中心、生产技术部、调度室、机电科、采煤专业技术人员。 4.掘进专业组长：生产副矿长 副组长：技术组组长 组员。平安监察中心、生产技术部、调度室、机电科、掘进技术员人员。 5.机电专业组长：机电副矿长副组长：机运副总 组员。机电科、平安监察中心分管机电专业人员。 6.运输专业组长：机电副矿长副组长：机运副总 组员。调度室、生产技术部、平安监察中心、机电科分管运输专业人员。 7.平安管理专业组长：平安副矿长副组长：平安副总 组员。平安监察中心、生产技术部、机电科、通风科、地质科、劳资科、调度室。 8.职业卫生专业组长：平安副矿长副组长：平安副总 组员。平安监察中心、通风科、机电科、劳资科、。 9.应急救援专业组长：生产副矿长 副组长：调度室主任 组员。调度室、平安监察中心、生产技术部、通防科、机电科、地测科。 2023.调度专业组长：生产副矿长副组长：调度室主任 组员。调度室、平安监察中心、监控中心。 11.地面设施组长：机电副矿长副组长：机电副总 组员。机电科、办公室、运输工区、供销部。各专业组必须把风险预控管理作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面安撤、新工作面开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯穿、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。凡开工前不进行风险排查的，一律不得开工否那么对相关责任人进行责任追究，按照每次20230元进行处分。 三、平安风险辨识与评估 （一）平安风险辨识与评估分级1.平安风险辨识 依据国内外相关法律、法规、规程、标准、条例、标准 和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程平安技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、平安检查表法、预先危险性分析等系统平安分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不平安行为、物的不平安状态、环境的不平安因素、管理的缺陷等。 （1）人员不平安行为。操作不平安性（误操作、不标准操作、违章操作）、现场指挥的不平安性（指挥失误、违章指挥）、失职（不认真履行本职工作任务）、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不平安因素等。 （2）物的不平安状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设臵位臵不合理；机的其他不平安因素等。 （3）环境的不平安因素。照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配臵不平安；操作工序设计或配臵不平安；地面滑；环境温度、湿度不当等。 （4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、平安技术措施的编制、 审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产方案编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设臵不合理；员工平安教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质平安文化；其他管理的不平安因素等。 2.平安风险评估分级 按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，采用风险矩阵评估法对排查出的危险源进行评估，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级。风险值1—8分为低风险，9—16分为一般风险，18—25分为中等风险，30-36分为重大风险。 风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值d=p×c式中，p表示危险事件发生可能性；c表示危险事件可能造成的损失。 （二）平安风险辨识评估1.年度辨识评估 矿长每年年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度平安风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，并及时编制年度平安风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大平安风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果 用于确定下一年度平安生产工作重点，并指导和完善下一年度生产方案、灾害预防和处理方案、应急救援预案。 2.专项辨识评估 （1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。 （2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 （3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险；补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制平安技术措施依据。 （4）当发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患 或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大平安风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等技术文件。 3.月度风险辨识评估。矿长每月组织本专业人员对月度平安风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传到达风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次50-20230元进行收购。 4.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对旬平安风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传到达风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。 5.日风险辨识评估。各单位、工区负责人每天班前会时间组织本单位人员对日平安风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传到达风险范围内涉及的所有施工人员，现场管理及作业人员负责落实。 5.班风险辨识评估。每班“三大员〞负责组织现场施工人员对当班平安风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必 须传到达风险范围内涉及的所有施工人员，现场“三大员〞及作业人员负责落实。 （三）平安风险分级管控 1.重大平安风险管控措施有矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。在划定的重大平安风险区域