2023年构筑合规执行长效机制的几点意见.docx

构筑合规执行长效机制的几点意见 合规管理作为现代商业银行经营管理的核心内容和价值源泉，是银行实施有效内部控制的一项根底性工作，更是自身业务经营实现又好又快开展的内在需要。为此，要认真践行合规管理工作，就是要把建立合规执行长效机制作为一项重要任务，积极构筑起对各项经营管理活动的全方位覆盖、全过程监督的合规管理工作体系，保障农行业务经营实现稳健运行。 一、正确认识和处理好合规执行与业务开展的关系合规管理是现代商业银行内部的一项核心内部控制活动。随着农业银行ipo工作的顺利完成，我们全行上下必须进一步健全自我开展和约束机制，使合规管理在适应不断变化的环境中对业务经营管理状况做出及时的反响，确保二者有机结合起来，实现业务经营稳健和可持续开展。即要在追求业务开展的同时，正确处理好合规管理与业务开展的关系，不能出现任何偏差和疏漏，更不能将两者对立起来。大量的管理实践证明：得控那么强、失控那么弱、无控那么乱，因而内部控制已成为衡量商业银行开展等级的重要标志。为此，我们要在全行旗帜鲜明地提倡合规，反对违规，将“全员主动合规、合规人人有责、合规创造价值〞的理念渗透到全行员工的日常行为中，渗透到每个岗位、每项业务操作环节中，1促使员工在开展经营和进行管理工作时自觉遵循法律、规那么和标准，大力营造执行规章制度荣耀、违反规章制度可耻的良好气氛。 二、当前基层行合规执行方面存在的问题 第一，不能辩证看待业务开展与合规经营的关系。局部农业银行业务人员面对剧烈的市场竞争，有时想依靠“闯一下红灯〞、打一些“擦边球〞，来赢得市场和客户，认为合规风险管理是合规风险管理部门的事情，对业务开展只能起约束作用。合规风险管理人员也只片面强调严格按照上级行或监管部门的要求去做，使我行局部工作人员对合规的重要性缺乏认识，对合规操作目的及“合规创造价值〞理念宣传不够，没有形成企业合规管理文化。片面的绩效考核机制和不健全的鼓励约束机制，使守规与违规不能得到相应的奖励和惩罚，在经营过程中常常为了业绩和短期利益而放弃制度约束。 第二，合规流程建造体系还不完善。目前多数业务流程还存在一些弊端，仍是“部门银行〞，而非“流程银行〞，大量的制度和职责散落在各部门，未按产品和客户分类串联起来，导致针对客户需求的效劳、创新和风险防范等受到人为限制，出了问题部门之间相互推卸责任，没有高效率的合规流程建造体系，各部门之间协作机制不健全，难以跟上业务开展的需要。而且，没有良好的更新合规体系的体制，以满 2足我行中断效劳机构了解最新合规制度的变化，以最快的速度更新合规体系为客户效劳。 第三，合规管理普遍存在复合型人才缺乏的情况。假设只懂业务但对法规和规那么认识不深的人员在一线业务岗位工作，那么很难保证农业银行的合规经营；假设只懂合规管理但对业务不是十分了解的合规人员，在进行合规管理过程中就不能很好地效劳于业务部门，促进业务在合规前提下不断开展。 第四，监督机制还不够健全。目前仍存在有章不循、“知其不可而为之〞的现象。在农业银行的日常运作过程中，违规往往会导致业务经营中出现漏洞与隐患。事前决策和始终执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反响环节的合规力度相对较弱；侧重预先的风险防范，但对于合规绩效考核、合规问责制度、诚信举报制度等需要持续改进的后续制度建设体系相对弱化甚至不完整、合规管理的长效机制建设工作有待深化。 三、对建立合规执行长效机制的意见和建议 （一）进一步深化合规文化建设工作，着力构建全方位合规文化体系。一是强化高管人员“以内控促管理，以管理促效益〞及“合规创造价值〞的理念，将业务开展与合规管理有机结合，同步纳入高管人员考核体系，将其作为选拔、晋升、奖励、处分的依据，切实从管理层抓好合规文化的导 3入工作。二是建立合规鼓励机制，制定施行内控合规管理考核方法，把内控合规管理工作纳入经营行和管理行业务部门的绩效评价指标体系，对内控合规管理质量达不到要求或酿成合规风险的给予减分和处分，同时对报告或防止重大合规风险的给予加分和奖励。三是持续开展以合规文化教育为主题的全员学习活动，坚持将合规文化建设与业务经营、案件治理工作相结合，通过理念传导、典型示范、制度学习、案例培训、监督检查等方式使合规操作真正成为每位员工的自觉行动和操作指南，努力在全行培育“从我做起，主动合规〞的文化气氛。 （二）进一步加强制度执行力建设，积极构建案件防控工作长效机制。一是全面梳理现行规章制度和流程，形成一套流程严密、配套完备、有效制约的内控管理制度体系，坚持用制度管权、按制度办事、靠制度管人，落实各级管理责任，坚持常规监督与突击检查并重、尽职监督与行为管理并举、非现场监督与现场检查并行，增强制度监督的穿透力。二是建立定期与不定期的风险排查常规机制，重点把握风险管理的每一个环节、每一个岗位、每一个时段、每一个流程，突出案件治理重点，对易发风险部位、高风险领域等可疑信息及时组织排查，建立起全方位、全过程、全覆盖的风险监测体系。三是严格落实问题整改机制，通过问题整改查找风险隐患，强化内控制度监督执行、防范业务操作风险、标准 4员工行为和稳定员工思想的后续监督，做到检查处理到位、责任追究到位、问题整改到位、措施落实到位。 （三）进一步加强员工队伍建设，提高员工整体素质和内控管理水平。一是积极引导合规人员加强学习，及时更新知识结构，增强自身的风险识别能力、综合分析能力、合规判断能力和沟通协调能力，以满足新形势下内控合规工作的总体需要。二是积极引导业务操作人员加强学习，根据本行业务开展需要，制定具体可行的培训方案，分阶段、分步骤、分内容、分性质有针对性地组织开展员工培训工作，结合业务特点、岗位职责和风险导向，积极推进员工培训工作的序时性、标准性和质量性建设。三是加强调查研究，结合本行合规管理工作中的难点、重点问题，组织合规及业务人员开展针对性地调研活动，客观分析评价本行在经营管理中存在的问题和缺乏，前瞻性的思考和研究内控管理问题，为高管人员的合规管理决策提供可靠依据。 第二篇：构筑“三位一体〞的维稳工作长效机制构筑“三位一体〞的维稳工作长效机制 维稳工作 维稳工作 稳定工作既是全面建设小康社会的前提条件，也是小康建设的重要内容。越是工作千头万绪，越要加强对稳定工作的领导；越是风平浪静的时候，越要绷紧维护稳定这根弦。对政法部门来讲，坚决不移地把维护稳定放在首位，这是我们的本分，是党赋予的职责，也是践行 “三个代表〞的具体行动。基层是社会稳定的根底。基层稳定了，全局就会稳定。为此，要抓好社会稳定，必须从基层根底工作抓起。通过近几年的实践，我们按照领导、力量、措施、责任“四个下移〞的要求，认真抓好“一个龙头，两大体系〞建设，逐步构成了“三位一体〞的维护稳定工作长效机制，超前做好防范和控制工作，全力打造“平安德州〞。 抓好维护稳定信息预警处置机制建设这个龙头，解决情况早发现，工作早介入，问题早解决的问题。 十六大报告指出，贯彻“三个代表〞重要思想，“关键在坚持与时俱进〞。“与时俱进，就是党的全部理论和工作要表达时代性，把握规律性，富于创造性〞。XX县区在继承以往防范、化解矛盾纠纷的成功做法的同时，探索建立了信息预警处置机制。维护社会稳定信息情报是第一位的。信息预警处置机制的建立那么较好地解决了这一问题。建立信息预警处置机制，就是以承担社会稳定工作的职能部门和基层综治单位为依托，在县市区委政法委建立维稳信息预警中心，分政务、警务两条线向下延伸，在乡镇XX县区市区直部门建立预警信息站，村和企事业单位设立预警信息点，每个信息点设信息员。信息员负责采集带有倾向性、苗头性的预警信息，通过政务和警务两条渠道报送给信息点，信息点将初级信息报送到站，然后区别不同情况再由站报送到中心。信息中心将接收的信息进行分析综合，提出处理意见，经领导同意后，交办给有关部门或单位处置，到达问题早解决。在这个机制中，广泛收集信息是根底，迅速传递信息是保证，及时处理信息是关键。经过XX县区一年多的实践，此做法效果较好，并且得到了中央综治委和省综治委的肯定。2022年年初，我们在全市全面推广这一做法，目前，各县市区普遍建立了这一机制，全市共设立信息预警处置中心13个、信息预警站138个、信息点332023个，有专兼职信息员9820名。下一步将继续抓好催促检查，进一步标准组织机构、工作机制和信息员队伍建设，使其发挥更大的作用，确保年内取得大的成效。 抓好社会治安打防控管体系，解决减少违法犯罪的问题。 近年来，我们始终坚持把加强社会治安综合治理作为稳定的根本方针和解决社会治安问题的根本途径，积极贯彻打防结合、预防为主的方针，在党委、政府的领导下，由政法综治部门统一协调，以公安机关为骨干，以群防群治力量为依托，以社区和内部单位为根底，以案件多发的人群、区域、行业、时段为重点，形成点面结合、动静结合、人防物防技防结合、专群结合的社会治安立体防控网络，强化对社会面的控制，从源头上控制和减少犯罪的发生。这一体系建设主要是政法部门特别是公安的职责。在这方面，重点抓好五个方面的工作：一是抓好“严打〞整治斗争，解决案件高发的问题；二是抓好基层组织建设，解决有人抓、有人管的问题；三是深入开展基层创安活动，解决治安防范措施进村、入区、到户的问题；四是强化社会治安管理，解决控好重点人、管好危险物、看好要害部位的问题；五是抓好群防群治队伍建设，解决全社会广泛参与的问题。总之，通过加强社会治安打防控管体系建设，全市可防性案件明显下降，社会面治安明显好转，公众平安感进一步增强，实现“发案少、秩序好、社会稳定、群众满意〞的目标。 抓好社会矛盾化解体系，解决人民内部矛盾特别是群体性事件的问题。 当前，我国正处于社会主义初级阶段，社会的主要矛盾，具体表现为在根本利益一致根底上的大量的、经常的人民内部矛盾。我们必须从稳固党的执政地位，实现国家长治久安的战略高度，正确认识和妥善处理好新形势下的人民内部矛盾。有效防范和妥善处置人民内部矛盾特别是群体性事件，必须健全完善防范处置机制。我市近几年探索了一些成功的做法，有的已成为全国的亮点，如司法调解中心、判前评断等。社会矛盾化解体系主要由县、乡、村和部门组成。加强这一体系建设，重点抓好“四个标准〞：一是标准化解社会矛盾的领导责任制。作为一个领导干部，特别是主要领导干部，必须把确保稳定作为自己的主要职责和工作目标。在谋划决策时，应考虑社会稳定，不能超出群众的承受能力；在实施决策时，应注意工作方式、方法，工作程序，坚持依法行政，切忌简单粗暴，激化矛盾；一旦工作出现失误，及时进行调整，尽可能减少负面影响。二是标准化解社会矛盾的职能部门责任制。职能部门是党委、政府推进工作，履行职责的主体，也是引发矛盾的主体，同样也应该是化解矛盾纠纷的主体。我们坚持分级负责、归口办理的原那么，不断强化决策主体和执行主体的 第三篇：所谓执行工作长效机制发挥执行工作长效机制作用，切实化解执行难题，促进社会和谐 ——什邡法院执行局 所谓执行工作长效机制，是指在党委领导、人大监督、政府支持、政法委协调、人民法院主办、有关部门联动、社会各界参与下运行的执行工作机制。这项工作机制真正广为人知，始于202223年年底在全国范围开展集中清理执行积案活动，最高人民法院王胜俊院长提出“清积〞活动要到达3个目标，其中之一就是要初步建立起党委政法委组织协调、人民法院主办、有关部门联动、社会各界参与的执行工作长效机制。 执行工作长效机制改变了执行工作单纯由法院一家“单打独 斗〞的局面，它既是执行工作的根底，也是执行工作的目标，同时也是构建“大执行〞格局的重要一环。 我们深切体会到，要想构建一个富有效率、充满活力的执行长效机制，必须做好以下工作：