2023年民间融资登记机构筹建指南.doc

XX民间融资登记效劳有限责任公司/股份〔筹〕       申 报 资 料 主发起人： 联系人及 ：   二〇一X年XX月XX日 目录 〔建立索引〕 一、成立筹备组决议 成立筹备组决议 XX，XX，……与XX共同出资设立XX民间融资登记效劳有限责任公司，现将成立筹备组有关事项决议如下： 一、全体出资人协商一致决定成立XX民间融资登记效劳有限责任公司/股份筹备组〔以下简称“筹备组〞〕。 二、任命XX为筹备组组长，筹备组成员： 序号 姓名 身份证号 住所 是否股东 持股比例                         三、筹备组职责 1.公司成立过程中的对外联络〔含向监管部门的申请筹建、开业等事宜〕。 2.办公场所的装修，办公设备的购置。 3.公司章程、公司管理制度的制定。 4.员工聘用的审核。 5.负责公司人员的招聘、培训。 6.负责公司计算机安装、调试以及公司IT网络平台的建设、管理。 7.其他与筹备工作相关事项。   发起人签章 年   月   日 二、筹建申请书   关于筹建××民间融资登记效劳有限责任公司/股份的请示   XX金融办： …… 文件应载明的内容： 1.拟设立公司名称：行政区划+字号+行业〔民间融资登记效劳〕+组织形式〔有限责任公司或股份〕 2.组织形式： 3.业务范围： 4.拟注册地址： 5.拟注册资本：人民币XX万元。其中主发起人XX，出资XX万元，占X%；XX出资XX万元，占X%；……。拟任法定代表人XX。是否符合设立民间资本管理公司的条件。 6.申请人联系方式： 包括联系人姓名，固定 、移动 、 号码，详细通讯地址及邮政编码等。〔可以确定1-2名联系人〕   ××筹备组〔签章〕          年   月   日 三、可行性研究报告     至少包括以下内容： 〔一〕拟设地经济金融开展状况 〔二〕组建民间融资登记效劳的可行性和必要性 〔三〕拟设公司的市场效劳定位、经营方向、竞争实力或竞争优势等，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的效劳等。 〔四〕经营方针和开展规划 〔包括拟设机构开业后3年的业务开展目标、财务开展目标、风险管理目标〕 〔五〕风险防范和处置方法 如政策风险、法律风险、市场风险、信用风险、担保风险等外部风险，战略风险、信息发布、资金风险、操作风险、IT系统风险等内部风险。 〔六〕结论           四、出资人情况 〔一〕股东名册 股东名称 法定代表人 出资额 〔万元〕 出资比例 此行填写主发起人                               〔二〕法人出资人XX 1.股东出资决议。全体股东签字，加盖公章 2.根本情况说明。包括股东、法定代表人、注册地址、经营情况、所在行业状况等 3.营业执照 4.税务登记证 5.组织机构代码 6.法定代表人无犯罪记录及个人征信报告 7.验资报告〔含验资会计师事务所的资质证明〕 8.公司章程，财务制度、人事制度等管理制度 9.企业信用报告 10.股东财务报表，包括：资产负债表、现金流量表、利润表财务〔主发起公司提供近两2年经会计师事务所审计的财务报表，其他出资公司提供最近1年经会计师事务所审计的财务报表〕。 11.股东资产来源及负债情况说明。 12.其他资产证明。 〔三〕法人出资人XX〔有几个股东就分别按照以上要求提供资料〕                             五、出资人承诺书 出资人承诺书 全体股东郑重承诺： 依据中华人民共和国公司法、云南省金融办公室关于开展民间融资登记效劳试点工作的通知〔云金办2023〕315号〕文件精神，经全体出资人共同研究，一致同意按照规定应具备的条件，自愿出资申请设立一家民间融资登记效劳，议定如下： 一、申请设立的民间融资登记效劳全称为：“XX〞〔以下简称“公司〞〕，公司正式名称以工商行政管理机关正式核准为准。 二、保证按时足额交纳出资，保证入股资金全部为自有资金，是合法经营所得。不以借贷资金和他人委托资金入股，不虚假出资、不抽逃注册资本。在今后的经营过程中如出现违法、违规行为，我们将承当应负的法律责任和经济责任。 三、承诺严格遵守国家法律法规以及民间资本管理公司的有关规定，遵守公司章程，不从事非法金融活动，承当公司经营风险。 四、承诺所提交的文件、证件及有关材料真实可靠，复印件与原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。    全体股东：签名、手印                                    年   月   日 六、出资人协议书 出资人协议书 一、协议各方 甲方〔法人名称〕： 企业法人机构代码 住所 法定代表人 乙方〔法人名称〕： 法人名称 企业法人代码 住所 法定代表人 二、协议内容 〔一〕公司名称与注册资本； 〔二〕公司的宗旨、经营范围； 〔三〕公司的设立方式和组织形式； 〔四〕各发起人〔出资人〕认购的股份及出资、占总股本比例； 〔五〕出资时间； 〔六〕发起人〔出资人〕的权利和义务； 〔七〕争议解决。   所有法人出资人的法定代表人签名并加盖公章                年  月  日 七、筹建方案 〔一〕筹建工作安排。 筹建工作步骤和时间安排。 〔二〕拟设公司职能部门设置〔含部门职责〕及治理结构 〔三〕经营规模及业务流程 〔四〕选址方案 〔五〕主要管理制度 包括但不限于风险管理制度、财务会计制度、信息披露制度、人事制度、安全保卫制度、担保合作机制、信息管理系统建设制度等 〔六〕拟任高管人员情况 1.拟任董事、高级管理人员〔董事长、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监〕名册及资格申请 姓名 拟任职务 学历 从业经验                           民间融资登记效劳 高管人员任职资格申请表   姓    名   性    别   近期免 冠彩照 出生年月   民    族   身份证号   政治面貌   最高学历 及学位   毕业院校及专业   专业技术职称或资格   从金融工作年限   拟任职务〔民间资本管理公司〕   现任职单位及职务〔注明是否免除〕   主要学习简历                 主要工作简历                     主要专业特长 及研究成果           奖惩记录           主要家庭成员 及社会关系 称谓 年龄 现任职单位及职务                               申请人家庭住址 及联系   本人已阅知了有关任职资格条件规定，如实填写了任职资格申请表中的上述信息，并郑重声明本人所填内容真实有效。假设存在任何虚假情形，自愿接受监管部门及任职机构作出的任何处分决定。                                声明人(签名)： 拟任职机构 推荐意见                  筹备组负责人〔签名〕： 申请机构联系人及联系     填写时间： 注：身份证明、学历证明、金融从业证明、无犯罪记录证明、个人征信报告、工作经历〔包括任职情况〕、研究成果、奖惩情况等请附相关证明。 高管人员从业经历证明模板：   证   明   ×××××金融办： 兹有×××同志〔身份证号码：×××〕于××××年××月××日至××××年××月××日在我单位工作，主要从事××××，并于××××年××月××日至××××年××月××日间担任××××职务。该同志于××××年××月××日离职，离职原因为：××××。〔在职期间，如有受表彰及处分情况，请一并注明〕 特此证明。                                 ××××〔单位名称〕 ××××年××月××日             八、章程草案 〔内容符合公司法规定，包含公司合法经营和风险防范的有关内容，明确不得从事或变相从事吸收存款、非法集资及主管部门规定不得从事的其他活动。〕 6Gomlalang=EN-US style='font-size:16.0pt'>    证   明   ×××××金融办： 兹有×××同志〔身份证号码：×××〕于××××年××月××日至××××年××月××日在我单位工作，主要从事××××，并于××××年××月××日至××××年××月××日间担任××××职务。该同志于××××年××月××日离职，离职原因为：××××。〔在职期间，如有受表彰及处分情况，请一并注明〕 特此证明。                                 ××××〔单位名称〕 ××××年××月××日             八、章程草案 〔内容符合公司法规定，包含公司合法经营和风险防范的有关内容，明确不得从事或变相从事吸收存款、非法集资及主管部门规定不得从事的其他活动。〕