2023年市农村信用社稽核审计工作总结.docx

市农村信用社稽核审计工作总结 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，研究制定“一二三四五〞总体工作思路，即。提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果〞的稽核工作理念;坚持监督与效劳并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员〞的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核工程质量管理方法、稽核现场检查方法、稽核人员道德准那么、稽核员后续教育方法、内部稽核章程、稽核员目标考核方法、稽核员人盯社管理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职工廉政诫勉谈话制度、xx年稽核人员目标考核方法等2023余个标准性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书 378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在2023个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题“前清后欠〞，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是标准稽核处分程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处分尺度，以“稽察通报〞形式将处理结果向全辖通报。全年共编发“稽察通报〞12期五是标准稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备笔记本，统一制作并使用标准化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处分通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，到达了稽核工作文本的格式化、标准化、标准化。六是创办“信合稽察简报〞。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索、稽核工作专题报道、业务辅导、稽（。）核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、标准、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地标准了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采用。 四、设计业务操作监管流程 为尽量减少业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务标准化操作监管流程〞一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到XX省联社高度评价和肯定，在该书根底上，经省联社完善改编后的XX省农村信用社业务流程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务标准化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达20230%;二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;三是注重整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;四是务求实效，认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。 第3页 共3页