2023年集群情境下企业创新投入的影响因素研究.doc

集群情境下企业创新投入的影响因素研究 摘 要：本文研究集群情境下企业创新投入的影响因素，并利用苏州制造行业中3090家企业的数据进行了实证检验。研究发现产业集群能促进企业创新投入强度的提高；由于复杂知识的排他性，集群中的高技术企业会进一步加大创新投入，但聚集效应对创新投入的影响还与集群知识分布的不对称性有关。由于具有外部技术来源，产业聚集中的外资企业会减少创新投入，但集群中采用市场机制进行创新的企业将会增加创新投入。 关键词：集群；创新; 知识；溢出 innovation factors of clustered enterprises: an empirical study of suzhou manufacturing industry fang jian-wen, zhao zeng-yao (business school of soochow university, suzhou 215021, china) abstract:this paper analyses whether firms located in clusters invest more in innovation by the data from 3090 manufacturing firms in suzhou. the main results of the paper are as follows:(1)geographical proximity can enhance firms’ innovation input. (2)due to the sticky nature of knowledge, the level of firm-specific technological competence has a positive effect on clustered firms’ r&d intensity, while the advantages is depend on the degree of asymmetry in technological competence among firms located in the cluster. (3)as expected, foreign enterprises with alternative sources show a lower r&d intensity than their now-clustered counterparts.(4)clustered firms that are actively engaged in purposeful knowledge exchange through market mechanisms are more likely to exhibit a higher r&d intensity. key words:cluster; innovation; knowledge; spillover 1 引言 美国硅谷、印度的班加罗尔、台湾的新竹等众多成功产业集群的涌现，使得产业聚集的创新优势也日益凸显，这些成功产业集群的范例促使世界各地纷纷效仿这种集群式开展的模式。2023年出台的国家开展改革委关于促进产业集群开展的假设干意见明确提出了促进产业集群开展的总体思路和措施。各地区也根据当地的产业开展条件，陆续出台了不少引导和鼓励集群开展的政策。各地工业园区的建设也大多遵循了“园区集群化〞的开展思路，通过自发和自主选择园区的主导产业，各园区集群现象也越来越显著［1］。 在这些产业集群中，有不少凭借当地独特的产业专业化条件，取得了集群创新的成功。但也有不少产业集群不仅未能表现出强大的竞争力，甚至逐渐衰弱。还有些产业集群虽然目前开展态势良好，但集群整体创新缺乏，因而存在不少隐忧。marshall-arrow-romer的知识外部性理论，feldman创新的空间分布理论都指出集群创新的优势，即集群内的知识溢出可以降低创新的本钱和不确定性，因而有助于集群企业提高创新绩效。但为何还有不少产业集群由于无法实现持续创新而走向衰退？集群企业是否真的更具创新性？ 本文从创新投入的角度，对集群企业是否更具创新性进行理论分析和实证检验。 2 文献回忆 产业聚集的创新优势既来自需求方面也来自供给两方面。从需求角度看，产业聚集以及由此形成的专业市场可以降低消费者的搜寻本钱，因此集群企业面临着更大的来自消费者或者相关行业的市场需求［2］。生产者在与消费者交流的过程中获得的信息，能够使促使企业更好地改良生产和创新产品［3］。 学者们更多地是从供给角度对集群和创新的关系进行研究。首先，产业聚集带来的专业化分工和由此产生的规模效应有助于企业的创新活动。从事相同或相关生产活动的企业聚集在一起所带来的专业化分工的深化，能够帮助企业在某个领域建立起较强的能力，有助于企业的创新。同时集群内人才、信息、专业化效劳等创新相关资源高度密集，大大减少了企业的创新本钱。其次，知识的外部性使集群创新更具规模效应。marshall［4］在分析产业区竞争优势时提到知识溢出对创新机制的重要作用。他认为，知识在集群相关企业之间溢出，刺激了企业创新活动的发生。而技术知识的默会性和非编码性，使知识更容易在地理临近的企业之间，通过近距离的观察以及正式或非正式的人际交流等途径传播［5~7］。按照这种说法，产业集群中的企业比外部孤立企业更具创新性，因为他们更有可能分享和接触到集群中的默会知识，接触到更多的创新思想，因而会有更多的创新产出。第三，产业集群所提供的创新网络有助于企业和各类集群组织之间的交流与合作创新。随着研究的深入，人们逐渐意识到创新不仅是特定部门的个体活动，也是一种集群行为。特别是对于复杂创新，创新所需知识不可能全部来自企业内部，集群内各类行为主体在多边交易过程中相互学习，不断创新［8］。企业之间，以及企业与其他行为主体之间在开展中结成的合作网络，是集群成功的关键［9］。 虽然大量理论和实证研究都指出集群创新的优势［10,11］，但却很少有学者就集群企业是否更具创新性进行检验。baptista和swann［12］，beatudry［13］分别对英国的创新数量或专利数量进行了研究，结果说明处于产业集群内部的企业确实比外部孤立的企业更具创新优势。beadry和breschi［14］通过对英国和意大利企业的专利数的研究发现，企业的扎堆并不会促进创新，只有创新型企业聚集在一起时才会促进彼此的进一步创新。也有研究认为集群和创新没有直接关系，甚至有研究认为集群内企业的创新还不及集群外的孤立企业。beal和gimeno［15］利用50家软件企业的数据发现人均r&d支出与地理聚集没有关系。suarez-villa和walrod［6］通过对洛杉矶地区企业的研究发现，集群企业的人均r&d支出甚至低于群外孤立企业。lee［17］对 多个国家不同行业的研究说明，在对企业技术能力、潜在的技术溢出以及创新方式加以控制后，聚集效应反而降低了集群企业的创新强度。造成这些实证研究不一致的原因，既与研究者所选样本和研究方法有关，也与学者对创新的定义有关。上述研究似乎暗示了聚集效应对企业创新的不同方面具有不同影响［18］。 目前对产业集群中企业创新的研究，更多的是从集群创新如何影响企业创新绩效这个角度进行分析，但却忽略了聚集效应对企业创新投入的影响。如果聚集效应削弱企业创新投入的意愿和强度，那么集群在提高企业创新产出上的优势也就失去了根底。本文将从产业聚集和企业创新投入的角度，从企业微观角度对两者的关系进行研究。 3 理论分析和研究假设 产业聚集对企业创新投入的意愿和强度有正反两方面的影响。一方面，产业聚集的竞争效应，规模效应以及集群创新网络，有助于企业增加创新投入。集群内的企业往往面对相似的市场，企业之间的剧烈竞争要求各企业只有持续的进行技术创新才能在竞争中获胜；产业集群内人才、信息、专业化知识等资源高度密集，这种规模效应大大减少了创新的时间和本钱；地理位置的接近为集群中企业、研究机构、大学的频繁交往与合作提供了便利，集群各种行为主体结成的创新网络有助于他们开展创新合作，在彼此学习交往的过程中激发出创新灵感。另一方面，集群内的知识溢出也可能会削弱企业技术创新的动机。知识的外部性使得集群企业的创新活动很容易被集群内同行业的竞争对手学习和模仿。开展创新的企业无法获得全部创新收益，“知识溢出〞就变成了“利益溢出〞。集群内部的知识溢出，以及由此引发的时机主义损害了创新者的利益和进一步创新的积极性。特别是对于由中小企业组成的横向产业集群，如果企业只想“搭便车〞，不愿承当创新的高本钱和高风险，那么就会造成企业创新投入缺乏，导致集群整体开展缺乏后劲，甚至走向衰退。处于特定的产业集群中的企业创新投入是高是低，还要取决于上述各种力量博弈的结果。因此，提出如下假设： h1 产业聚集能够促进〔降低〕集群企业创新投入强度。 近年来一些研究指出，企业特性〔例如企业规模，企业年龄，网络，所有制〕，决定了企业的吸收能力和创新能力，因此会影响集群企业的创新表现［19,20］。对高技术行业的研究指出，知识不会自动在集群中流动［21,22］，因此知识转移的方式，购置技术或合作开发等，会显著地影响集群企业的创新活动。本文从企业的技术能力，知识的非对称性，企业所有制和创新方式等方面考察企业特质对集群企业创新的影响。 集群企业之间频繁的交往和近距离观察有利于企业的集体学习，特别是对隐性知识的学习。随着知识复杂程度的提高，集群内其他企业要想在创新上“搭便车〞就会变得越来越困难，因为对于这类复杂知识的学习必须要花费较高的本钱来吸收和转化。复杂知识自身所具有的排他性阻止了知识在集群中的溢出，缓解了知识溢出对企业创新的负面影响［6,22］。因此集群企业技术水平越高，知识越复杂，被模仿的可能性也就越低，提出如下假设： h2 集群情形下，高技术企业会进一步提高其创新投入强度。 技术差距也会影响企业的创新投入。随着研究的深入，学者们发现产业集群内部，企业分享“产业空气〞所带来的知识溢出效应并不具有均等性。shaver 和flyer［23］，cantwell和santangeolo［24］，以及iammarino和mccann［25］的研究指出，集群企业在技术能力上的非对称性和异质性使他们从集群中获得的好处是不同的。由于集群内知识分布的不对称性，行业中技术相对落后的企业能够从知识溢出中收益，但行业中技术相对领先的企业那么面临着技术被模仿或被窃取的风险。因此，集群中知识分布的不对称性也会影响领先企业的技术创新的意愿，根据上述分析，提出如下假设： h3 集群情形下，行业中的领先者反而会降低其创新投入强度。 外资企业由于拥有较高的技术水平，通常其创新强度也较高。但位于集群中的外资企业，面临着技术被模仿和学习的情况，因此他们会减少本地研发，转而从其母公司直接获取所需要的技术。因此，提出如下假设： h4 产业聚集会降低外资企业的创新投入强度。 企业假设是通过技术转移或合作开发进行创新，将有助于减少创新的风险，因此技术合作会促进企业的创新投入。集群的创新网络环境，为合作创新的企业提供了良好的创新平台，这有助于企业进一步加大创新投入。因此，提出如下假设： h5 产业聚集有助于合作创新的企业进一步加大创新投入。 4 模型、变量与数据说明 4.1 模型与变量定义 根据上面的理论分析和研究假设，本文构建了如下实证检验模型验证前面提出的研究假设 其中y为被解释变量，表示企业的创新投入强度，用r&d经费占企业总收入的比重表示。学者们对于哪些企业特征会影响创新还存有不同看法，但通常企业的年龄〔age〕以及企业的规模〔size，本文用企业总收入表