2023年工序贸易的研究路径与进展范文.docx

天道酬勤 工序贸易的研究路径与进展 朱廷珺 胡安亚 ：由于国际分工根内幕化到了工序层面，贸易的对象从产品层面深入到了工序层面，产生了工序贸易的概念和理论。在答复工序贸易的根底、模式以及利益分配等理论问题时，国际上有代表性文献的分析主线有两条：一条是建立在规模经济根底上的分工论，认为无论两个国家的禀赋差异如何，决定两个国家分工的根本原因在于规模经济和产品差异化，其利益来源主要是规模经济在各个任务环节的充分实现和产品消费市场的扩大；另一条建立在生产组织理论根底上，从产权安排、不完全合约等制度性因素入手，探讨了跨国公司全球生产组织与工序贸易模式的关系，认为工序贸易对外包接受国的就业水平和工资收入能产生积极影响。 关键词：工序贸易；外包；规模经济；不完全合约 中图分类号：F746.18 文献标识码：A 文章编号：1006－1096(2023)04－0057－05 收稿日期：2023－04－01 全球分工细化使得国际贸易模式不断发生着变化，贸易的对象已经从产品层面深入到了工序层面，探寻工序贸易动因、模式及其利益分配问题已经逐渐成为国际贸易理论的前沿课题。本文试图在梳理近期研究文献的根底上答复这些理论问题，并与传统一般贸易理论作简要比照分析。 一、工序贸易的根底和动因 亚当·斯密的国富论中有关制针的经典描述为工序和劳动分工给出了一个鲜活的概念。自斯密时代开始，随着运输和通讯本钱的降低，生产流程的专业化分工不再局限于企业内部。从18世纪60年代到如今的200多年时间里，国际分工经历了由产业间国际分工到产业内国际分工，再到产品内国际分工的历程，国际贸易的主要内容也由完全制成品转向半成品甚至是生产工序之间的交换。特别在20世纪末，伴随着国际贸易的开展和科技进步，国际分工的深化，国际经济领域出现了一个引人瞩目的新现象，即产品制造过程中包含的不同工序和环节被分散到不同国家进行，从而形成了以工序、环节为对象的新型国际分工形态。Grossman等(2023)为此提出了工序贸易(trading tasks)的概念，是把生产过程看作一系列连续的工序(tasks)，兴旺国家可以把一局部工序外包给开展中国家。它通常表现为指跨国公司将价值链中的低端流程分包给国外的第三方公司，然后再通过贸易完成生产链工序的全过程，应该说它是处于内部化交易与市场化交易之间的一种商业关系。 近年来的文献说明，工序贸易的研究框架大致可以分为两类：一类是在标准国际贸易理论框架下推进。另一类是将新制度经济学中的企业理论、信息经济学和跨国公司理论融入贸易理论的全球生产组织理论，在阐述国际贸易理论时，大都从微观的角度，研究当代国际贸易主体跨国公司的投资选择和贸易方式，包括跨国公司纵向一体化生产与外包投资方式选择以及世界贸易模式的转变等，并由此展开一系列有关贸易开展和包括产业转移在内的经济全球化问题的探讨。 (一)生产国际化、分散化和贸易垂直化：规模经济视角 根据传统的贸易理论，假定存在两个具有相同消费者偏好和生产技术的国家，经济体之间不可能产生国际贸易(只有劳动一种投入，从而排除了要素禀赋差异的可能)。但根据克鲁格曼的报酬递增模型，每个国家都可以从国际贸易中得到好处，并改良每个国家的福利水平。他对这个模型的一般化扩展也说明，“一个国家可以出口它具有较大国内市场份额的产品〞这个观点是有一定理论依据的。这一结论为解释“产业内贸易〞现象提供了简洁而令人信服的证据。 而杨小凯(2001)等经济学家从分工和专业化角度对新型的国际垂直分工与工序贸易形式做出了很好的解释，他沿着斯密“市场范围限制分工〞的观点，将消费者和生产者合二为一，并用数学将这些思想加以形式化，形成了国际贸易的新兴古典经济学分析框架。该理论认为，随着市场交易效率的提高，分工和专业化水平会不断提高，较高的分工和专业化水平必须和较大的市场容量相适应，而国际贸易可以使得市场的容量有效扩大。因此，随着国际间交易效率的提高，国际贸易就会自发形成。不仅如此，不断拓宽的世界市场规模为分工水平的进一步提高提供了可能，国际贸易的规模也随之不断扩大。除了那些天然连续性的工序或者环节无法在空间上分割外，任何存在报酬递增的工序都可能在全球范围内被重新分布，从而出现了生产的国际化现象，即产品的中间投入品的生产实际上是在许多国家分工生产完成的。这就为解释生产国际化、分散化、贸易垂直化的缘由和趋势提供了一个令人信服的分析框架。 从跨国企业生产角度看，我们知道生产国际化和相关要素的跨国流动受边际报酬上下的影响，它的本质是产业和产品在国际地理空间内分工的深化与特殊的区位优势(如地理优势、劳动力价格优势、投资环境优势、特定技术优势、人力资本优势等)相适应的结果。生产国际化的主要实现形式有两种，一种是垂直型FDI的一体化形式，另一种是国际外包的不完全合约形式。跨国公司无论采取哪种方式，本质上都是由市场规模扩大所引起的分工和专业化水平提高，使不同的产品或生产工序在不同的区位进行专业化的生产。垂直型FDI跨国公司的相关生产定位于全球市场，这些跨国公司的海外分支机构从母公司或其他第三方进口中间投入品，生产的中间产品或产成品除了满足东道国消费需求外，还要出口到母国和其他第三方国家或地区，因此，这类投资有很强的贸易创造效应。而外包的贸易创造效应就更是显而易见，所以，市场规模和专业化水平的提高最终决定了分工和贸易的模式。 (二)从福特主义到温特尔主义：全球生产组织理论的答复 20世纪90年代初，作为生产发包主体的跨国公司面临着经济全球化、信息技术的开展，以及顾客个性化要求的提高、企业竞争的加剧等一系列问题：使得强调垂直控制产业整体实物价值链的福特主义不能适应市场快速变化的要求。从跨国公司的产业组织结构和竞争模式的角度来看，福特主义属于追求规模经济效应和范围经济效应的垂直型结构，从产品的设计、制造到销售，以至售后效劳，都是在同一个企业内部完成。这个过程中，虽然许多产品具有多节点的价值链，但企业都是以价值链的整体来竞争的，各价值节点对竞争结果影响不甚明显，特别是各价值节点还没有开展成为独立的产业部门。因此，福特主义在全球生产外包活动中的典型代表依然是汽车工业。 而温特尔主义(Wintelism)生产模式的出现打破了这一局限，这种新型的国际生产模式在信息技术行业的全球化生产中表现的尤为明显。根据定义，这种新型跨国生产体系是一个企业赖以进行的研发活动、产品设计、采购、加工、销售以及各种支援活动所构成的关系网络，这种网络曾经是由跨国公司的直接投资和由此发生的内部贸易带动起来的，但现在更多的是依靠企业之间的协调，对于一个跨国企业而言，它的生产体系包括其子公司、分公司、