外汇交易客户协议（三）.docx

外汇交易客户协议 本外汇交易客户协议（以下简称为“协议”）中规定了在本协议的签署方（“客户”）和公司之间所达成的，各种场外即期、远期和期权外汇合约交易（统称为“外汇合约”）所必须遵从的各项条款和条件。 1．授权。 在公司处将以客户的名义开设一个或是多个账户（统称为“账户”）来为客户进行外汇合约的交易。在符合本协议中相关条款的前提下，客户在此授权公司根据从自动化系统（根据在第5（a）中进行的定义）或者接入公司交易台（简称为“交易台”）的电话中获得的客户指示来购买和售出外汇合约，其中公司将作为交易的当事人而不是代理方。公司还会根据公司和客户之间所达成的约定提供相应的其它服务和产品。客户在此确认外汇合约并非是由一个受到管制的交易所或是其结算所来进行操作的，或是由后者来进行担保的。客户同样确认外汇合约交易将不会受到和期货合约交易相同的法规或财务方面的保护。客户在此表明并担保： a．客户理解作为交易的对立当事方，公司和客户都必须依赖于另外一方的信誉来进行交易； b．每一个达成的外汇合约将都将就其具体的经济条款进行个别的协商； c．公司并不扮演客户或其账户的投资顾问、商品交易顾问或是委托人的角色。 2．适用的法律法规。 所有在客户账户中发生的外汇合约交易都必须遵从： a．本协议以及所有相关协议中的条款； b．法律、法规、规定以及任何适合的政府机构、法规制定机构或是自律机构所做出的解释； c．各种贸易惯例（所有上述这些中在任意时候的有效部分都被统一称“规定或法律”）。 如果本协议中的任何条款或规定已经或在未来某个时候和当前或外来的规定或法律不一致并使得该协议条款或规定无效或无法进行执行的时候，就必须对其进行修订或替换，直到和相应的规定或法律相一致为止。但是协议中其它没有受到影响的部分将继续保持有效。无论是公司，还是其高级官员、董事、经理、管理成员、职员、附属机构、代理方或是委派方（以上这些包括公司在内都统一称为“公司相关各方”）都不会对公司相关各方按照规定或法律要求所采取的合理行动的结果承担任何义务。公司对规定或法律的违反都不会在任何诉讼、理赔、仲裁或其它法律程序中赋予客户（y）对于公司根据本协议而提出的金钱或其它财物方面的赔偿要求的一种辩护，或者是（z）由客户向公司提出的金钱或财物方面的赔偿要求的基础，除非公司的过失被确定为和客户并没有给出指示的一项交易有关，并且是导致客户向公司进行索赔的直接原因。 3．客户的支付义务。 客户同意应公司要求后向其支付： a．任何适用的各种费用、酬金和成本（包括但不仅限于加价、价差、佣金、服务费和其它收费）； b．所有适用的管理机构和自律机构所规定的费用和酬金； c．任何适用的对外汇合约交易所征收的税金； d．所有该账户所应该支付给推荐商的推荐费或交易顾问的酬金，将由公司立马从客户的账户上扣除并直接汇入相关方； e．在账户交易中发生的任何损失； f．在账户中发生的借差或不足部分； g．由于账户中所发生的借差或不足而产生的利息费用（其利率在第3部分中给出）、以及为了收取该账户借差或不足部分而相应产生的各种成本和合理程度上的律师费用；共11页，当前第1页1　h．和本账户或其它任何交易有关的由客户向公司拖欠的费用。所有由公司收取的佣金、费用或酬金以及需要支付给推荐商或交易顾问的酬金都必须在每月发送一次的费用清单中加以说明。公司可以在不预先通知的情况下，自行改变其佣金、费用和／或酬金。客户在此同意其有义务就拖欠公司的款项支付相应的利息费用，其利率为以下两者中较低的一个：即法律规定的最大的利率值和当时公司的主要银行所采用的基本利率再上浮三（3）个百分点。所有的费用都必须在发生以后由客户进行支付，客户在此授权公司直接从客户的账户中直接扣除这些相应的费用。其它客户需要进行支付但是没有直接从账户进行扣除的部分将通过汇款（或者在公司完全通过自行考虑和选择后同意使用的支票方式“）将立刻可用的资金按照本协议所附加的客户申请表中进行的规定汇入在公司处的账户。客户同意在得到对方通过电话或其它通讯手段提出要求的前提下，客户将向公司提供银行官员的姓名和其它用来验证该项汇款所需要的信息。 4．对风险和利益冲突的确认。 客户在此确认已经了解到外汇交易是一项建立在高度经济杠杆和快速变化的市场基础上的投机行为。虽然存在这些风险，客户将愿意也有能力可以承担这些财务上的风险、以及其它在外币交易中所可能发生的风险。客户承认在外汇合约的交易中，对交易收益的担保或是不发生任何损失都是不可能的。客户再一次确认其本身并没有接收到任何来自公司方面、该公司的任何代表、任何客户推荐商或是交易顾问处所签发的这类收益担保。客户签署本协议并不是出于或是依赖于任何这样的担保或是相关表述的考虑。客户已经仔细阅读和理解随本协议一起提供的外汇合约交易风险披露说明。如果适用的话，客户还必须确认是否已经收到了独立和书面的风险披露函，该披露函所涉及的是在公司和其它任何第三方（例如客户的交易顾问、推荐商业）之间存在某个单位的利益冲突，并且对上述范围内的利益冲突表示认可。 5．损失风险、责任限制。 a．客户账户内所发生的全部交易和市场上外汇合约价格的频繁波动都必须由客户本身来承担相应的风险。在任何情况下，都应该由客户方来独立承担全部的义务。客户在此说明和承诺该客户愿意也在财务上面有能力承受相应发生的损失，并且外汇合约的交易对该客户来说是一项合适的投资选择。无论任何一个第三方（包括了其它的交易商和银行）向公司履行或不履行其和客户的任意外汇合约或其它财物相关的义务，公司都不承担任何相应的责任；如果由于通讯设施故障、系统故障或是在公司合理的控制和预测范围以外所发生的其它问题最终导致了客户下达的交易指令的传输、发送或执行上的延迟，公司也不会承担任何相应的责任。对于公司基于诚信原则所选择的代理，或是应客户要求指定的代理，公司对其任何作为或不作为都不负有任何责任，无论该作为或不作为是否已经达到了疏忽或无能的程度。 b．客户同意公司在和客户账户相关的操作中使用自动化系统或者是外包的系统服务机构，包括但不仅限于自动化订单输入、订单路由和／或订单的执行系统，记录维护、报告和账户对账系统，以及风险管理系统（统称为“自动化系统”）。此外，将允许客户进入特定的自动化系统中来为外汇合约交易下达订单和使用由公司为其所提供的其它账户服务和产品。客户充分理解对自动化系统的使用将不可避免地包含一定的风险，包括但不仅限于服务的中断、系统或通讯的故障、服务的延迟、以及在设计或功能上存在某个单位的差错（统称为“系统故障”）。这些系统故障将有可能会给客户带来相当的损失、费用或需要承担的义务。公司没有以明示或暗示的方式给出任何和自动化系统的选择、设计、功能、运作、所有权以及不侵权相关的表述或保证，同样也没有就该系统的适销性、对于某一特定目的适用性、所有权和／或不侵权做过任何明示或暗示的保证。此外，公司还特别否认任何与此相关的暗示性质的保证。在不对以上内容形成限制的前提下，公司还明确否认任何有关自动化系统在其运作中不会中断或无差错之类的表述。共11页，当前第2页1　c．除了在以上的5（a）中给出的责任限制以外，公司的相关方对于任何由客户或第三方提出的由于系统故障所导致或和其相关的损失、成本、费用或责任方面的主张都不承担任何责任，无论该主张是否是基于合同、侵权、严格责任或者是其它任何的法律依据。公司相关方对于在选择次级代理、或者是选择、监督或操作任何自动化系统中实际发生的或被认为发生的不够关注的情况同样也不会承担任何责任，对其没有能够通知或立马通知客户所发生的系统故障，以及没有能够采取措施来预防或修正该系统故障不承担任何责任。在任何情况下，公司相关方都不会对任何偶然发生的、特别的或者是间接损害（包括但不仅限于利润损失和使用上的损失）承担任何责任，无论公司是否已经获悉了发生该损害的可能。公司没有责任就以下情况通知客户：（i）任何使用、不使用或停止使用任何自动化系统的决定；（ii）任何自动化系统的特性、功能、设计或目的，或者（iii）在任何自动化系统中固有的特定风险。 6．定价信息、交易建议。 a．公司将通过在自动化系统或电话交易台上进行发布的方式来向客户提供公司愿意和客户之间达成外汇合约的买入价和卖出价方面的信息。公司希望其所给出的这些价格可以在合理的程度上尽量接近市场上当时情况下相同交易的买卖价格，但是一系列的因素，包括但不仅限于通讯系统的延迟、巨大的交易量或价格的易变性都会不可避免地导致公司的报价和其它渠道报价之间存在某个单位的差异。公司并不通过明示或暗示的方式向客户保证所提供的买入价和卖出价代表了当时的市场价格。 b．任何由公司向客户提供的交易建议或是市场信息都是公司作为一名外汇交易商的主业以外的附加服务，并不应该被作为客户交易决策的基础。客户必须承认任何由公司通过其本身认为是可靠的渠道所获得的市场信息和给出的建议都有可能是不全面的、不准确的或是未经证实的。公司对这些信息的准确性并不做任何表述、保证或是担保。客户必须进一步理解和承认由于公司在客户账户的外汇交易中扮演了当事方而不是代理方的角色，所以对于公司而言存在提供有利于其自身而对客户不利的建议或市场信息的经济驱动力，而客户则应同意这样一种利益冲突的存在。此外，客户需要承认在任何时候向客户提供的建议和市场信息可能会和向其它客户提供的建议或市场信息不一致，而且这些向客户提供的建议或市场信息也有可能会和公司相关方的投资决策不符。对于由公司的代表应客户要求或主动向客户提供的任何信息、预测、建议或意见，公司都不承担任何由此而导致的责任或义务。任何由客户提供的交易指令都是基于客户自己的独立思考和多方信息参照下所做出的决定，并不依赖于公司的任何职员、代表或代理所给出的任何信息、建议、意见或声明。 7．免责条款。 客户在此同意免除公司相关方、其对应的继任方和转让方对于任何由于以下的原因所导致的损失、危害、义务或费用（包括但不仅限于合理的法律费用、收取应收款项的成本、利息费用、以及由任何交易所、自律机构或政府机构所征收的罚金）所承担的责任、为其提供辩护和确保其免受损失。其原因包括：共11页，当前第3页1　a．客户方没有能够履行在本协议下其所应该承担的责任义务； b．客户没有能够遵守相关的规定或法律； c．在本协议或是本协议的任何附件中客户做出的表述或保证失去了其原有的真实性或准确性。 8．录音。 客户将被通知所有在客户和公司（或者是双方各自的代理）之间发生的而且和客户的账户、订单和外汇合约有关的对话都有可能会被公司加以录音。但是公司并没有制作或保留这些录音的义务。客户需要不可撤销地对公司的录音以及公司在其认为合适的情况下在任何法律程序中使用这些录音表示同意。 9．外汇。 如果客户账户中的任何交易最后的结算市场使用的是外币： a．由于该外汇和美元之间的汇率的上下浮动所造成的盈利或损失和相应的风险都将由客户账户自行承担； b．所有公司要求提供的初始和后续的保证金都必须使用美元支付，但在公司的特别要求下，这些保证金需要使用交易相关的交易所或结算处所要求的币种来进行支付； c．客户授权公司按照和其有业务往来的银行和其它金融机构所提供的汇率来将客户账户中的资金兑换成相应的外币，或从相应外币兑换成美元。 10．保证金要求。 客户将随时按照公司的要求在其客户账户中保有相应金额的保证金和保险金。在接收到公司提出的要求以后，客户需要在一个合理的时间段内将所需的附加保证金或保险金注入其账户。在通常的情况下，（壹小时）即被认为是合理的时间段。但是，公司保留按照其自身的判断，要求客户在接到通知以后的更短时间内追加资金的权利。保证金存入应该通过汇款的方式（在公司根据其自身的独立判断给予同意的前提下也可以使用支票的方式），并且在公司实际收到款项以后资金存入才算成功。公司在任何时候没有能够要求客户追加其保证金既不表示公司放弃了在其后要求客户追加的权利，也不构成公司对客户的任何义务。公司可以完全根据其自己独立的判断，并在通知客