2023年农村合作社合规管制汇报.docx

农村合作社合规管制汇报 加强责任意识。一是加强合规宣传，加强宣传引导。使员工了解个人操作中的职责边境和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广阔员工结合各自岗位职责，对合规文化创立、合规气氛营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是对照“良好银行〞标准和要求，深入开展合规建设，空虚专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。 突出“四个加强〞增强“四种意识〞不时提高合规经营水平，农村合作银行以增强高管人员合规意识为切入点。为各项业务稳健开展提供了有效保证。 一、加强培训教育。传达贯彻省联社相关会议精神，引导教育员工 明确包点责任制，强化合规经营意识。组织员工利用业余时间学习省联社致全省农村信用社各级高管人员的一封信关于进一步加强内部管理的通知向全体员工发出合规经营操作建议书二是落实责任。实行班子成员包点督导制度。重点对加强内部管理工作的11项要求进行抽查，对全员学习情况进行闭卷考试，确保每位员工吃透领会文件精神。三是稳固提高。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度方法、金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟悉水平。 二、加强对管理层的管理。一是全面落实责任。逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。合行班子成员、部室经理分别与支行建立1-2个联系点，联系时间为一年，坚持每月到网点调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内〞延伸到八小时之外〞各单位负责人 坚持24小时疏通，严格请销假制度，以身作那么，做出表率。目前，已对两名未执行24小时开机制度的网点负责人进行通报批评，并罚款202300元。 三、加强风险排查力度。逐个网点开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，根据贷款占用形态，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。审计部门牵头，各部室按季对口组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处置；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好气氛。 第3页 共3页