2023年《管理体系》之HSE管理体系预审核概述2.docx

HSE管理体系预审核——概述（2） 1．预审核的目的 （1）了解受审核方HSE管理体系的根本情况 对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方HSE管理体系形成初步了解，确认体系运行的根本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成前方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关HSE管理的信息等，预审核还应确定审核范围。 （2）确定认证审核的可行性 重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，HSE状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。 （3）确定认证审核的重点。 了解HSE管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的筹划提供依据。 2．预审核的内容和程序 预审核是在审核准备完成之后进行的审核工作，内容和程序如下： 1）启动审核 审核组长在接受审核任务之后，组成审核组，并通报委托方和受核方，以便取得认可。审核组应承诺遵守保密原那么。 2）文件审核 审核组长或由审核组长指定的审核员对受审核方提交的HSE管理体系文件进行评审。评审文件是否符合审核准那么的要求，如果发现文件不满足要求或文件不够充分，应通知受审核方。 通过文件审核应充分了解受审核方的HSE现状，特别是受审核方适用的HSE法律法规、危害因素及其影响，如果通过文件审核所获得的信息不够充分，那么要安排现场审核，除非用其他的方法能够充分了解受审核方的HSE现状。 3）制定审核方案 在受审核方的文件根本符合审核准那么要求的情况下，审核组长制定预审核方案并与受审核方协商确定现场审核日程。预审核方案应包括以下内容、审核目的、审核组成员，主要审核内容、审核方法、审核日期安排。一般包括时间表、审核组成员、受审核部门、审核方式及审核内容。 4）现场审核 预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。 现场审核应按审核方案进行，包括： （1）审查HSE管理体系文件与HSE有关的证明资料。 （2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况； （3）查阅体系运行的有关记录； （4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、平安与环保风险、高风险设施及设备与平安设施及设备。危险性作业平安控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。 在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。 5）审核报告 预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。 3．预审核的要求 （1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方HSE管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。 （2）预审核不必对审核准那么的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。 （3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。 （4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。 （5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场 ①受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确； ②审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与影响因素，认为具备认证审核条件； ③审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准那么的全要求。 文件审核是指对受审核方的HSE管理体系文件的初步审查，预审核的重要内容。