2023年信息系统监理工作的内容与作用.docx

信息系统监理工作的内容与作用 信息系统监理与信息系统审计 []建立信息化建设的第三方监督对保证信息化建设的效益最大化至关重要。本文通过信息系统监理和信息系统审计的概念、产生动因等进行比较，分析我国信息系统监理面临的新问题、新要求，并介绍美国信息系统审计的实践经验，在此根底上提出对我国信息系统监理事业开展的假设干建议。 [关键词]信息系统信息系统监理信息系统审计比较独立性 引言 “信息化带开工业化〞是我国长期的重要开展战略，江泽民同志在十六大的报告中指出：“实现工业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史性任务。信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择。坚持以信息化带开工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。〞这段论述表现了我们党对信息化建设的高度重视，也指明信息化带出一条新型工业化路子的光明前景。 目前，各地区、各部门都在认真贯彻十六大精神，十分重视推进信息化工作，我国信息化建设已经进入新的阶段，我国信息化事业已开展到一个新的阶段。各级政府正在积极推进“电子政务〞，许多城市及企业也已着手整合与升级其信息化应用系统。可以预计，全国将有更多、更大的信息系统建设工程展开。但是，在信息化推进过程中，存在不同程度上的一些问题，主要表现在规划制订不够科学，工程管理不够严格，监理机制不够健全，系统运行效益不够明显。致使相当一局部信息化工程失败或未能实现预期目标，浪费了大量资源。究其根源主要原因之一是信息化建设第三方监管机制的缺失和标准的不健全。 国内外的实践说明。信息化是有风险的，信息系统规模越大，功能越复杂，风险也就越大。英国kalido于英国时间2022年12月12日公布了有关企业信息管理的调查结果。调查显示，96％的企业对于本公司的信息管理系统感到不满。关于目前正在使用的信息系统，认为"所制作的报告缺乏一贯性"或者是"核对信息花费了太多时间"的企业约占70％。特别引人深思的是该调查是由美国hartehanks以全球500强企业以及财富202300企业中的171家公司为对象通过问卷方式实施的。调查对象中，40％以上的企业年交易额超过20亿美元。其他主要调查结果如下∶答复目前的信息系统不能灵活因应变化的企业约占60％；对于数据的精度表示担忧的企业约占60％；60％以上的企业正在筹划有关数据及信息的整合方案。这充分说明，信息系统的建设工程较之传统工业工程工程成功率更低，风险也更加突出。 中央领导同志在国家信息化领导小组第一次会议中特别强调：信息化建设一定要讲求效益，不能搞花架子。因此建立并逐步完善我国信息系统审计制度是健康、有序地推进信息化和落实领导小组会议精神的一项重要措施。 目前，在国内的信息化工程工程建设中，绝大多数用户（业主）无法组织队伍对信息系统建设进行专业化管理，难以胜任从可行性分析、规划设计、招标、方案评审到工程监理和工程验收全过程的管理与组织协调工作，建设方和承建方在信息建设过程中存在严重的信息不对称问题。这表现为借助外援进行工程管理咨询的案例越来越多，一些省市的行业主管部门也开始在信息系统建设中推行由监理进行工程质量管理的做法。但是，监理介入信息系统在我国还处于一个探索的过程中。 我国参加wto后，鉴于我国it效劳业未来巨大的增长空间，国际知名咨询参谋公司、专业技术效劳提供商等纷纷抢滩我国市场。在信息系统第三方鉴证业务方面，他们提供符合国际标准的信息系统审计效劳。因此当前监理事业的开展面临新的形势，监理工作外部环境发生了深刻变化，势将对我国监理企业形成严重冲击，外乡监理企业面临前所未有的严峻挑战。监理事业往何处去。这是摆在每一个监理人面前的重大课题。每一个监理企业必须以开展的眼光、动态的观点、创新的思想和创新的理论正确认识和判断当前的监理形势，增强危机感和紧迫感，迎接新的挑战。 信息系统监理 信息系统监理概念 依据信息产业部信息系统工程监理暂行规定，信息系统工程监理是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程工程实施的监督管理。 信息系统监理产生动因及其开展 1、信息系统监理产生动因分析 监理工作、监理企业是我国在方案经济向市场经济转变的过程中在建设领域中应运而生的，并取得了有目共睹的显著成效，直接促进了工程监理业的繁荣开展，这也导致在通信业工程建设、信息系统建设等方面监理的出现。因此，回忆建设工程监理的开展，将有助于对信息系统监理的认识。 1988年7月建设部发布了关于开展建设监理工作的通知，随后又于1988年11月印发了关于开展建设监理试点问题的假设干意见，使得试点工作有章可循。1989年，根据初步试点取得的经验，建设部制定了建设监理试行规定，这是我国第一个比较完备的关于工程建设监理的法规文件，勾画出具有我国特色的工程建设监理制度的初步框架。1991年又分别制定颁发了建设监理单位资质管理试行方法和监理工程师资格考试及注册试行方法，建设监理法规制度进一步配套完善。1993年，XX省开始了工程设备监理制度的试点工作。1998年，国务院机构改革后赋予了国家质量技术监督局“协调建立设备工程监理制度〞的职能要求，随后，国家质量技术监督局拟定了协调建立设备工程监理制度的方案，在国家开展方案委员会的指导和具体参与下，会同国务院有关部门，在国内有关技术及咨询机构的帮助、支持下，完成了设备监理制度中有关规章的起草工作。此间，世界银行、国家开发银行等亦曾规定，其贷款的有关工程要有监理公司监理，并作为申请贷款的工程单位获得贷款的根本条件。由此开始推行建设工程监理制度，监理事业得到持续快速开展，从而积累了一定经验，取得了积极成效。开展至今建立了一套比较完整的监理法规体系，组成了一支规模较大的监理队伍，监理出一批优良的工程工程，监理工作在工程建设中发挥了重要作用，得到了各级领导的支持，得到了社会的普遍认可，正逐步向标准化、制度化、科学化方向迈进 但同时我国工程监理事业经过十多年的开展，虽然取得了一定成绩，但也存在不少问题。如：监理人员整体素质不高、监理工作缺位、监理取费普遍较低、监理市场竞争机制不健全、监理企业缺乏自我积累和开展能力、监理责任不明确、监理工作缺乏系统的理论研究、宣传工作滞后等问题比较突出。 2、信息系统监理的开展 目前信息系统工程的现状类似于二十世纪八十年代以前建筑工程的状态。自1988年建设部公布关于开展建设监理工作的通知以后，特别是1996年建设监理全面推行后，建筑工程的质量普遍提高，业主和承建商之间的纠纷普遍减少，但凡出问题的工程，监理也有问题。因此，要求参考建筑工程的管理方法对信息工程实施监理的呼声日益高涨，这既是信息工程用户（业主）的愿望，也是系统集成商的愿望，信息工程市场呼唤“第三方〞—信息系统工程监理的出现。 早在1995年，原电子工业部就出台了电子工程建设监理规定（试行）。1996年，XX市成立了全国第一家信息工程质量监督机构—信息工程质量监督检验总站。1998年，西安协同软件股份经西安技术监督局和XX市科委批准，获得“计算机管理信息系统工程监理〞资质认证，成为国内第一家获此资格的公司。1999年6月，XX市政府在国内率先出台了包括实施信息工程监理条款在内的XX市信息工程管理方法，并要求首届我国国际高新技术成果交易会信息网络工程实施监理。2022年7月，XX市信息化建设委员会办公室制订了XX市信息工程建设管理方法实施意见，要求“市、区、镇人民政府及其所属部门使用财政性资金（包括预算内资金、预算外资金、事业收入等），投资规模在20230万元以上的信息工程建设工程必须遵照本实施意见进行立项、招投标、监理、质量监督、验收〞。2022年7月，XX省信息化工作办公室制定了XX省信息系统工程监理管理方法（试行），要求“本市推行信息系统工程监理制度，建设单位应当通过协议或者招标的方式优先选择具有相应资质等级的信息系统工程监理单位承担监理业务。各级财政全部补助或者局部补助以及为社会提供公共效劳的重大信息化工程工程必须通过招标的方式选择信息系统工程监理单位，实行强制监理。〞2022年11月，国家质量监督检验检疫总局公布设备监理单位资格管理方法，在该管理方法的21类设备工程专业中，涉及信息工程的共有三类，即信息网络系统、信息资源开发系统和信息应用系统。最近，在国家信息办和国家标准管理委员会直接领导下，信息化系统监理标准化工程正在加紧制定中，并且是作为电子政务标准化工程的一个子工程而提出的。预计在今年年底，监理标准就要完成，经过试用和修改后，将上升为国家标准。2022年12月，信息产业部在广泛征求意见和开展试点工作的根底上，正式公布信息系统工程监理暂行规定，这标志着我国信息工程监理开始迈向科学化、专业化和标准化，也预示着在我国即将出现一个新的中介效劳行业，将很快涌现一批监理机构和执业人员，从此信息系统工程监理工程师也将逐步成为国民经济和社会信息化的“警察〞。 但我国的信息系统工程监理目前仅仅是处在起步阶段，事实上根据对国内信息化应用程度较高的行业部门（如银行、证券、保险、气象、社保、旅游等）和局部大型企业（如华北制药、哈尔滨轴承集团、哈尔滨飞机制造企业、跃进汽车集团、我国石化等）30个样本作为调查对象的调查结果显示，对于大多数企业来说，工程监理是个新概念。只有30%的被调查者表示在某些信息化工程中使用过监理效劳。在70%未使用过工程监理的被调查者中，5%表示听说过，95%表示知道建筑工程有监理，但在it信息化工程中引入监理还是第一次听说。 图1监理效劳内容重要程度（引自胡敏市场呼唤工程监理） 目前，我国还没有一套完善的it工程监理制度，相应的监理法规、监理内容、收费标准等也都没有制定。特别是收费标准问题，大多数用户采用协商解决。以北京城域网工程的监理费为例，其采用了建筑行业的监理效劳收费标准（2%2023%），支付的效劳费占整个工程资金支出的2%。广阔用户也反映，工程监理的标准如何才能做到公正、科学，工程监理的工作流程是否也应该标准，如何界定和权衡监理公司、用户、it厂商三方利益。监理过程中出了问题，该怎么办。，这一系列问题都需要不断探索。原XX省信息中心主任华平澜表示，只有使监理更加标准化，才能更好地推进监理工作，才能使信息系统的建设更加顺利。事实上，与建筑等其他开展很成熟的行业的监理相比，对it工程的监理要难得多。并且由于信息技术是一个新兴技术，它本身还在不断开展和完善，因此，即使制定出的监理的内容和标准也不能僵化，需要不断地变更和完善。 信息系统监理的根本理论 信息系统监理的中心任务是科学地规划和控制工程工程的投资、进度和质量三大目标;监理的根本方法是目标规划、动态控制、组织协调和合同管理；监理工作贯穿规划、设计、实施和验收的全过程。信息工程监理正是通过投资控制、进度控制、质量控制以及合同管理和信息管理来对工程工程进行监督和管理，保证工程的顺利进行和工程质量。 1、本钱控制 本钱控制的任务，主要是在建设前期进行可行性研究，协助建设单位正确地进行投资决策；在设计阶段对设计方案、设计标准、总概（预）算进行审查；在建设准备阶段协助确定标底和合同造价；在实施阶段审核设计变更，核实已完成的工程量，进行工程进度款签证和索赔控制；在工程竣工阶段审核工程结算。 2、进度控制 进度控制首先要在建设前期通过周密分析研究确定合理的工期目标，并在实施前将工期要求纳入承包合同；在建设实施期通过运筹学、网络方案技术等科学手段，审查、修改实施组织设计和进度方案，做好协调与监督，排除干扰，使单项工程及其分阶段目标工期