2023年外审末次会议讲话稿.docx

外审末次会议发言稿 2023年外审末次会议记录 时间：2023.03.3017：00—17：30地点：公司大会议室主持：曾金贵老师记录：陈宝桂 参见人员：详见会议签到表 会议讨论的问题及建议： ●文件评审概述 1、质量手册覆盖了标准各条款的要求，删减合理，对外包过程进行了描述，具有一定的行业特点和可操作性。 2、程序文件/作业指导书已按iso9001。2023要求，编制了文件化的程序文件，规定根本详细、合理。换版后，质量手册和程序文件规定合理。●质量管理体系审核综述 1、总那么 ⑴已对国际货运代理及报关业务各过程进行了识别，对相互作用进行适当表述； ⑵已对删减7.3条款和7.6条款的理由进行描述，适宜；方针适宜，已在公司中有较好的沟通，传达； ⑶质量目标量化适宜，已分解到各部门、各班组中，并定期进行考核。 2、自我改进机制评价 ⑴已按筹划时期进行内审和管理评审。内审资料完整，审核比较深入，内审员充足，素质提高，内审有效性好，但个别参考条款有漏审情况。管理评审较深入、有效，输入较完整，输出较齐全，建议对管理评审中提出的整改要求写“纠正/预防措施表〞。 ⑵纠正/预防措施实施有效，已能促进质量管理体系的持续改进。 3、资源管理评价 根底设施较充分，台帐较完整，已进行必要的维保控制，但设备的维修计 划工作待加强。 4、产品实现过程评价 ⑴已对报关业务、海运业务、船代业务等过程进行必要的控制，制定相应的作业流程，填写必要的过程控制记录，控制方法适宜，人员业务熟悉。 ⑵发现1个轻微不合格。查质量记录固定资产情况卡，未能进行编号，也未列入质量记录总览表中。纠正：补编号，将该表放在手册后作为附件。 5、监视和测量方面评价 ⑴已识别客户要求，并及时受理顾客投诉，已不定期进行较全面、完整的顾客满意度调查，调查内容齐全，并进行统计分析，但采取改进措施力度不够。 ⑵已定期进行效劳质量的评价，方法根本适宜，但评价不够深入，特别是部门对岗位效劳质量的评价工作待加强。例如：把车队改为经理对每个驾驶员的记录评价；部门对其他部门的评价。可在效劳质量评价程序中增加：针对各岗位分类对人员进行效劳质量评 价。 ⑶已采取必要的措施进行过程监测，监测方法适宜，控制手段适宜。⑷已对效劳过程的不合格进行评审，并采取必要的处置措施，控制适当。对不合格效劳的识别根本到位。 ●结论 公司的质量管理体系运行持续有效，体系得到持续改进，运行情况良好。 ●下次审核建议 ⑴下次审核时间：2023年3月； ⑵重点审核条款及要素4.2.3； 6.2； 6.4； 7.2； 7.4； 7.5.1； 7.5.2； 7.5.3； 7.5.4； 8.2.1； 8.2.2； 8.2.4； 8.3； 8.4； 8.5； 关于外部审核末次会议的思考 针对质量管理体系外部审核末次会议上审核小组提出的几点问题及建议，结合小企业的现状，提出以下几方面的个人观点： 一、关于产品研发及流程标准化问题 小企业产品研发刚刚起步，为形成良好的开端，产品研发应按照质量管理体系的标准，从测试、实施、评审、验证这四方面出发，制定标准化的产品研发说明，统一输出标准，确保研发的产品具有科学的测试过程、合理的实施效果、客观的评审结果和有效的验证程序。此外，由于地区之间的差异性，新产品应考虑到地域特色，确保具有可操作性。 流程的标准化是业务开展的关键，也是小企业和ipc合作的初衷。当前的新流程已经在区内分支机构的推广中取得了一定的成效，如何在区外推广是新流程标准化过程中亟需解决的问题。此外，保持思想的统一十分重要，大家要抛开之前固化的思维模式，摆脱经验主义思想，敢于接受新事物，敢于尝试新方法。 二、关于制度建设问题 在制度建设方面，小企业条线存在以下几方面有待改进之处： 1、制度建设尚未形成系统化的体系，营销环节、不良资产处置环节等出现制度缺位； 2、总 行和分支机构之间制度的衔接不够完善，制定的制度存在冲突之处； 3、分支机构对总行制定的制度理解不到位，在执行中出现偏颇； 4、文件制度的可操作性有待提高。 针对以上问题，建议从以下几方面着手解决： 1、加强制度建设，确保授信业务的各个环节都有相应的制度做指导； 2、对于下发的制度，总行加大宣贯力度，组织有效的培训； 3、分支机构制定的制度应及时向总行备案； 4、在保证依法合规的前提下，制度的制定应结合实际业务，确保具有可操作性，在正式下发之前，可在局局部支机构进行试行。 三、关于岗位固化问题 随着小企业的逐步稳健开展，各方面管理逐步趋于稳定和完善，在实际工作中总结的方式、方法应予以延续和固化。部门内部重要岗位应固化下来，明确工作职责、工作思路、工作方法及主要工作内容，形成标准化的工作模式，防止岗位因为人员的调动而出现职责缺 失。对于备选的任职人员，应根据标准化的工作模式，进行适当的培训，最终形成固化的模式。 四、关于分包问题 外部效劳是银行业开展的趋势。针对小企业业务的实际情况，外包效劳更多的是表达在同我行合作的评估公司、担保公司及公证机关等中介机构方面，对于中介机构的准入那么是对这些外包效劳的评审过程。为保证小企业业务能够健康开展，各类中介机构的准入应设定严格的准入门槛，确保准入的中介机构能够为小企业业务开展提供良性帮助。目前，我条线对担保公司的准入已形成一定的标准，并在逐步完善中；但对于评估公司、公证机关的审核标准尚未建立。 此外，对于人员的招聘也可实行外包，由专业的人才招聘机构来 完成，既能保证招聘质量，又可极大的节约人力资本。 五、关于检查监控问题 主要存在以下两方面需要强化之处。第一，对于检查中发现的问题，不应简单罗列，应从根源着手，分析问题出现的深层次原因，并按照风险隐患的大小以及责任归口，分门别类，强化归口管理。第二，由于目前我行的信贷系统尚不完善，易导致管理中出现盲区，为有效的控制这一问题，就要通过内控制度的建立、人工管理等手段进行事前防范。 六、关于执行力及实施的有效性问题 执行力在很大程度上表达在员工能否遵守规章制度，授信业务能否依法合规进行方面。为确保小企业条线的执行力，首先要保证信息上传下达的通畅，总行下达的指令性指导意见应顺利的被相关人员接收；其次，信息的接收者应严格按照指令来完成相关工作，尤其是在业务方面，不允许出现逆流程操作。 实施的有效性那么是从“做了事〞到“做成事〞的过程。在制定工作方案、工 作方案时，每一位员工应确保该方案能够实现既定的目标，防止方案流于形式，起不到任何指导作用。以贷后管理为例，授信客户千差万别，故在制定贷后监控方案时，不能一刀切，应综合考虑授信品种、授信因素、市场环境、行业差异等，制定个性化的监控方案。 七、关于客户效劳 客户效劳应贯穿于贷前、贷中、贷后全过程中。而现阶段，我们对贷中环节的重视程度较高，而贷前、贷后环节的管理相对较薄弱， 尤其是在数据及信息收集、保管方面仍有较大的提升空间。结合现行的ipc新流程，从最初的申请、到审核放款，再到贷后监控，每一阶段都要求有完整及时的信息录入，最终实现所有的信息能成为全行共享的资源，保证信息资源可以得到最大程度的利用。 八、关于管理型档案的管理问题 管理型档案和业务档案一样重要，应给予足够的重视。目前对管理型档案 的管理尚未形成固化的模式。作为业务职能部门，各类为业务开展提供支持效劳的管理档案，例如产品研发过程中形成的重要资料、合规检查过程中形成的方案报告、监测分析报告等，应制定严格的保管程序和统一的保管路径。随着小企业部门各项机制的逐步完善，对于管理型档案应指定归口管理部门，确保档案的可追溯性和继承性。 末次会议发言稿尊敬的审核组长、审核组各位专家， 同志们： 按照iso14001标准要求，今天我们在这里召开本次监督审核的末次会议，几天来，专家们分成12个审核组，对各县、廊坊开发区和市政府有关部门进行了现场审核，他们以高度的敬业精神和高素质的专业水平，对我市体系运行情况进行了认真细致的审核，做出了客观公正的评价，专家们的意见和建议是对我们的极大鼓励和鞭策，为我们今后工作指明了努力方向。我代表市政府对国家环保部环境认证中心和各位专家 多年来对我市的大力支持表示衷心感谢。 下面，针对专家组提出的意见和建议，结合今后工作，我讲以下三点意见： 一、高度重视工作中存在的问题，加大力度认真加以整改 刚刚，审核组长宣读了审核意见，对过来我市环境管理体系的运行情况进行了客观公正的评价，肯定了我们工作中的成绩，指出了工作中存在的问题和缺乏。这次审核，是对我市环境管理体系运行保持效果的一次大检阅，我们应该清醒地认识到，工作中还有许多问题，与iso14001标准的要求还存在着一定的差距。一是局部地区和部门工作中出现了“两张皮〞现象，存在着不精不细的问题，把环境管理体系科学的管理系统与实际工作脱节，惯有的惰性模式没有得到有效地改进和标准。二是县级根底设施建设进度缓慢，局部地区建设质量不够高。三是内审员队伍不稳定，严重影响了体系的有效运行和保持。 这次监督审核是对我市环境管理工作的一次具体指导，针对今天专家组开出的不符合和观察项，市政府将下达督办卡，督办到相关地区和部门，出现不符合与观察项的地区和部门也要采取相关督办措施，确保督办到位、督办到底，同时，相关地区和部门要将整改情况上报市政府督察室，市政府督察室要与市推进办组成联合工作组，深入到出现问题的地区和部门现场验证整改效果。在确保不符合和观察项整改到位的根底上，市政府将编写整改报告，正式上报国家环保部环境认证中心。 针对这些问题各相关地区和部门一定要高度重视，认真分析原因，分门别类地彻底整改，对于整改不到位的地区和部门，市政府将追究领导的责任，并将整改情况与年终考核直接挂钩。 二、创新思维、真抓实干，确保我市环境保护工作更上层楼 继续确保环境管理体系的不断完善和有效保持将是全市环保工作的一项 长期的重要内容，全市上下要把体系运行作为标准行政行为、提高环境保护和建设水平的有效载体切实抓紧抓好。今后，环境管理体系的运行保持应做好以下几方面工作。 一是做好iso14001环境管理体系的运行保持工作，重点解决好体系运行与实际工作脱节的问题，加大培训与检查力度。 二是通过环境管理体系的有效运行，着力推动污水处理厂、垃圾处理场等环境根底设施和重点治污工程的建设力度，确保实现污染物总量控制目标。进一步完善市区污水管网工程建设，加大龙河污染治理力度，力争XX市区早日形成“污水管中走、清水渠中流、两岸绿成荫、一条风景线〞的生态景观。 三是把国家环保模范城市的创立指标全部纳入iso14001环境管理体系的目标指标中，通过环境管理体系的有效运行，稳固和提高国家环保模范城市创立成果，使体系运行与创立工作有机融 合、互为促进，确保顺利通