2023年设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求.docx

设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 附件2 设立典当行或典当行设立分支机构申报材料 清单及要求 第一局部 区级主管部门的材料式样及要求 一、材料要求。出具红头正式公文（注明文号）和填写设立典当行初审推荐表或典当行设立分支机构初审推荐表，经办人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用a4纸单独打印成文。上述文件及表格装订在典当行申请材料目录前，初审推荐意见须在本公揭发布后出具。推荐函内容中应该注明该典当行经营场地是否符合我市典当行设立的具体要求；该经营场所是否已经辖区商务管理部门现场查验。 二、文件式样： 名称：关于设立××典当有限（责任）公司的推荐函抬头：市商务委 正文：推荐事项，推荐理由，场所查验情况，推荐意见。经办人：（签字、联系 ）区县商务主管部门负责人：（签字） 附： 1、设立典当行初审推荐表或典当行设立分支机构初审推荐表 2、××典当有限（责任）公司或××典当行分支机构申报材料 （印章） ×年×月×日 —1— 第二局部 拟设立典当行申报材料的封面、目录式样及要求 一、要求： 1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印； 2、目录按式样制作，“目录〞二字用小二号宋体字，目录内容用4号仿宋字体。 二、封面式样及字型： ××市××典当有限（责任）公司设立申报材料（初号宋体加黑）××市××典当有限（责任）公司（筹备组）（小2号宋体加黑） ×年×月×日（小2号宋体加黑） 三、目录式样： 目录 一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 二、出资协议及股东承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （一）出资协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （二）股东承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 三、市公安机关平安制度、平安防范措施审核意见及股东承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （一）公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （二）安装平安防范设施设备承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 四、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 —2— 五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明〃〃×页 （一）个人股东简历（身份证复印件及无犯罪证明）〃页 （二）法人股东法定代表人简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （三）拟任法定代表人简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （四）其他高级管理人员简历（同上）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 六、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 七、法人股东出资能力证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 八、董事会（股东会）决议及营业执照副本〃〃〃〃〃×页 （一）法人股东董事会（股东会）决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （二）法人股东营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 九、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （一）房屋租赁（拨付）协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 十、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页十 一、公司章程、可行性研究报告、业务规那么、内部管理制度及平安防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （二）可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （三）业务规那么、内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 1、典当业务规那么〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 —3— 2、财务会计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 3、内部审计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （四）平安防范措施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 1、收当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 2、续当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 3、赎当查验证（照）制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 4、当物查验保管制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 5、通辑协查核对制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 6、可疑情况报告制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 7、配备保安人员制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （五）平安防范设施（图）〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 1、营业场所平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 2、消防设施分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 3、监控消防点位图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 4、经营场所区位示意图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页十 二、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 十三、上市公司投资典当行的承诺函〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页十 四、第一次股东会及董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 （一）××典当公司第一次股东会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 —4— （二）××典当公司第一次董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页十 五、验资事项承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页 第三局部拟设立典当行的申报材料及要求 一、要求及说明 1、所有申请材料连同目录一起按顺序用a4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印。复印件要清晰，并注明与原件一致全体股东要签字； 2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印； 3、本局部一至十三项是国家商务部规定和要求的，第十 四、十五项是市商务委增加的；“说明〞的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示； 4、除企业名称预先核准通知书、营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余的材料均应提供原件。法人股东应当提供自202223年1月至本公揭发布前一个月的专项财务审计报告原件； 5、纸质版本申请材料上报市商务委一式三份并附电子版本，表格用word文件格式制作。 二、设立申请 设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。 （一）设立申请的审核要求： 1、内容完整； 2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）； 3、股东人数符合公司法第24条“有限责任公司由50个以下 —5—股东出资设立〞的规定； 4、有两个以上法人股东； 5、法人股绝对控股（法人股东持股比例合计在51%以上），且最大股东为法人股东； 6、本年度典当行设立注册资本最少为人民币1500万元； 7、股东中法人股东必须为中资机构，个人股东必须为中国大陆籍。外资、合资、台资、港澳资企业及外国人、港、澳、台籍者，禁止参股典当行。 说明： 1、格 式： 关于设立××市××典当有限（责任）公司的请示抬头：商务部 正文。参照典当管理方法第11条第一款内容妥否，请批示。 申请委托代理人：××（签字、手印） 全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）； 2、从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度，建议法人股东多于2个。 三、出资协议及股东承诺书 （一）出资协议的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、协议内容与申请、章程一致。说明：格式： —6—拟设立××市××典当有限（责任）公司出资协议 拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合公司法规定，就出资设立××市××典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议： ××公司出资××万元，占×％；××公司出资××万元，占×％；××公司出资××万元，占×％；××公司出资××万元，占×％；自然人××出资××万元，占×％；自然人××出资××万元，占×％； 全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印） ×年×月×日 （二）股东承诺书的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、承诺内容与申请、章程一致。说明：格式： 1、××公司出资承诺书 ××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 特此承诺 —7—××公司盖章，其法定代表人签字 ×年×月×日 2、自然人承诺书 ××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 特此承诺 自然人签字、手印×年×月×日 四、市公安机关平安制度及平安防范措施审核意见及股东承诺书 （一）市公安机关平安制度、平安防范措施审核意见的审核要求： 1、由市级公安机关出具； 2、审核意见的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内。 （二）安装平安防范设备设施承诺书的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、承诺内容与将安装的设备设施一致。说明：格式： 拟设立××市××典当有限（责任）公司安装平安防范设备设施—8—承诺书 拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人。符合公司法规定，就安装平安防范设备设施承诺如下： 如本公司获商务部批准，从批准之日起（时间以典当经营许可证批准时间为准）90天内，按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行平安防范设备设施的安装和房屋装修。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格达不到经营要求愿接受整改。整改时间为管理部