2023年违纪案件的调查取证方法5篇.docx

关于违纪案件的调查取证方法5篇 第一篇：关于违纪案件的调查取证方法关于违纪案件的调查取证方法 案件检查对于纪检监察机关来说，是一项重要的本职工作。其中对于案件调查取证的方法和技巧，是实现在违纪案件调查中寻找突破口的重要手段和有效途径，直接关系到能否顺利而有效地完成案件检查工作。 调查取证是一项复杂系统的工程，涉及到法律、法规、财务、金融、心理等多种学科。它的根本要求是事实清楚，证据确凿。它的内容包括被调查人的历史及现状，问题发生的时间、地点、情节、手段、开展过程、原因、条件、涉及的人和事以及造成问题的后果，当事人的责任等等。办案人员在掌握这些根底知识的同时，也需要经过长时间的实践磨练，积累经验，从中掌握一定的技巧和方法。调查取证，要善于讲究策略，我们通过案件的积累，总结了几点方法经验： 一、灵活运用证据。证据是定案的根底，准确、客观、合法的证据，是突破案件的关键。适时、高效地利用证据，可以得到事半功倍的效果。在持有局部证据的情况下，调查人员不要急于抛出证据，要根据调查对象的情况灵活掌握，不要轻易把自己的底子亮出来，而要控制好使用证据的时机，抓住对方薄弱环节，又稳又准的精确击中要害，同时利用一组证据获取更多连锁证据。在实际调查工作中，有些调查对象对自己错误的隐蔽性持高度自信，认为纪检监察机关掌握不了证据，顽固抗拒，隐瞒搪塞，不轻易将错误事实说出来，调查人员当发现某个已被掌握的关键性事实上谈话对象在做虚假陈词时，就可 1抓住这一漏洞，抛出足以能戳穿其假话的直接证据，连续、猛烈地攻击过去，给调查对象以强烈的刺激，使其猝不及防，打乱其思维，内心产生巨大压力，自信感消除，让他认为我调查人员已经取得关键性证据，辩白已无意义，使其原有观念彻底消除，只能如实交待自己的违纪事实。在工作进行中，调查人员要善于利用手中收集到的证据材料，例如在调查XX县区胡家镇二夹村xxx一案中，我们将证据材料整理成卷，在调查过程中带在手边，让调查对象从外表看到我们已经形成比较充分的材料，同时我们在谈话过程中也不时地翻阅材料，在调查对象面前显出一副胸有成竹的姿态，让调查对象感觉到我们掌握的事实充足，给调查对象以无形的压力，不敢说假话，从而配合我们取得更多的有利证据，给此案的突破带来极大帮助。 二、掌握谈话技巧。谈话这一技术手段在案件检查中运用得比较普遍，它是案件检查的重要工作形式和根本方法之一，同时也是纪检监察案件检查人员应该具备的根本技能。谈话技能和技巧的上下，运用得是否得当，是衡量案件检查人员工作能力的重要标志之一。因此，学习和掌握谈话的技巧和技能，提高谈话水平，对做好案件检查工作，顺利完成案件检查任务，提高案件检查效率，具有重要的意义。首先，我们要明确谈话的目的，要紧扣被调查人所犯的错误事实是否存在、当时事情的真相是什么这个中心来进行，使错误事实全面地展现出来。同时，谈话要分清主次，详略得当，先问什么，后问什么，从什么地方问起，哪些是关键问题，要有系统的方案，做到井然有序，少走或不走弯路做到突破防线，力图查清事实。尤其要注意的是，谈话 过程中，我们要把握好谈话的分寸，可进可退，不要说绝对性的话，时刻把握节奏和主动权。另外根据环境、气氛、谈话对象心理情况的不同，可采取相应的方法，借助优势，有所侧重点。比方有些调查对象侥幸心理严重，自认为防守严密没有破绽，表现出轻松自信，没有思想压力，嬉笑扯皮无视调查人员，对此，调查人员要趁其在狂妄自信，缺乏防范的情况下伺机寻找漏洞，重拳打出有分量的证据，进而快速突破谈话，加快谈话速度，言辞严厉，给其施加巨大压力，使其情绪突然紧张，慌了阵脚，在此根底上，调查人员不应松懈而是要进一步指出其错误的严重性和恶劣态度的不良后果等，最终取得谈话进展。而有些调查对象情绪紧张剧烈或者比较低落，我们可以先缓和气氛，采取聊天式的谈话方法，消除他的对立情绪，在各种话题中寻找突破口。例如在调查XX县区甜水乡二创村xxx一案中，我们事先了解到其妻身患重病，在调查中该调查对象情绪紧张低落，我们主动询问其妻病情，并表示理解与抚慰，不但缓和了谈话的气氛，也让调查对象心态得到了宽慰，从而乐于配合我们进行调查工作。 三、巧妙运用财会知识。近年来，经济案件屡屡发生，“账证检查〞是指案件的承办人员利用会计、审计知识对案件中的有关账目、凭证所进行的勘验检查活动。这种账证检查活动是查办案件检查活动的一个重要的内容，属于查办案件的一个组成局部。经济案件账证检查内容比较多，掌握财务必备知识在查案工作中尤为重要，但掌握了财会知识的办案人员不能仅仅是一个会计，而是要运用财会这个工具，运用一定的技巧，查找或推理出账务中的可疑问题。在查办经济 案件中，有时会遇到所反映的问题，并不具体，而且所涉及到的账务是一套复杂的会计账务，仅仅就会计凭证翻阅几张可疑性的票据、几笔可疑性的调账是远远不够的。如果是这样的，调查时间花的不少，但对所查单位的账务，其资金的来源、使用、结存，在调查人员的头脑里还是一塌糊涂。涉及到这样的账务，首先要利用一定的时间，从总体上把握账务，也就是要把大账搜理出来，调查人员必须把所查账务的这条主线抽出来，然后通过这条主线找出支线，针对不同的环节，有针对性的进行核对，这样在办案之初，在办案人员的大脑里，对所查账务的轮廓括就突显出来了。例如在调查XX县区拘留所xxx违反财经纪律一案中，我们先把该单位的收支总账进行了数据的核对，然后对该单位的收入和支出进行逐月、逐项的详细核对，经过大量的数据比对分析，我们发现其存在不合理收入和支出的问题以及账外设账，擅自坐支等问题，从而形成了其违纪事实的强有力的证据。 四、做好调查笔录。在案件检查工作中，调查人员与调查对象谈话是调查取证中最直接、最重要、最根底性的工作，调查对象的口供陈述，是通过调查人员以笔录的形式表现出来作为证据的。因此，认真做好谈话笔录，提高笔录质量是查办案件的关键。首先要求记录人员有扎实的文字表达能力和流畅的书写能力，做到内容清楚、完整、真实，除要把与案件关联的问题记清楚外，还要把取证的时间和地点、被调查人的根本情况、调查人的有关情况、调查情境等记录下来。要抓住问题的实质，明确笔录的重点，取有效之证。调查笔录应当场制作，个别进行，必要时，可以录音、录像。在接触调查对象之前，调 查人员必须全面掌握案件材料，熟悉案情。要有明确的分工，谁问谁记，先问哪些问题，后问哪些问题，都要做到心中有数，分工明确，密切配合，使谈话和记录有条不紊地进行。在记录调查对象口供陈述时，要重视情节，把握关键，掌握好哪些该详记、哪些该略记，特别是一些关键的字眼，一个字也不能漏掉。记完后，记录人或谈话人要对记录进行认真检查、细看，当面修改不准确的词句或有矛盾的地方，然后，让调查对象签署意见和姓名、日期、按指印。 XX县区纪检委案件检查室 第二篇：人伤案件的调查取证人伤案件的调查取证 根据人伤事故处理的特点，人伤案件的调查取证工作在整个赔案处理中具有非常重要的作用。做好人伤案件的调查取证工作有利于提高赔案处理质量、及时防范和制止人伤案件道德风险，切实维护保险双方的合法权益。人伤案件的调查取证主要包括以下方面： 一、对保单要素的调查核实 调查的重点包括： 1、投保险种与事故涉及的损失是否吻合 2、事故发生时间是否在保险有效期限内 3、是否有特别约定，特别约定的内容与本次事故的关系 4、保费优惠工程与实际情况是否吻合，是否涉及赔偿金额调整 5、保单缴费情况 如存在承保问题，应由承保部门、核保部门核实，分管领导签字。 如存在缴费问题应由计财部门说明。 存在责任不明的，应由稽核部门给出稽核意见。 6、被保险人与车辆实际使用人、出险驾驶人、报案人之间的关系 7、是否约定行驶区域，出险地点是否超出约定行驶区域 二、对事故经过的调查核实 人伤调查员应注意以下方面，如有疑点应重点核查： 1、事故发生的现场情况，出险确实切时间，事故性质属单方事故或双方事故。 2、涉及伤亡人员人数，哪些属于第三者人员、哪些属于车上人员，哪些属于被保险人及驾驶员的亲属；是否选择座位投保及出险人员所处位置。 3、出险驾驶员的在出险时的状态，包括有无饮酒，是否经过酒精测试，对存在饮酒现象的应及时要求交警部门进行酒精测试；是否存在疲劳驾驶现象，对存在疲劳驾驶迹象的应及时要求交警部门进行调查和测试；是否存在服用违禁药物现象，对存在服用违禁药物迹象的应及时要求交警部门进行检验等。 4、出险车辆有无超载重或超载客，及时要求相关部门进行超限装载的记录和核定；有无改变使用性质或从事非法营运等情况，及时进行调查询问和记录，注意保存有效证据；出险车辆有无移动现场或逃离现场，注意取得交警部门的事故认定。 5、注意出险时间和报案时间的关系，出险48小时后报案的人伤案件，应作特别记录，查勘时应了解确切的出险时间和延迟报案的原因。 6、注意出险时间与起保时间和保险终止时间的关系，对于起保后7天内出险和离保险终止时间7天内出险人伤案件，应作特别记录，查勘时应了解伤者受伤确实切时间。 7、对方车辆是否保险、投保险别、限额及承保公司。 8、事故中驾驶员所负责任、违章情况。 三、对伤亡情况的调查核实 根据伤者的实际情况，对伤亡情况的调查核实要求分为三个局部： 1、对于涉及到住院治疗的，每案均应进行调查核实；对涉及多人伤亡的，必须每案进行调查核实。 2、对于受伤人数在3人以上的，以及单个伤者需手术治疗的，除在接到报案后进行调查核实外，还应该进一步跟踪治疗过程。 3、对于涉及到医疗费用自负费用、各种赔偿费用标准，以及提供相关单据等工程的，应及时告知被保险人，并由被保险人签字确认。 调查的重点包括： （1）伤亡人数，分别了解各自姓名、年龄、性别、从事职业、户籍情况；（2）了解伤者诊断病情、入住科别、经治医师、治疗方案、是否手术、用何手术方式及内固定器材，是否需二次手术取出内固定；医疗费用情况，是否合理治疗及用药； （3）伤者既往病史、家族病史、是否合并有高血压、冠心病、肺心病、糖尿病等慢性或原发性疾病并进行相关治疗；是否存在与本次事故无关的其他伤病； （4）是否可能评残，可能评残等级；对可能重度残疾（按gb18667-2022标准五级伤残以上）或死亡伤者应调查家庭根本情况，包括：婚姻状况、子女、父母、兄弟姐妹的年龄、职业、身体状况、劳动能力情况；伤者肢体残损、颜面损伤、牙齿脱落、体表大面积疤痕形成的，必要时，在征得伤者同意，拍摄伤情相照顾片，佐证以后伤残评定的合理性； （5）护理人员人数、姓名、年龄、工作单位、每月收入情况； （6）对住院医疗费估计超2万元的案件，应屡次追踪调查，发现医疗费用或方案超出标准的应及时与主管医师或医院主管领导交涉，并向客户反响； （7）向客户反响伤者不合理的治疗方案和超标准用药情况，以及与本次事故无关疾病的治疗情况，指导客户在调解中坚持原那么； 向客户反响伤者工作单位及每月收入情况，以及护理人员每月收入情况，防止不合理误工费、护理费发生； （8）告知客户相关赔付标准，如社保医疗范围、床位费用、误工费、护理费、伙食补助费、死亡赔偿费、伤残补助费等； （9）告知客户人伤案件索赔时所需单证包括：交通事故责任认定书、交通事故调解书或法院判决书或调解书、医疗费发票或收据、医院收费清单、伤者收入证明、护理人员收入证明、法医伤残鉴定书，门急诊治疗者需提供详细的门急诊病历、住院病历，以及其他相关单据和证明