2023年科技创新管理成熟度评价指标体系的构建与应用.docx

科技创新管理成熟度评价指标体系的构建与应用 杨首一　曾德明　禹献云　刘群欣 [摘 要] 科技創新管理体系是公司实现技术创新目标的根本途径，是综合考虑科技创新管理影响因素和创新全过程的任务要求对公司创新管理职能的履行，对科技创新管理的成熟度进行评价可以发现体系建设与管理中存在的问题，帮助其不断改良。通过文献分析、调研与专家会议等，本文建立了科技创新管理成熟度评价指标体系，再通过设计不同阶段、不同领域权重，对中车株洲所下属15 家参评单位的科技创新管理成熟度进行了评价，并指出存在的问题，提出了改良对策。 [关键词] 科技创新管理;成熟度模型;成熟度等级;评价;指标体系 [中图分类号]  F270. 7 [文献标识码] A [文章编号] 1008—1763〔2023〕04—0074—08 Construction and Application of Evaluation Index System of Management Maturity of Scientific and Technological Innovation ——Taking CRRC Zhuzhou Institute as an Example YANG Shou-yi1， ZENG De-ming2， YU Xian-yun3， LIU Qun-xin1 〔1. CRRC Zhuzhou  Institute Co.， LTD.， Zhuzhou 412001， China; 2. School of Business Administration， Hunan University， Changsha 410082， China; 3. School of Management， Hangzhou Dianzi University，Hangzhou 310018， China〕 Abstract：The scientific and technological innovation management system is the fundamental way for the company to achieve the goal of technological innovation. It is the performance of the company"s innovation management function by comprehensively considering the influencing factors of scientific and technological innovation management and the task requirements of the whole process of innovation. Evaluating the maturity of scientific and technological innovation management can find out the problems in the system construction and management， and help it improve continuously. Through literature analysis， investigation， and expert meetings， the evaluation index system of management maturity of scientific and technological innovation is obtained. By designing the weights of different fields in different stages， the evaluation index system of management maturity of scientific and technological innovation is established. The maturity of science and technology innovation management of 15 participating units under CRRC Zhuzhou Institute was evaluated， and the existing problems were pointed out， and the improvement countermeasures were put forward. Key words： technology innovation management; maturity model; maturity level; evaluation; index system 技术创新理论自从经济学家熊彼特提出以来，技术创新管理已经成为诸多研究领域中的一个重要课题[1]。知识经济时代，创新已成为企业生存开展的动力与源泉，企业想要成功，必须向创新型企业转变[2]。科技创新是个包括多种类型同时跨职能、跨学科的复杂活动，它以技术为中心，涉及战略、组织、资源、文化、市场等众多要素，这些要素共同构成科技创新系统。同时，创新又是一个完整的过程，从创新战略规划部署，到创意开发、新产品新技术研发和商业化的创新工程运作，到对创新绩效和整个系统的评估优化，各创新要素在这个过程中相互作用和协同，共同完成科技创新的价值创造，但其中也充满不确定性和高风险。为完成从创意到市场价值的实现，科技创新必须通过创新管理对战略、组织、资源、文化〔制度〕及流程等方面进行精心的设计管控。我国在推进创新型国家建设过程中，也需要面向创新的工程导向型企业模式发挥重要作用。[3] 基于对组织创新理论的归纳，本文将创新进一步分为技术创新与管理创新，且这两者之间也会相互影响从而共同对绩效产生作用。[4]技术创新能力是一个企业的系统能力，是其通过连接技术与市场需求、增加企业竞争力获取经济效益的能力。[5]技术创新管理能力是技术创新能力的重要构成维度，[6]甚至是技术创新能力的核心能力。[7]而科技创新管理体系是公司实现技术创新目标的根本途径，是综合考虑科技创新管理影响因素和创新全过程的任务要求后，对公司创新管理职能的履行。它是从科技创新系统的构建出发，对创新的全过程进行管理，以更有效地创造和传递新价值，并推动科技创新能力的开展和提高。 如何对企业的科技创新管理体系进行评价是很多企业亟需解决的现实问题。本文借鉴成熟度模型的思想，构建企业科技创新管理成熟度评价指标体系，从科技创新战略、科技创新流程、科技创新资源、开放式创新、知识与成果管理、创新能力评估及优化六个方面构建了成熟度评价指标体系，并以中国中车株洲电力机车研究所〔以下简称中车株洲所〕下属15家单位为例进行了测评分析，提出了相关的对策建议。本研究一方面为中车株洲所科技创新管理体系的完善与开展提供了可操作的方法与指标，为有效推动中车株洲所以市场为导向的开放式技术驱动创新模式〔以下简称MOTIF模式〕的运转提供了保障;另一方面，也为其他企业构建自身的科技创新管理成熟度模型提供了可供参考的指标与模式。 一 创新管理能力成熟度模型与等级划分 〔一〕能力成熟度模型 卡内基—梅隆大学软件工程研究院〔SEI〕于1987年提出了软件能力成熟度及成熟度等级等概念，构建了IDEAL模型。1991年，SEI从软件过程能力的角度，提出了能力成熟度模型〔Capacity Maturity Model，CMM〕，这是一种用于评估软件开发过程与能力，帮助改良软件质量的方法。该模型定义了一个有序的评价尺度，一共包含五个等级，即初始级、可重复级、已定义级、已定量管理级、优化级。“成熟度〞一词涉及流程的形式和优化程度，从临时实践到正式定义的步骤，到管理结果指标，再到流程的主动优化。软件能力成熟度模型包括两个方面：一是包括关键过程域、公共特性，以及关键实践在内的内部结构;二是成熟度的五个等级。[8] CMM模型创立之后，由于其具备较强的适应性与一般性，在管理学和信息科学等领域得到了广泛应用，很多不同类型的成熟度模型也被开发出来，如工程管理成熟度模型〔 PMMM〕 、信息质量管理成熟度模型 〔IQMMM〕及知识管理成熟度模型 〔KMMM〕 等，ISO9004 标准体系也吸纳了CMM模型的理念，用以衡量质量、保证成熟度。[9]有学者将CMM模型与创新管理能力进行融合，建立了创新管理能力成熟度模型，并将其划分为5个等级：临时性创新、已定义的创新、支持性创新、整合性创新及协同创新。该模型被众多学者引用，已成为创新管理领域最为成熟的模型[10][11]。另外，还有学者将组织创新管理能力的开展过程分成播种阶段、优胜阶段、管理阶段、战略阶段和冒险阶段五个阶段，并构建了五级创新管理能力成熟度模型[12]。也有学者结合CMM模型与苹果公司案例，构建了包含离散级、已建立级、战略级、优化级和适应级的五级创新能力成熟度模型[13]。 〔二〕创新管理成熟度模型在我国的应用 国内对于创新管理成熟度模型的研究可分为两类。一类是研究工程管理的成熟度模型。如刘纳等基于工程管理成熟度模型〔PMMM〕，结合科研试飞工程管理的特点构建了管理成熟度模型[14];袁家军等结合神舟飞船工程及其组织环境的特点，建立了神舟飞船工程管理成熟度模型〔SZ-PMMM〕，该研究拓展了工程管理成熟度的应用空间与内涵[15];也有学者从方法的角度，结合统计方法与粗糙集理论方法，提升工程管理水平。[16]另一类那么關注组织中某方面工作活动的成熟度。刘昱等提出了构建人力资源信息化成熟度模型的设想[17];有学者结合软件能力成熟度模型与知识管理成熟度模型，[18]构建包含知识管理流程、企业文化、知识管理技术、员工等内容在内的知识管理成熟度模型。[19] 如果仅就创新管理能力的成熟度研究来看，国内有赵林捷等基于CMM成熟度模型，构建了包含开展模型、分析模型和评估模型三大块内容的技术创新管理的成熟度模型。[20]张洁借鉴CMM模型，在分析企业自主创新能力内涵与特征的根底上，构建了企业自主创新管理能力成熟度的关键域与关键活动及评估模型。[21]陈玉和等借鉴 CMM 模型来辨识技术创新能力，构建了包含初始级、标准级、战略级、优化级和协同级五个等级的技术创新能力成熟度模型。[22]秦德智等结合CMM模型，通过分析我国局部企业的技术创新能力的现实情况，构建了技术创新能力成熟度等级和等级特征，以及每一个等级的关键过程域和关键实践，设计了一套成熟度评价指标体系，并运用模糊分析法对技术创新能力成熟度等级进行了评价。[23]王立然那么通过借鉴 CMM 模型，构建了一个包含成熟度等级和内部结构的企业创新方法应用成熟度模型，为企业衡量创新方法应用成熟度提供了工具。[24]结合上述研究，虽然对于创新管理能力成熟度已经有了一些研究成果，但整体上国内对于创新管理能力成熟度的研究还处于初级阶段，需要从理论与方法上不断进行完善。[25] 二 科技创新管理成熟度评价指标体系的构建 〔一〕中车株洲所科技创新管理体系 为适应高端装备制造业创新需求，成为世界领先的交通和新能源高端装备系统方案供给商，中车株洲所探索形成了适应当前创新趋势和特点，同时具有自身优势特色的创新模式。市场需求是创新之母，市场价值是创新导向，而开放式创新已成为当前提高创新能力和研发效率，保持和提升竞争力的战略性工具和根本模式。因此，基于公司以技术研发和创新为核心能力的特点，中车株洲所构建形成了以市场为导向的开放式技术驱动创新模式，简称为MOTIF模式 〔MOTIF：Market-oriented， Opening， Technology-driven Innovation Form〕。MOTIF模式的正常运转，需要构建与之相匹配的科技管理体系。中车株洲所科技创新管理体系包括六大核心要素