2023年审计局建设制度.docx

审计局建设制度 为充分发挥审计监督检查职能，进一步提高机关行政效能，为广阔行政相对人和人民群众提供优质高效效劳，机关各股室实行效劳承诺制。效劳承诺内容为： 一、实行首问责任制、一次性告知制和限时办结制（具体内容见机关效能建设首问责任制、机关效能建设一次性告知制、机关效能建设限时办结制。 二、实行政务公示制，及时公开管理效劳办事内容、程序、标准和时限。 三、认真履行审计监督职责，遵守国家公务员工作纪律，不得以任何理由拒绝在法定工作时间内履行职责。 四、坚持廉洁勤政，严格执行党纪政纪和廉政纪律规定，工作人员不得以工作之便接受被审计单位宴请和礼物馈赠，杜绝以权谋私、吃拿卡要行为。 五、坚持依法行政，严格依法办事，认真执行法律、法规、规章和政策规定，杜绝“乱收费、乱罚款、乱摊派〞和“门难进、脸难看、话难说、事难办〞现象发生。 六、坚持客观公正、依法审计、；杜绝违反审计纪律的行为。 七、以上承诺公开接受社会监督，如发现有违反承诺效劳的现象，可向审计局机关效能工作领导小组投诉、举报，投诉 ： 八、对违反效劳承诺的股室和个人，将按照XX县区审计局行政效能建设失职失察追究制的规定予以查处。 ----考勤考绩制 一、局机关行政效能考评坚持“党组统一领导、效能工作领导小组及其办公室统一组织实施、机关各股室配合协调、群众积极参与〞的原那么。 二、机关行政效能考评与年度工作目标考核直接挂钩，采取平时考核与年度考核、检查监督与群众评议相结合的方法进行。 三、在行政效能考评中落实民主监督和社会监督，坚持群众路线，把目标考核和群众评议相结合，充分发挥群众监督和社会监督的作用。 四、年度行政效能考评与年度工作目标考核同时进行，根据行政效能工作方案、制度的要求XX县区局年度工作目标及其考核方法的标准结合进行，并将行政效能工作要求与业务工作、勤政廉政建设工作对应结合，进行综合考评。 五、年度效能考评采取查阅资料、召开座谈会、民主测评等方式，对本局机关各股室进行全面、客观、公正、实事求是的考评。 六、年度效能考评按“优秀、合格、根本合格、不合格〞四个等级，分别对工作人员进行考评。具体标准： （1）优秀。年度内行政效能显著提高，政绩突出，严格执行机关效能制度规定和工作纪律，坚持严格执法、公正执法、文明执法，认真遵守党纪政纪和廉政纪律，工作质量好、效率高。 （2）合格。认真执行机关效能建设制度规定，工作作风有明显转变，工作成绩较好，未发生违规违纪现象，个人未被效能告诫。 （3）根本合格。能够按照机关效能建设和工作目标责任制的要求，根本完成工作目标任务，个人年度内受效能告诫次数不超过２次。 （4）不合格。工作效率低下，未完成工作目标任务或者出现严重违规违纪行为，产生较恶劣影响，年度内被效能告诫３次以上（含３次）。 七、年度效能考评与国家公务员年度考核直接挂钩。根本合格者，不得参加先进个人评选，不合格者公务员年度考核定为不称职等次。 八、效能考评结果作为干部选拔任用的依据之一，年度内被效能告诫的，不得选拔提任。 XX县区审计局政务公开制度 根据省、市、县政府关于做好政务公开工作的意见，结合本局实际，经局长办公会议研究决定，制定本制度。 一、政务公开的目的 通过政务公开，强化民主监督，提高办事效率，增强审计权力运行的透明度，促进机关管理。 二、政务公开的主体 局政务公开的主体主要有两个方面。局党组及局机关职能部门。 三、政务公开的内容 凡需被审计单位和局机关干部职工了解的和人民群众关注的热点和难点问题。 1、局党组或局长办公会的决策公开。凡本局重大工作安排部署及进展落实情况，局机关重大改革举措和重要事项的办理、落实情况，局党组或局长办公会议决定事项的落实情况。 2、审计业务事项公开。包括审计法规、审计依据、审计程序、审计工程方案、审计时限和审计工作完成情况； 3、财务开支结果公开。包括差旅费、文印费、会议费、办公费、招待费、邮电费、用车费、大型采购等开支情况。 4、人事劳资公开。包括民主评议干部、评先评优、开展党员等事项。 5、党风廉政建设公开。包括领导干部重大事项报告制度、领导干部廉洁自律等事项。 四、政务公开的程序 （一）公开时间： 1、凡需要被审计单位知道或了解的事项，按文件出台之日进行公开。 2、凡需要机关干部职工贯彻落实的局重大事项决定，按文件和有关规定出台之日进行公开。 3、凡需要机关干部职工知道并参与的事项，必须在参与之日前公开。 4、凡需接受群众监督的事项，必须在接受监督的事项发生之日前进行公开。 （二）公开审批程序。每次正式公开前，由政务公开承办科室拿出公开方案和内容送交局主要领导或分管领导审阅，签署意见后，再正式公开。 （三）公开事项反响。对群众反映的意见和要求，由承办科室进行落实后，在规定的时间内进行公开。在规定的时间内不能落实的，要公开不能按时落实的原因。 五、政务公开的形式 （一）会议公开。局重大决策及有关重要事项，凡能在机关干部职工大会上进行公开的，通过大会进行公开. （二）新闻媒体公开。凡需社会监督和被审计单位了解的事项，通过新闻媒体进行公开。 （三）统一公开栏公开。凡需局机关干部职工，包括离退休干部了解或参与的，在统一标准的公开栏进行公开。 （四）局域网公开。凡在上述四个方面进行公开了的内容，再在局域网站进行公开。 六、政务公开承办单位 1、局党组或局长办公会的决策公开，由局党组或局长办公会指定承办科室负责承办具体事项的公开。 2、审计业务事项公开，包括审计依据、审计程序、审计工程方案、审计时限和审计工作完成情况，由办公室负责承办公开。 3、审计法规建设、普法教育、经济责任审计等有关审计法规方面的工作由负责审计法规职能的科室负责承办公开， 4、财务开支结果公开，包括差旅费、文印费、会议费、办公费、招待费、邮电费、用车费、修缮费、大型物资采购等开支情况，由办公室定期公开。 5、人事劳资党务公开，包括选拔、录用公务员、民主评议干部、开展党员、提任干部、工资调整、精神文明建设，党建工作等事项，由办公室负责承办公开。 6、党风廉政建设公开，包括领导干部重大事项报告、领导干部廉洁自律、机关源头治理腐败等事项，由纪检组负责承办公开。 7、局域网设置政务公开栏查询系统。该系统由局计算机中心负责设计；承办科室将在政务公开栏公开的资料输入查询系统备查。 8、上述具体承办政务公开的科室主要负责人为具体组织者，其分管领导为承办该工程公开的责任人。 七、政务公开责任追究 政务公开的第一责任人是“一把手〞。承办科室公开的事项要具体、细化，使群众一目了然。假设发现承办部门不能及时、准确、客观公正地公开应该公开的事项，追究科室主要负责人和分管领导的责任。 ---目标责任制度 通过效能建设，进一步提高工作质量和效率，建立标准的工作秩序，树立良好的工作作风，促进各项工作目标的全面完成。 一、各项工作制度进一步健全和完善，机关管理实现标准化、制度化。 二、机关作风有明显转变，预防和纠正“乱收费、乱罚款、乱摊派〞、“门难进、脸难看、话难说、事难办〞和粗暴管理、不文明效劳、工作推诿扯皮、工作效率低下等现象。为人民效劳的宗旨在机关管理、监督检查、咨询效劳工作过程中得到充分表达，确保优质效劳、文明执法。 三、管理效劳工作质量和效率有效提高，公开承诺和限时办结等制度得到落实。 四、坚持依法行政，全面落实行政执法过错责任追究制，违法行政的行为得到有效预防和纠正，确保公正执法。 五、认真落实党风廉政建设责任制，从源头上预防和治理行政许可和执法检查中以权谋私、吃拿卡要等腐败行为，各项廉政建设措施得到落实，并取得实质性成效，确保廉洁执法。 六、全面完XX县区委、县政府和市局部署的各项任务。 七、按时完成年度各项工作目标任务。 八、工作目标责任制以股室为单位具体分解落实，各股室主要负责人为第一责任人。 ---失职失察追究制 实行机关效能建设失职失察追究制，对违反岗位目标责任制、效劳承诺制、首问责任制、一次性告知制规定，失职而影响机关效能工作的，给予效能告诫，并把效能告诫同年度考评、评优挂钩。 一、机关工作人员有以下行为之一的，给予效能告诫： 1、机关工作人员不认真履行值周工作职责的； ２、机关工作人员上下班迟到、早退，月累计超过２次的； ３、被审计对象到机关办事时，符合规定、手续齐全不予即时办理、超过承诺效劳期限、不按限时办结又不说明原因和办事时限等违反限时办结制度规定的; ４、首问责任人未尽职的； ５、工作人员擅离工作岗位或串岗聊天的； ６、工作中作风生硬、态度粗暴，违反纪律且被投诉查实的； ７、利用审计职权“吃、拿、卡、要〞的； 8、利用职权徇私舞弊、严重违反审计纪律的； 9、有其它失职、渎职行为，妨害机关效能建设的。 效能告诫由效能办负责实施。经效能告诫仍不改正的，可提请局党组给予诫勉教育及至党政纪处理。效能告诫记录在案，并进入个人廉政档案。被告诫人对效能告诫不服，可以在接到效能告诫之日起15日内向局纪检组申请复核，复核决定应当在一个月内作出。 二、行政执法人员在其职责范围内，不履行或不正确履行行政执法职责，违法执法出现行政执法过错的，按照XX县区审计局执法过错责任追究制规定，追究责任人的责任，并追究所在股室主要负责人的领导责任。 三、机关各科室有以下行为之一，给予股室集体效能告诫。 １、对所属股室工作人员累计被效能告诫３次以上（含３次）的； ２、在查处所属股室工作人员违反效能建设规定时，设置障碍、干扰调查的； ３、股室整体违反行政效能监察各项制度规定的。 四、机关各股室主要负责人不认真组织开展效能建设，致使本单位出现严重效能问题的，依据党风廉政建设责任制等有关规定追究其领导责任。 ----首问责任制 一、对效劳对象的办事请求和询问，第一个接受请求和询问的工作人员即为首问责任人。 二、凡请求和询问的事项属于本人职责范围内的，首问责任人应当严格按照一次性告知和限时办结等制度和要求予以办理。 三、凡请求和询问的事项不属于本人职责范围，但属于机关（科室）职责范围的，首问责任人应负责引导或帮助联系。有关人员不在时，首问责任人应当作好记录进行转达或将记录作为转交材料。 四、凡请求和询问的事项不属于本机关职责范围的，首问责任人也要热情接待，告知应找哪个部门，给予必要帮助。 五、首问责任人必须做到。使用文明、规定用语，热情接待，耐心听讲，认真受理，效劳周到；严禁使用“不知道〞、“不清楚〞、“不归我管〞等语言敷衍搪塞，以及简单生硬地对效劳对象的办事请求和询问予以回绝。 ----限时办结制 为方便群众办事，提高机关办事效率，机关工作实行限时办结制。 一、凡法律、法规、规章及上级部门对有关行政管理事项有明确规定办理时限的，必须严格执行。