2023年新国库支付系统上线切换方案.doc

新国库支付系统上线切换方案 1 为保障新版中央国库支付管理系统（以下简称新国库支付系统）上线运行，支持中央国库集中支付电子化管理工作顺利开展，第一批试点中央部门平稳切换，按照平安、稳妥、积极、简易的原那么，以系统顺利上线和预算单位正常开展业务为目标，我们制定了年中系统上线方案。 一、整体思路 整体思路上，新国库支付系统上线采取“余额导入〞的方式，确保试点部门所有预算单位的全部业务同时迁移到新国库支付系统办理，即将试点部门的指标余额（指标-支出）、额度余额（方案-支出）、可报方案指标余额（指标-方案）、非税收入收缴账套信息（用于以收定支）等信息导入新国库支付系统，作为试点部门在新国库支付系统开展业务的初始数据，支付明细信息、用款方案明细信息以及除非税收入收缴账套以外的账套信息等历史数据暂不导入新国库支付系统。系统切换期间暂停试点部门的国库集中支付业务（含非税收入退付），清理、核对、调整、迁移数据。一是在旧国 2 库支付系统中清理核对业务数据保证相关口径不超预算。二是旧国库支付系统按照相关口径计算出试点预算单位预算指标的已用金额，将相关口径指标已用金额按照一定规那么扣减到每条预算指标上，将每条预算指标的总额和剩余金额导入新国库支付系统，用于新国库支付系统支付指令的指标控制；三是旧国库支付系统计算出试点预算单位剩余额度，按照新国库支付系统额度口径（不分工程）生成后导入新国库支付系统，作为新国库支付系统额度控制依据；四是旧国库支付系统计算出试点预算单位可报方案指标金额（预算指标-已下达额度的用款方案）导入新国库支付系统，用于新国库支付系统用款方案的指标控制依据；五是旧国库支付系统将非税收入账套信息导入新国库支付系统，用于非税退付用款方案和请款单以收定支的控制。 代理银行将试点单位的剩余额度按照新国库支付系统口径（不分工程）自行计算并与财政核对一致后导入新国库支付系统。 3 人民银行将试点部门的剩余汇总清算额度导入新国库支付系统。 系统切换完成后，预算单位恢复办理国库支付业务。执行指标、用款方案、资金支付等日常业务全部在新国库支付系统中办理；总预算会计在旧国库支付系统中处理完整账务信息，在新国库支付系统同步记录试点部门的支出账务信息和非税退付账务信息；对于查询报表，在新国库支付系统中暂无法查询到切换前的支付明细、方案明细等数据信息和审核流程情况，需要在旧国库支付系统中查询，按口径汇总计算类的报表不受影响。 系统切换过程预计要耗时4天（自旧国库支付系统停用至新国库支付系统启用），在此期间试点部门单位应抓紧完成人员、公用经费拆分等工作，如确实无法按时完成，那么可先迁移至新国库支付系统再做调整。 二、具体方案 （一）根底数据。 1.单位根底数据。新国库支付系统国库执行单位的单位 4 名称、预算码以预算编制单位为准，组织机构代码经预算系统和国库系统核对一致后使用，核对不一致需查找原因，修改预算系统或国库系统组织机构代码信息。零余额账户名称、账号等信息以旧国库支付系统为准。 2.新国库支付系统数据分类和码表按照统一后的根底数据设定。 （二）业务清理。 对旧国库支付系统中试点部门业务数据进行核对。由于新旧国库支付系统业务模式不一致，在旧国库支付系统中核对和调整业务数据的目标为：保证指标、方案和支出各阶段相关口径不存在超预算的情况。具体核对口径如下： 1.方案是否超指标。按照部门、基层预算单位、预算来源、资金性质、收支管理（根本/工程）、功能分类、工程口径核对方案是否超指标。 2.支出是否超方案。按照部门、基层预算单位、预算来源、资金性质、收支管理（根本/工程）、功能分类、支付方式口径核对支出是否超方案。 5 3.支出是否超指标。按照部门、基层预算单位、预算来源、资金性质、收支管理、功能分类、工程、政府经济分类（类级）口径核对支出是否超指标。 （三）预算指标。 1.在途业务处理。指标系统停止发送试点部门的预算指标，确保临时指标都被替换成正式指标。旧国库支付系统确保试点部门所有预算指标处理完成，即没有待接收或接收失败的预算指标，有问题的预算指标进行退回处理，已接收的预算指标需完成下达，年初国库集中支付结余指标需完成下达。 2.预算指标导入。新国库支付系统从指标系统中间区导入已接收成功的试点部门的正式预算指标（当年预算指标和结余调整指标，不导入“二上〞预算数），作为新国库支付系统指标业务数据，并设置为下达状态。新国库支付系统从旧国库支付系统导入集中支付结余指标并置为下达状态。 6 3.已用指标计算、导入。旧国库支付系统根据总预算会计支出账务信息按照资金性质、预算单位、功能分类科目、预算来源、收支管理（根本支出、工程支出）、预算工程、经济分类科目（类级科目）口径生成支出金额信息，系统自动按照以上要素信息与原始预算指标进行匹配，对应到相应预算指标上，作为该条原始预算指标的已用金额。对应规那么是：工程支出，相同要素按照先年初预算后调整预算、金额从小到大的顺序;根本支出，由于根本支出预算指标区分人员和公用，支出金额信息不区分人员和公用，需要预算单位将根本支出的支出金额信息拆分到人员和公用。拆分方式是：财政生成指标余额表（附1）发给部门，部门拆分后报送财政导入新国库支付系统，导入过程中需进行校验，校验要素和金额等信息是否与下发的指标余额表一致，确保部门只能在同一科目下的人员和公用间调剂。对于政府经济分类类级科目支出超预算的情况，先在旧国库支付系统中调整支出，保证在类级政府经济分类口径下无超支，再将支出导入新国库支付系统与指标挂接。由于指标是明细到政府经济分类款级科目，因此支出挂接指标时以特定大类下的款级按顺序、不超支为默认规那么进行逐条挂接。如预算指标的类级政府经济分类、收支管理（如人员、公用）等信息需要进行调整，部门应履行预算指标调整程序，财政部部门预算管理司局在系统中调整指标。 7 （四）方案和额度。 1.在途业务处理。旧国库支付系统不再接收部门报送的用款方案，确保试点部门的用款方案全部处理完成，确保当月及以前月份应下达的财政授权支付额度全部下达给代理银行，确保没有在途处理的财政授权支付额度。旧国库支付系统未下达额度的财政授权支付用款方案（不管是否批复）全部失效，不再导入新国库支付系统，试点预算单位需在新国库支付系统中按照新口径重新报送。对于直接支付用款方案，以财政批复的用款方案为准计算余额，切换至新国库支付系统。结余方案全部恢复并将额度下达代理银行。 2.剩余额度计算、导入。旧国库支付系统根据已下达的财政授权支付额度和总预算会计支出账务信息按照新国库支付系统口径（预算单位、根本支出或工程支出、预算来源、功能分类科目，不区分工程），计算出财政授权支付剩余额度导入新国库支付系统，作为新国库支付系统可用财政授权支付月度用款方案额度，用于财政授权支付的控制。已批复但未下达额度的授权支付用款方案，由预算单位在新国 8 库支付系统重新申报。旧国库支付系统根据已批复的财政直接支付用款方案和总预算会计支出账务信息按照新国库支付系统口径（预算单位、根本支出或工程支出、预算来源、功能分类科目，不区分工程），计算出财政直接支付剩余额度导入新国库支付系统，作为新国库支付系统可用财政直接支付月度用款方案额度，用于财政直接支付申请的控制。 3.剩余可报方案指标计算、导入。旧国库支付系统根据原始预算指标和已下达财政授权支付额度计算出方案可用指标余额表，旧国库支付系统根据原始指标和已批复直接支付方案计算出方案可用指标余额表，导入新国库支付系统，作为月度用款方案可用指标余额，用于月度用款方案的控制。 4.代理银行额度处理。代理银行将旧国库支付系统中试点预算单位已下达的额度按照新的额度控制口径（预算单位+预算来源+根本支出/工程支出+支出功能分类）生成，与财政核对一致后，迁移到新国库支付系统作为试点预算单位的 9 剩余额度，用于预算单位财政授权支付的控制。 5.人民银行汇总清算额度处理。人民银行将试点部门的已下达汇总清算额度和已清算额度信息直接迁移到新国库支付系统，用于代理银行额度清算控制。 6.全年用款方案处理。试点预算单位不在新国库支付系统中报送2023年全年用款方案，全年用款方案从2023年起编报。 （五）财政直接支付。 1.在途业务处理。确保所有在途财政直接支付业务处理完成。专员办提前不再接收预算单位提交的中央基层预算单位直接支付申请书，已接收的中央基层预算单位直接支付申请书需处理完成（审核通过或退回），已经过专员办审核的财政直接支付申请，部门应提前生成财政直接支付汇总申请书报送财政部。旧国库支付系统不再接收部门报送的财政直接支付汇总申请书，财政部确保所有接收进系统的财政直接支付汇总申请书处理完成（生成财政直接支付凭证发送代 10 理银行或取消），财政直接支付工资统发支付申请已全部生成方案。代理银行确保试点单位财政直接支付凭证全部处理完成。 2.专员办审核信息补录。预算单位需要在新国库支付系统中补录专员办财政直接支付审核材料。 3.财政直接支付明细信息不导入新国库支付系统。 （六）财政授权支付。 1.在途业务处理。代理银行不再接收办理预算单位的财政授权支付业务，已接收的财政授权支付业务处理完成。代理银行将上一工作日试点部门的财政授权支付明细回单信息发送财政旧国库支付系统后，不再向财政旧国库支付系统发送试点部门的财政授权支付明细信息。财政旧国库支付系统停止接收试点部门的财政授权支付明细回单信息。 2.公务卡信息处理。代理银行将试点预算单位所有公务卡卡信息和系统切换前两个月的公务卡消费信息发送到新国库支付系统。预算单位确保在代理银行公务卡系统已报销的消费信息完成公务卡还款。代理银行停止试点预算单位 11 使用公务卡支持系统办理零余额账户还款业务。 3.财政授权支付明细信息不导入新国库支付系统。 （七）结余核定表。 1.在途业务处理。确保旧国库支付系统中试点部门的结余核定表已经下达并生成正式结余指标。 2.因结余指标不带人员、公用、政府经济分类信息，需在新国库支付系统依据此类指标进行支付时，需人工填入人员、公用信息及政府经济分类科目信息。 （八）账务。 1.在途业务处理。系统切换之日上午前，代理银行将所有直接支付回单、授权支付明细、授权支付日报、汇总业务清单等信息发送财政旧国库支付系统，人民银行将清算回单发送财政旧国库支付系统，财政部确保旧国库支付系统中试点预算单位的支出账务和非税收入收缴账务处理完成。 2.试点部门的非税收入收缴账套信息导入新国库支付系统，作为非税收入退付以收定支的依据，其他账套的信息 12 （预算内账套、预算内集中缴库明细账套、财政专户账套、地方债账套、社保基金账套）不导入新国库支付系统。 附： 1.指标余额表 2.工作时间安排 第二篇：XX市商业银行成功上线支付信息统计系统XX市商业银行 成功上线运行“支付信息统计分析系统〞 支付信息统计分析系统可以实现支付数据的系统采集、自动审核、集中存储、统一管理、统一维护、共享使用，进一步优化支付数据管理。2023年3月28日，我行顺利完成了向人民银行202301期的数据报送工作，标志着该系统在我行成功运行。 2023年11月