2023年证券市场基础知识 总10套第9套.doc

〔据说上期命中率80%〕2023年9月证券从业资格考试考前押题 证券市场根底 总10套第9套 证券市场根底知识 总10套第9套       一．单项选择题     01：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是〔〕的提高。  A:证券市场价值  B:证券化率(证券市值／GDP)  C:股票市值占GDP的比率  C:证券市场指数   02：有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是〔 〕。  A:证券发行主体不同  B:是否在证券交易所挂牌交易  C:募集方式不同  C:证券所代表的权利性质不同   03：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是〔 〕。  A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策  B:公司资产收益权和剩余资产分配权  C:股东持有的股份可依法转让  C:优先认股权或配股权   04：可交换债券与可转换债券的相似之处是〔 〕。  A:发行要素  B:适用的法规  C:发债主体和偿债主体  C:所换股份的来源   05：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易〔 〕。  A:公司债券  B:铁路股票  C:政府债券  C:公司股票   06：我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份到达公司股份总数的〔〕以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。  A:15％  B:25％  C:35％  C:45％   07：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的〔 〕计算融资融券业务风险资本准备。  A:8％  B:10％  C:15％  C:20％   08：有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指〔 〕。  A:政府债券  B:商品证券  C:资本证券  C:货币证券   09：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处〔〕有期徒刑或者拘役。  A:2年以下  B:3年以下  C:5年以下  C:1～3年   10：某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10％的公司债券，假设1年中通货膨胀率为4％，那么该投资者的实际收益率为〔〕。  A:14％  B:10％  C:6％  C:4％   11：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后〔〕日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。  A:5  B:7  C:10  C:15   12：有关场外交易市场特征的描述不正确的选项是〔 〕。  A:挂牌标准相对较低  B:信息披露要求较高  C:监管较为宽松  C:交易制度通常采用做市商制度   13：〔〕是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。  A:保本基金  B:QDII基金  C:ETF  C:LOF   14：下面关于境内上市外资股的阐述错误的选项是〔 〕。  A:采取记名股票形式  B:红筹股不属于外资股  C:以外币标明面值  C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让   15：附权益权证债券允许权证持有人〔 〕。  A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购置额外的债券  B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币  C:以约定的价格购置发行人的普通股票  C:按约定条件向债券发行人购置黄金   16：2023年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，假设期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，假设期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12％，那么日收益率为〔〕。  A:20％  B:25.5％  C:31.7％  C:38％   17：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额〔〕的罚金。  A:1％～10％  B:1％～5％  C:5％～10％  C:10％以下   18：〔 〕是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。  A:资产增值  B:接受的赠与  C:股票发行溢价  C:因合并而接受其他公司资产净额   19：我国公司法规定，以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的〔 〕。  A:25％  B:35％  C:45％  C:55％   20：我国上市公司证券发行管理方法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为〔〕年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。  A:3  B:4  C:6  C:9   21：〔 〕是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。  A:现金股息  B:财产股息  C:股票股息  C:负债股息   22：20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括〔 〕。  A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化  B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化开展  C:放松存款准备金率的控制  C:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制   23：中期国债是指归还期限在〔 〕的国债。  A:1年以上3年以下  B:3年以上5年以下  C:1年以上10年以下  C:3年以上10年以下   24：我国第一家专业性证券公司是〔 〕。  A:中信证券公司  B:深圳特区证券公司  C:海通证券公司  C:华泰证券公司   25：设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币〔 〕亿元。  A:2  B:3  C:4  C:5   26：按照〔〕分类，国债可以分为实物国债和货币国债。  A:归还期限  B:资金用途  C:流通与否  C:发行本位   27：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有〔〕名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。  A:10  B:15  C:20  C:25   28：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按〔 〕程序分配。  A:提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配  B:弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配  C:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配  C:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配   29：证券投资者保护基金公司的职责不包括〔 〕。  A:筹集、管理和运作基金  B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准那么，并监督实施  C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作  C:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作   30：〔 〕是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。  A:期货和期货类衍生产品  B:期权和期权类衍生产品  C:金融远期  C:金融互换   31：判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括〔 〕。  A:股票面值  B:市场深度  C:报价紧密度  C:股票的价格弹性或者恢复能力   32：2023年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发效劳的公司是〔〕。  A:恒指效劳公司  B:中证指数  C:中央国债登记结算有限责任公司  C:三元证券投资参谋   33：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由〔〕开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。  A:中央银行  B:商业银行  C:保险公司  C:证券交易所   34：目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是〔 〕，通常采取买入并持有到期策略。  A:个人投资者  B:机构投资者  C:国有企业  C:外资企业   35：下面属于已上市流通股份的是〔 〕。  A:A股  B:发起人股份  C:内部职工股  C:募集法人股份   36：〔〕是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理效劳，以实现资产收益最大化的行为。  A:证券资产管理业务  B:证券经纪业务  C:融资融券业务  C:证券自营业务   37：第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于〔 〕起生效。  A:2023年12月1日  B:2023年1月1日  C:2023年6月1日  C:2023年1月1日   38：目前，我国股票基金大局部按照〔〕比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于〔〕，货币基金的管理费率为0.33％。  A:2.5％，2％  B:2％.2.5％  C:1.5％，l％  C:1％.l.5％   39：金融衍生工具依照〔 〕可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。  A:根底工具分类  B:金融衍生工具自身交易的方法及特点  C:交易场所  C:产品形态   40：以下各项不属于流通国债特点的是〔〕。  A:可自由转让  B:通常不记名  C:可自由认购  C:无面值   41：我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处〔〕的罚款。  A:10万～30万元  B:30万～60万元  C:20万～60万元  C:20万～50万元   42：以下说法不正确的选项是〔〕。  A:平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性  B:在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金  C:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的  C:成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票   43：使主合同的局部或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是〔〕。  A:嵌入衍生工具  B:交易所交易的衍生工具  C:OTC交易的衍生工具  C:独立衍生工具   44：目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是〔 〕。  A:T+0  B:T+2  C:T+3  C:T+7   45：商业本票属于〔〕。  A:商品证券  B:有价证券  C:资本证券  C:货币证券   46：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为〔〕。  A:潜力股  B:红筹股