2023年两学一做领导致辞稿.docx

两学一做领导讲话稿 三要加强投资者适当性管理。把适宜的产品卖给适宜的投资者，是证券基金期货经营机构必须遵循的原那么。不少机构在销售金融产品、提供效劳过程中，风险揭示不充分，填了一堆表格，但根本就没有用。证券基金期货经营机构要真正树立以客户为中心的理念，切实强化适当性管理，建立以投资者专业判断能力和风险承受能力为核心的客户分类制度，完善客户动态评估机制，建立各类金融产品和效劳的风险评估制度，确保提供的效劳或销售的产品与客户的风险承受能力相匹配。要加强对投资者适当性的监管，严格投资者适当性管理要求，真正将适当性管理作为加强投资者保护的重要内容，强化监管力度。对证券基金期货经营机构及其分支机构的适当性管理工作开展随机检查，对适当性管理不到位的，要采取监管措施，并在分类评价中予以从严扣分处理;对因适当性管理不到位导致客户频繁投诉的，要严肃追究公司及相关人员的责任。对新三板、创业板、融资融券、金融衍生品等领域的适当性管理情况，也要进行针对性检查。 四要强化风险管控。加强风险管控就是要充分考虑自身风险承担能力，重在稳健经营上下功夫。一些机构风控意识不强，风控能力与业务增长不匹配，一些机构过度扩张资产管理规模，发生多起违约事件，兑付风险高企。一些公募基金未经审慎风险评估，高比例集中持有创业板股票，自身风险积聚的同时，也给市场造成了较大风险，特别是在股市异常波动期间一度出现流动性问题，险些酿成行业危机。近期的压力测试显示，一些公募基金的流动性风险不容小视。流动性风险具有外溢性，容易引发连锁反响，始终是金融机构最致命的风险。证券基金期货经营机构要树立主动风控、全员风控的理念，着力健全风险管理体系，控制投资杠杆和集中度，做好极端情形下的压力测试，制定应急预案，建立健全自身的流动性保障和应对机制，切实防范风险外溢。 五要强化守法合规。依法经营、合规诚信是证券期货行业的生命线。有的机构履职尽责不到位，不认真落实承销保荐把关责任，甚至与发行人合谋造假，扰乱市场秩序;有些机构放任从业人员发表煽动性、不专业、不负责任的言论或研究报告，误导市场舆论;有些从业人员没有执业底线，缺乏职业操守，近三年有数十名从业人员因涉嫌违法犯罪被行政处分或者被公安机关调查，有的机构甚至多名高管人员涉案。各家机构必须加强员工教育，把守法合规、勤勉尽责的经营理念让每一位从业人员刻骨铭心。必须强化内部管理，不要一发生从业人员违法违规，就归结为个人问题，推脱管理责任。 六要强化社会责任意识。履行社会责任是社会主义市场经济中证券期货行业价值的重要表达。长期以来，一些机构的领导和从业人员重自身利益、轻社会责任，有的甚至急功近利、唯利是图。在股市异常波动期间，有些机构不仅未能担当起稳定股市的责任，反而放任违法违规行为，影响极其恶劣。证券基金期货经营机构与资本市场的健康开展休戚相关，必须切实增强社会责任感，培育健康向上的行业文化，增强抱团取暖的精神，自觉维护市场秩序和行业形象，自觉效劳于资本市场改革开展和我国经济社会开展大局。要加强对行业机构履行社会责任的引导和监督，强化行业自律，催促行业提升履行社会责任的自觉性和主动性。 （二）促进上市公司标准开展 经过20多年的培育和开展，我国上市公司规模逐步扩大，质量稳步提高，核心竞争力不断增强。截至2023年底，我国境内上市公司2827家，总市值53.13万亿元。上市公司是资本市场健康开展的基石，代表着中国企业形象，肩负着推动经济社会开展的重任。 一要公开透明，给投资者一个真实的公司。公开透明是上市公司信息披露的法定义务。有的公司选择性披露，报喜不报忧;有的公司随意更名编造题材，迎合市场炒作;有的公司信息披露模板化、格式化，缺乏针对性。上市公司要始终把信息披露真实、准确、完整、及时、公平的十字要求铭记在心、落到实处，主动增加自愿披露内容，为投资者决策提供更充分的依据。创新运用多样化沟通渠道，加强与投资者的互动。要加强对上市公司信息披露的监管，针对信息披露方面的新情况新问题，一线监管要快速响应，及时采取针对性措施，标准停牌行为，加强对举牌上市公司行为信息披露的监管，提高信息披露质量。 二要维护中小股东合法权益。上市公司要公平对待每一位股东，坚决抵抗控股股东利用持股优势挖地下通道、搞利益输送。当前不少企业盈利压力大、现金流趋紧，要提防上市公司控股股东、实际控制人占用上市公司资金问题卷土重来。上市公司要牢固树立保护中小股东利益就是保护全体股东利益的经营理念，综合运用网络投票、征集投票权机制为中小股东参与公司决策提供便利。要加强对上市公司维护股东合法权益情况的监管，对未按照规定分红、侵犯中小股东权益的，坚决采取监管措施。 三要标准运作。上市公司要立足于公司价值持续增长进行市值管理，坚决不搞伪市值管理、真欺诈操纵;立足于做强主业进行融资，不能总想以钱炒钱、赚快钱。董监高不得利用职权谋取私利或为他人谋利，要远离虚假披露、市场操纵、内幕交易三条高压线，更不能沦为少数利益者的代言人。要加强对上市公司现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的专项检查，对检查发现的问题，要及时采取监管措施，涉嫌违法违规的，要及时立案查处。要加强对上市公司董监高及大股东的培训，推广最正确公司治理和标准运作的实践案例，树好标杆，促进上市公司标准运作。 （三）促进私募基金依法诚信运作 私募基金是我国财富管理行业的新生力量，丰富了居民投资理财渠道和方式，也是资本市场的重要投资者。私募基金行业要立足于效劳实体经济和满足居民多元化投融资需要，不断提升行业价值。 一要坚持诚信守约。私募基金行业本质是受人之托、代人理财，诚信忠实、契约精神是安身立命之本。随着社会财富管理需求的增长，近年来私募基金开展迅速，但也出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，比方有些私募基金管理人不如实填报信息，不如实登记多地注册的多个关联机构或分支机构，长期失联，甚至违反合同约定，私自改变投资方向，欺骗投资者搞利益输送等。要强化对私募基金的诚信约束，对诚信缺失的私募基金管理人，要通过取消登记、信息公示、纳入黑名单、纳入诚信档案等措施予以惩治，不能让害群之马损害全行业声誉。 二要坚持依法合规。私募基金作为资产管理行业的一员，公司法、合伙企业法、信托法、基金法等法律法规对资产管理的有关规定和私募投资基金监督管理方法的规定，都是必须严格遵守的。现在不少私募基金管理人法律意识淡薄、合规意识缺乏。有的公开推介私募产品，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金;有的因投资失败而跑路;有的借私募基金名义搞非法集资，涉案金额巨大，涉及投资者众多，造成了极为恶劣的社会影响。加强私募基金监管，既要抓紧完善相关法律法规，健全监管制度，全面加强对宣传推广、投资管理、利益冲突、客户资金平安等风险多发环节的专项检查，同时要严惩私募基金的违法违规行为，逐步消除风险隐患。 三要强化行业自律。私募基金是面向特定对象提供资产管理效劳的行业，行政监管相对较少，行业自律应发挥根底性作用。但是，有些私募基金从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的根本素质和能力;有些私募基金管理机构内部管理混乱，没有健全的内控制度，在股市异常波动期间使用高杠杆融资导致风险失控，大面积清盘，加剧股市波动;有些私募证券基金管理人利用非公开信息操纵市场非法获利。要进一步强化行业自律约束，建立声誉约束机制，抓紧制定完善私募基金募集行为管理方法和内部控制、信息披露、投资参谋、托管外包、合同指引等自律规那么，增强行业自律的内外部约束。 五、加强证监会系统党的建设和干部队伍建设 （一）全面加强系统党的建设 各级党委要成立全面从严治党领导小组，党委书记挂帅，相关党委成员及有关部门参加，专门研究党的建设相关问题。各级领导班子和党员领导干部要把抓党建作为首要任务，党委书记要切实履行第一责任人职责。要加强理想信念教育，严格政治纪律和政治规矩，增强政治意识、大局意识、看齐意识和核心意识，在思想上、政治上和行动上坚决同以同志为的党中央保持高度一致，确保中央政令畅通。 要在全体党员中开展两学一做学习教育，即学党章党规，学系列重要讲话，做合格党员，履行党员义务，立足岗位奉献。 （二）加强各级领导班子建设 要认真贯彻执行民主集中制，健全并严格执行三重一大决策制度，认真践行三严三实，加强党性锻炼和党纪教育，严肃组织生活，提高班子整体能力素质。 加强对各级领导班子的综合研判和统筹规划。既要分析研判班子调整的岗位需求和人选储藏，做到及早谋划、心中有数，防止急用现拿，又要研判班子日常运行状态，完善班子动态管理，防止人岗不适、贻误工作。继续推进后备干部库建设，采取切实措施大力培养、锻炼优秀年轻干部。合理把握选拔优秀年轻干部和统筹用好各年龄段干部的关系。 严格履行选人用人的领导把关责任。坚持好干部标准，严把动议关、考察关、程序关，领导班子、一把手、分管领导和组织部门都要自觉履行把关责任。继续发挥征求纪检部门意见、核查个人事项报告、审查干部档案等把关作用，相关核查程序前移，做细做实。进一步强化民主推荐、谈话考察等环节中各级领导班子、各层面干部群众的把关作用，让大家充分反映、表达意见，把干部考准考实。 推进干部能上能下。干部能上是增量优化，干部能下是结构调整，都是用人导向。要研究推进领导干部能上能下的实施细那么，核心是细化下的具体情形，明确条件、程序，认真整治为官不正、为官不为、为官乱为等不适宜担任现职的情形。 （三）坚持全面从严管理 一要层层传递压力。各级党委班子和领导干部首先要把纪律和规矩挺在前面，严格自律，以上率下。要加强上一级领导班子对下一级领导班子的管理，同时加强对本级单位的干部管理。从严管理，不是党委书记一个人管，也不是组织部门一家管，分管领导、所在单位（部门）、处室都有管理责任，压力要一级传一级，一直传到一线干部。组织人事部门、纪检部门要发挥好职能部门作用。 二要严格执行制度。严肃组织人事纪律，坚决防止跑官要官、说情打招呼、带病提拔，实行干部提拔全过程纪实。认真落实轮岗交流、任职和公务回避、离职审批等制度。 三要惩防并举。对发现的个人事项报告失实、违规因私出国（境）、档案造假等情形，要研究提出处理意见，该处理的要处理，该纠正的要纠正，该批评的要批评。同时，要注重干部日常管理，特别是要抓早抓小、抓苗头抓倾向，要重视采用谈话、谈心、提醒等预防性措施。 四要互动管理。各单位、各部门要组织多种形式的学习和培训，把政策、规定、要求讲清楚，让干部知晓、明白、遵守，纪律和规矩要让干部看得见、摸得着，从严管理不能搞成冷漠管理、对立管理，要互动起来，要让干部体会到信任不能代替监督，严管才是真爱。 这里，我再讲一下会管单位管理。2023年6月实施的中国共产党党组工作条例（试行）规定，国家金融监管部门党委履行主体责任，包括对本部门和下属单位要担当的责任，如讨论决定下属单位工作规划部署、机构设置、干部队伍管理、党风廉政建设等重要事项。证监会印发了加强会管单位管理的假设干意见和加强会管单位贯彻落实三重一大决策制度指导意见等文件，但执行的还不到位。有些会管单位习惯于强调自己的特殊性，长期放任，自行其是，总觉得会里管得多了、宽了，不习惯、不愿意接受监督管理。从中央规定、巡视要求和证监会系统实际来看，会机关、派出机构和各会管单位，只有分工不同，从严管理的要求和标准是一样的。必须严格执行中央有关规定，要结合巡视、审计等工作，加强监督检查，强化问责追责，2023年要重点检查中央巡视组和证监会巡视组巡视意见的整改落实情况。 （四）强化纪检监察工作 抓好执纪问责，坚决把纪律规矩挺在前面。认真核查巡视移交问题线索，重点加强对涉及重要权力部门和重点岗位人员的问题线索核查