2023年法律尽调材料清单.docx

法律尽调材料清单 法律尽职调查材料清单 一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.公司经过最新年检的营业执照； 2.企业信用报告，一般可到中国人民银行自主查询； 3.公司所有工商登记申请文件（调取公司所有工商内档）； 4.公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 5.公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 6.公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）； 7.公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 8.公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）;9.除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 2023.公司历次的年检报告； 11.有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）； 12.与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）;13.公司现有董事、监事、高级管理人员的根本信息（填写关联关系调查表）； 14.公司完整的组织结构图，包括公司各部门、公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其 1 它持股人名称及持股数量。并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 15.假设存在子公司，子公司需提交的材料同总公司； 16.政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）； 17.贵公司本行业的各种资质证书（如有）。 二、股东情况资料 1.公司每位股东情况描述（填写关联关系调查表；假设为自然人，提供身份证复印件；假设为法人，提供最新的营业执照）； 2.假设公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明； 3.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件； 4.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料； 5.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料； 6.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）； 7.除上述提及的协议外，所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立、股本变动、购置/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门确实认、备案文 2 件（如有）； 8.其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比方优先购置权协议、表决权协议、股权托管协议、购置出售协议等（如有）； 9.公司的实际控制人及相关信息。 三、关联企业与同业竞争 1.请确认公司与其他企业是否存在关联关系或关联交易情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料； 2.关联交易情况和关联交易决策制度（如有）。 四、主营业务概要（以下内容不需要官方版本，要有内容）1.主营业务简介； 2.主营业务模式（具体产品类型及上标、审核的整体流程）；每种产品对应提交前三位借款人借款的全部材料，包括但不限于借款合同、担保合同、主体信息等； 3.主营业务产品介绍、盈利模式； 4.资金隔离情况； 5.业务流程及风控； 6.平台运营合作的资产端信息（存量内的，按数额次序排列）； 7.借款工程担保情况； 8.存量债权情况； 9.公司合同范本。 五、公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等） （一）土地 3 1.公司所占用的全部土地的清单及附图； 2.土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等； 3.有关政府机关关于土地处置方案的批复； 4.与土地使用权有关的所有协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）； 5.如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿； 6.土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明； 7.请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件8.请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。 （二）房屋 1.公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购置协议； 2.请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件； 3.公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等； 4.拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本； 5.请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更 4 而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已撤除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间； 6.请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。 （三）主要固定资产及在建工程工程 1.请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等； 2.拥有车辆的车辆登记证； 3.请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同； 4.公司已完工、在建或拟建的生产建设工程或技术改造工程情况说明，并提供政府有关主管部门对工程的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建设合同。 5.如存在爆炸物仓储设施，请提供建设该爆炸物仓储设施的所有批准文件； 6.各种与在建工程的建设相关的合同，包括但不限于设计合同、工程承包合同、建筑合同、监理合同等。 （四）知识产权 1.请列举并说明公司所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、效劳标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、 5 商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件； 2.所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等，包括但不限于商标、效劳标记、著作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件； 3.目前拥有的特许经营权的相关证明文件（如有）； 4.请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同； 5.公司内部有关商业秘密以及保密的任何政策文件； 6.现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。 （五）机器设备情况 1.公司机器设备清单、采购合同、付款凭证、进口设备海关报关单、完税凭证以及上述设备的发票； 2.进口设备如享受了税收优惠，请提供相应的批准文件； 3.公司机器设备担保情况资料（如有）； 4.公司如有特种设备或特种车辆，请提供特种设备或车辆的登记证及相关操作人员的操作证等。 六、财务状况及重大债权债务情况资料1.公司最近三年资产负债表； 2.公司最近三年的年度审计报告及财务报表（包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等）。 6 七、企业税务情况资料 1.目前公司适用/执行的主要税费品种以及税率、费率； 2.请说明公司是否享有任何税收优惠，如有，请提供批准文件及优惠依据（包括相关法规、政策等）； 3.最近三年的纳税申报表及完税凭证的复印件； 4.公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司自成立以来依法纳税（所得税、增值税、流转税等税种）的证明文件（如果可以）； 5.请说明公司自设立以来是否受到过税务（包括关税）处分。如有，请提供有关文件（如行政处分决定书、补缴税款及罚金凭证）； 6、请确认是否存在逾期未缴的税款，如有，请说明欠缴原因、税种、数额及处理方式； 7公司对享受任何财政补贴的书面说明与给予公司任何财政补贴相关的政府文件（如有）。 八、重大合同 1.请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象清单及交易情况说明； 2.请提供上述业务合同； 3.请列明下述合同/协议的相关情况，并提供该等合同/协议；（1）技术效劳协议（电子认证、信息平安）；（2）其他协议； （3）保密协议、不竞争协议或可能限制公司未来经营活动的协议；保险合同、保单、付款凭证；技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术效劳等合同或协议（如有）；现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件（如 7 有）；知识产权（如著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议（如有）；其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件；除上述协议之外的其他公司认为会对公司产生重大影响的协议。 九、企业劳动关系情况 1.最新统计的员工花名册，并请按照以下分类列明：（1）正式工；（2）临时工（简要说明临时工的分类标准）；（3）其他员工（请具体描述该类员工情况）； 2.员工工资发放流水，及内部记账清单； 3.公司最近三个月的所有银行流水，及公司记账清单； 4.现行的标准劳动合同、聘用协议、集体劳动合同等资料；除范本外，另行提供两名员工签订的合同； 5.职工福利、奖励及其他内部管理规章制度及员工手册； 6.说明公司依法为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、工伤险、住房公积金的情况，并请说明是否存在欠缴保费情况；同时，提供缴纳的流水、回单等凭证； 7.请说明是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证； 8.公司作为被告的劳动仲裁（劳动诉讼）的情况说明，并提供相关仲裁裁决（法院判决），如尚未判决的，请提供有关的仲裁申请