2023年单位内部控制成效及经验做法.docx

天道酬勤 单位内部控制成效及经验做法 　单位内部控制成效及经验做法 　XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 　一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。 　二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 　三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。 　四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续开展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。 　1，加强内控精细标准化管理。在认真总结经验，查找工作缺乏和内控管理漏洞的根底上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细标准管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从根底工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作标准标准，细化控制管理环节，标准监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处分措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准管理的工作方案。 　2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按工程分别统计，累计扣分。 　3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续开展。 　单位内部控制成效及经验做法 　近三年来，公司在内控体系的贯彻上，突出“执行〞二字，重在“狠〞、“严〞上下功夫，屡次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的标准化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要表达在以下几个方面： 　一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成 　公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和缺乏。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。 　加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动〞推进发动会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作PPT培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的根底。 　健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内控标准化体系工作领导组(内控制度方向把关)、评审组(内控制度质量把关)、工作组(内控制度编制)，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 　狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，公司制定公司标准化管理方法、星级搅拌站评定管理方法，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有： 　(1)与“创先争优〞和“标准化青年先行〞工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进标准化管理工作，公司将搅拌站管理手册中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分公司、天津分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞赛。 　(2)搅拌站星级评定。为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站根底管理，公司根据分级管理与鼓励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站〞四个等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属搅拌站对照考评标准，对各站、各科室、各岗位的业务操作、内控管理、监督制约等情况进行全面评估，逐项打分，对符合考评标准条件单位，推荐申报公司，由公司结合大检查进行验收。 　二、严考核硬兑现，确保控制到位、执行有力 　确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实;二是监督是否到位、措施是否有力。公司通过组织内控标准化知识考试并将“考试合格与否〞与个人任用、升迁进行挂钩，与新员工能否转正、转岗进行挂钩。通过上述措施，公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显的提升，公司范围内已经形成了严格依照内控流程操作、层层将执行、事事讲程序的良好局面。 　三、管理制度和管理程序进一步科学化、标准化、标准化 　针对公司内部控制工作相关要求，认真开展了公司业务流程梳理工作，编制内控职责表，业务中重大风险不可遗漏，并要在制度相应位置用规定的编号标注出来，风险包括质量、环境、职业健康、平安、本钱、法律等风险控制要求的关键控制点，将每一个控制点逐一说明，明确其内控责任，增强了公司抵御风险的能力。 　推动了管理制度的标准化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控和审计，发现公司有些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按公司领导的要求，正在进行制度梳理和标准工作，方案修订公司管理手册 　四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成局部 　控制环境建设是内控体系的根底，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准那么，前行有动力的内控环境，尤其是公司各级领导以身作那么、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。 　单位内部控制成效及经验做法 　按照群众路线教育活动的要求，认真制定并积极落实整改措施，以强化内部控制为抓手，以夯实管理为根底，以强化制度执行力是重点，全面提高工作质量和效率。 　一、完善内部管理制度。制定实施31项内部管理制度，提升制度执行力，真正做到用制度管人管事，新制定关于严肃工作纪律的规定，严格执行请休假制度，切实改良工作作风;新制定的干部外出报告制度，要求外出检查、培训或开会报经领导批准并在办公平台发布，降低行政本钱，提高工作效率和透明度。 　二、加强业务根底管理。建立财政监管制度和根底数据库，加大对信息库的开发利用力度，重点总结、推广和运用支出审核软件，继续扩大会计检查软件的运用，在局部工作中逐步运用检查软件。严格审理程序。将工作底稿和处理依据认定作为审理重点，与年终考核相结合，切实提高专项检查工作质量。 　三、坚持各处室联合联动下好“一盘棋〞。各处室之间坚持监管信息与资源共享、主管业务与相关事项齐抓的原那么，积极贯彻“大监督〞工作理念，实施重大案件线索处室间内部移送办理及反响制度。三处在会计信息质量检查中发现关于乱收费、税收征管以及银行贷款等问题，按照程序移交相关处室继续落实，充分发挥集团作战的优势，整体提升监管成效。 　四、加强督办考评，提高制度的执行力。修订完善考评政务公开等工作考评方法，有针对性增强鼓励因素;严格执行按季度考核的工作制度，在全办公开，增强约束与鼓励机制。推进工作目标量化考核和电子化应用，试行对检查小组的考核制度。加大考核结果通报力度，将考核结果和干部选拔使用挂钩;制定山西专员办督办方法，标准督办工作，同时提升制度执行力，党组成员按照分工进行督察，各处室负责人具体负责贯彻落实，狠抓制度落实，真正做到用制度管人、管事。