2023年浅议新现实主义理论体系及其评判.docx

浅议新现实主义理论体系及其评判 摘 要：肯尼思·华尔兹的国际政治理论是自古典现实主义大师摩根索的著作国家间政治问世以后影响最大的著作，他被国际学者奉为国际政治研究领域的经典和新现实主义的代表作。本文是在通过介绍典型著作国际政治理论的根底上，来阐述新现实主义产生的背景、内涵、理论体系以及国际关系研究学者对新现实主义理论的批判这几个方面的。 关键词：新现实主义；华尔兹；结构；权力 1.新现实主义理论定义 现实主义理论是国际政治理论中最重要的理论之一。现实主义思想历史悠久，可以追溯到古希腊的修昔底德，后经由马基雅维利、霍布斯等近代学者的开展，这一思想渐趋成熟和体系化。一战之后，在国际政治实践的根底上，爱德华·卡尔通过批判理想主义建立起了现实主义国际政治理论。而二战后的汉斯·摩根索那么第一个真正构建了现实主义的理论大厦，并把国际政治作为一个单独的学科同其他学科区别开来，开始进行专门的研究。随着国际政治实践的不断变化，现实主义自身经历了不断地修改和完善，20世纪70年代末出现了新现实主义，90年代随着冷战的结束，现实主义内部又出现了进攻性现实主义、防御性现实主义、新古典现实主义理论等流派，内部争论逐渐增多。与此相伴随的是背后国际政治实践的变化。核武器出现、冷战开始，再到后来冷战出人意料的结束，美国开始一国独霸世界，同时世界又孕育着多竭力量的产生。世界各国所面临的平安日程也发生了改变，非传统平安问题越来越多，传统平安问题在国家日程表中的地位相对来说有所降低，军事和战争已不再是解决重要国际问题的灵丹妙药。 2.新现实主义理论产生的背景 新现实主义理论产生于20世纪70年代，正值美国霸权地位衰弱和第三世界异军突起之际。1973年石油斗争震撼了整个西方世界，经济危机、能源短缺、人口爆炸，一系列全球性重大问题困扰着整个西方世界。战后一直在西方政治学理论中占统治地位的现实主义权力政治理论，已经无法解释和说明国际社会的现实；此外，在国际关系研究方法论上的传统主义显然已经不能适应新形势下的需要，而新行为主义过于复杂玄妙，晦涩难懂，也不能有效解释现实问题。 在这种背景下，西方学者开始对传统现实主义进行修正、改造和补救，在此根底上形成了新现实主义学派。 3.新现实主义的理论体系实质 3.1国际关系的实质——无政府条件下为权力的斗争 华尔兹认为，国际关系与国内关系最根本的区别在于体系中各个单位之间的关系不同。国内社会这一体系是等级体系，体系中各个单位之间存在着不等同的关系，以其社会功能不同而有上下之分，社会的权力集中在社会最高权威手中。所以，各个单位之间的冲突可以在上一级权威处得到解决，必要时可以是强制解决。 而国际关系社会是无政府体系，体系中的各个单位（民族国家）之间是等同关系，每个单位的功能是相似的，而国际社会又缺少集中的权力，它既无世界政府又无国际警察，国际组织或是空中楼阁，或是大国操纵的工具，所以各个单位之间的冲突只能自行解决。这就决定了国际体系只能是自助体系。也就是说，组成体系的单位（民族国际）只能依靠自我保护以求生存，自我保护的方式只有一种，就是增强国力。这就形成了国际体系中国家努力增强国力的竞争局面，在这种国家竞相增加国力的自助体系中，平安困境是正常状态，只有强者才是平安的。华尔兹虽然把国家权力作为手段，但提出国家权力是保证国家生存最可靠手段，但提出国家权力是保证国家生存最可靠手段：决定国家间争端之结果的主要因素是国家拥有的实力。三个相关联的重要理论环节：自私的人性使人与人之间、国家与国家之间的利益冲突不可防止，无政府状态使国际体系因无法以权威方式依赖自己的实力在冲突之中保护自己利益，包括最根本的生存利益。这三个理论环节的核心是国家权力，因为国家权力才是国家在冲突中免受损害的保证，才是国家最可信赖的外交工具。 3.2国际关系行为体 新现实主义认为民族国家是国际关系的主导行为体。影响国家行为体的主要因素是：国际体系的结构。新现实主义关于国际体系的第一个论点就是国际体系结构的自在性和独立性。诸多国家行为体的国际活动导致了国际体系的建立。但是，一旦国际体系建立起来，它便不受国家的限制，像市场一样成为自在的、独立的，超越国家并凌驾于国家之上的东西。国际体系结构的这种自在、独立的性质使其具备了成为理论研究中核心自变量的根本特性。 新现实主义的另一个根本论点是：体系结构是体系层面最重要的特征。体系结构不是结果，而是原因。国际体系结构影响了国家的国际行为，顺国际体系规律而动的国家会生存并开展，逆国际体系规律而动的国家那么衰退并死亡。华尔兹称这种现象为结构选择，即，在世界政治舞台上，体系结构约束国家的行为并决定国家行为结果。想当赢家的国家必须遵循国际体系结构的要求，由于国家的第一利益是生存，它必须学会顺應国际体系的规律，依照国际体系结构的要求而行动。这样，在某一给定的国际体系结构的特征而制定自己的对外政策。所以，解释和预测国家行为的主要因素是国际体系的结构，只要国际体系结构不发生性质的变化，体系中成员的国际行为也就不会发生重大变化。 4.新现实主义理论与国际合作理论 新现实主义的国际合作理论通过权力结构理解合作行为，有一定的可取之处，它说明了国际政治的大国特征。中国作为一个世界大国，也要有自己的合作理论。中国提倡国际政治的多极化，主张遵守国际制度，依托国际组织，立足大国协作，推动全球参与，实现和谐世界。因此，我们姑且把中国的国际合作理论概括为/多极合作论0。但是，多极合作论本质上仍是一种均势合作论，也把结构作为合作的惟一解释动因，因此有必要做出几点阐释。 首先，多极合作论反映了世界政治的权力现实。世界政治中，权力虽然不是/生命血液0，但却是/必备良药0，无视权力的存在和作用就不可能理解国际社会。国际合作的开展需要国际制度，也需要实施和监督国际制度的载体就是国际组织，而国际制度和国际组织的建立和运行离不开权力。多极合作论认识到了国际政治中权力的不可或缺性，认为在实现全球合作的道路上，尤其在初始阶段，离不开大国的协商，需要大国制定总的原那么和标准。多极合作论从根本上否认了霸权合作论和大国合作论仅有一个霸主或两个霸主决定世界政治的局面，扩大了极的数量，从而在一定程度上扩大了代表性，也更具有合法性。 其次，多极合作论并非没认识到国际政治复杂的现实，不能仅仅认为是新现实主义合作理论简单化的继承。实际上，构建合作理论必须从体系、国家、个人层次上进行综合把握，才能建立一个完善的理论。对于中国学者来说，在多极合作论的总体框架下，要注意合作的几个微观方面：第一，合作的类型，针对不同的类型要有不同的策略，这主要从博弈论角度来分析。目前学术界把国际合作分为两大类四种类型：（1）合作型博弈：包括保证型博弈（Assurance Game）和协调型博弈（Coordination Game），其中协调型博弈又被叫作/共同背離困境0（Dilemma of Common Aver-sions）；（2）非合作型博弈：包括协作型博弈（Co-llaboration Game），也叫/共同利益困境0（Dilem-ma of Common Interests）和劝说型博弈（Persua-sion Game）。第二，合作的影响因素。基欧汉和阿克塞尔罗德认为，影响合作的因素主要有以下几个方面：对未来的预期、参与合作的行为体的数量、报偿结构。有学者在系统层次上应用博弈论对合作可能出现的条件提出了一些假设，如国际机制假设、认知共同体假设和权力非对称性假设等。还有学者提出，选择时机、社会舆论、嫉妒心理、不同博弈战略的选择（如退场、针锋相对、无情扳机等）都能够影响合作。最近的研究成果是从人类生物本性论①述合作的起源问题。总之，建立一个完善的合作理论既要考虑结构又要考虑进程，既要注重国际政治又要注重国内政治，既要注重权力、制度、文化等宏观因素，又要注意学习、国家内部特征以及人性等微观因素，只有这样才能超越结构合作论，建立真正的国际合作理论。最后，多极合作论的价值问题。合作的价值（道德）就是合作所要实现的目标，基欧汉说：/为了寻求合作的道德价值，就需要问我们所要寻求的目标是什么？合作对获得最优水平的（全球）福利是必要的条件，但它不是充分的，因为有时更多的合作并不比更少的要好，尤其是当大国这个方面的研究比较有意思。 5.对新现实主义的批判 在新现实主义理论中，国家是超然于任何阶级之上的。无论什么国家，其国际行为根本上是以它在国际系统中根据国力而排定的位置来决定的。阶级关系和阶级利益在国内整治中虽然是影响很大的因素，但在国际政治中却是忽略不计的变量。这样，国家的阶级属性就被排除在国际关系研究范畴之外了，研究结果也会带有很大的片面性。应该指出的是，国家的行为往往受到国际系统的制约和国内政治的制约这两方面因素的影响。在许多情况下，仅仅一方面的影响很难使人对一国的国际行为有一个较为全面客观的了解。 新自由主义认为：新现实主义强调了国际系统的结构，但是无视了国际系统中的进程。约瑟夫·奈指出，国际系统应该有两个并存的方面，一是系统的结构；二是系统中的进程。单位之间的相互作用构成了国际系统的进程，这种进程又反过来影响单位的行为，也就是说，所以国际进程可以在国际系统结构没有变化的情况下影响国家的国际行为。许多非结构现象和菲权力因素，诸如世界经济活动的水准、技术进步、国际规那么和机制的变化等等，都可能影响国际进程，因而就可能影响国家的国际行为。 国际社会虽然呈无政府状态，但是，无政府状态下不等于混乱状态。在某一特定的国际结构中，国际规那么就可能约束甚至改变国家行为，调解国与国之间的交往。冷战后经济活动在国际事务中的增加，引发大量非结构现象，这就是国际系统结构很难解释的现象，所以我们应客观看待新现实主义理论。 注释： ①这个方面的研究比较有意思。虽然都认为合作实际上是人的本性，但却有两种截然不同的观点，一种观点从人类有别于其他物种的心理学和生理学上探讨了合作的起源问题，认为社会亲情和强烈的互惠心愿相辅相成，自然产生有利于人类开展的合作行为。转引自宋秀琚：5美国国际合作理论研究综述6，载5国外社会科学6，2022，（3），第28页；另一种观点认为，人类实际上不是一种特殊的物种，通过对人类和其他灵长目动物的基因分析，得出结论：包括人类在内的灵长目动物都是一样的，他们并非注定陷入暴力和冲突之中，相反，他们具有合作与和平的天生倾向，因此人类可以创造自己的历史。 参考文献： [1]肯尼思·华尔兹 国际政治理论1979. [2]汉斯·摩根索 国际间政治 [3]亚历山大·温特 国际政治的社会力理论 [4]罗伯特·吉尔平 国际关系政治经济学 [5]罗伯特·基欧汉霸权之后 作者简介：张立园，出生年月：1992.12.19，性别：女，出生地：河北省衡水市，所在单位学历：河北师范大学研究生，职称：2022级国际政治专业，研究方向：欧美政治经济与外交。