2023年审计局机关岗位责任制考核办法.docx

审计局机关岗位责任制考核方法 根本责任考核 业务科室： 一、审计工程完成情况考核（15分） 各业务科室能按时、保质完成下达的审计工程方案，固投科人均按202300万元审核量，工程按时立卷归档的，得根本分。 未完成审计工程方案的，少一个扣3分。固投科每少完成20230万元审核量扣1分。 审计工程文书资料应当在审计意见、审计决定执行期满后15日内及时立卷归档，特殊情况经分管局长同意推迟立卷装订的除外。未按时立卷归档的，有1卷扣2分。 二、审计决定落实情况考核（15分） 各业务科室所完成审计工程的审计决定及时落实，且落实率达百分之百的（其中涉及收缴、罚没收入和补缴税费的，以上缴财政的入库金额转账单和税票为考核依据），得根本分。 查出的违纪、违规金额不能及时纠正到位（入库）的，按到位（入库）率少2个百分点扣1分。其他决定应落实而未落实的有1项扣3分（凭回执及调帐凭证）。 三、审计工程质量情况考核（30分） 各业务科室实施的审计工程全部达标准化要求，当年至少实现一个市级精品工程，有一个工程（科室有市以上工程的，按国家、省、市排列，无市以上工程的，从交办工程中选择一个）试行国家审计质量控制方法，审计工作底稿为计算机操作，得根本分。 审计工程实施未按审计方案时间完成的，有一起扣3分；无“精品〞工程扣5分；每出现一个环节违背标准化要求的扣0.1分，并将每处扣分合并后乘以该科室工程数量计入扣分；无工程试行国家审计质量控制方法的扣3分；计算机运用未达标准的扣3分。每出现一起复议、诉讼后改变原审计结论的（确因审计人员责任）扣30分。实行审计质量终身负责制，当年发现以前年度审计应查出而未查出的问题，必须严肃追究当时审计人员的责任，并扣除2023－30分。 四、审计成果转化情况考核（25分） 全年每人15分审计信息（含宣传稿件、研讨文章）采用任务数，完成的得根本分，完不成任务不得分（审计信息积分的方法，以市局考核计分口径计算）。 五、廉政建设情况考核（15分） 该项考核以局机关制定的党风廉政建设百分制所得分数的15％计分。凡出现违纪行为，被纪委部门立案查处的不得分。年终争创工作评比一票否决。 法制科： 一、审计统计情况考核（2023分） 全年四个季度的审计统计报表均能及时保质上报的，得根本分。如未能及时上报或出现过失的，或受市局点名批评或通报的，有一次扣3分。 二、内部审计情况考核（25分） 能全面完成年初工作方案，组织好两次业务培训，全年现场观摩、交流、会办不少于4次，每个季度又能按时上报内审季报的，各内审机构年初有方案，年中有审计活动，年终有工作总结，全年内审工作正常开展的，得根本分。 全年活动少一次扣3分；内审机构全年工作无方案、无活动、无总结的，有一个单位扣2分。 三、审计法制质量情况考核（20分） 全年能按规定要求认真搞好审计复核工作，完成市、县领导机关部署的法制工作任务的，得根本分。 工程审计复核工作中出现过失的，有一次扣5分；法制工作如出现过失，被市、县有关部门批评的，有一次扣2023分；每出现一起复议、诉讼后改变原审计结论的，扣20分。 四、审计成果的转化情况考核（30分） 1.法制科审计信息采用任务数为业务科室的一倍（指科长一人），负责组织全年2023期以上审计摘报、两办内参信息、情况反映、xx通讯用稿6篇以上，得根本分。 信息任务完不成扣25分，审计摘报和两办使用稿件任务完不成，少一期（篇）扣1分，扣完30分为止。 五、廉政建设情况考核（15分） 考核计分方法同业务科室。 办公室： 一、日常工作完成情况考核（15分） 办公室能完成局领导和上级业务机关及对口业务部门交办的各项工作任务、保证上传下达信息畅通、车辆平安无事故的，得根本分。日常工作被县领导点名通报批评的，有一次扣5分。 二、机关建设和档案工作（20分） 做好支部的各项根底性工作，确保支部活动正常开展的；局机关综合档案室能按照业务部门的要求做好文书、审计、会计档案的归档工作的；能够及时组织机关人员学习，搞好审计人员廉政制度和上下班等规章制度执行情况检查，市级文明单位做好争创的工作得根本分。年度支部工作名列倒数后三名的扣2023分；档案管理出现一次过失扣5分，被通报批评的有一次扣2023分，廉政及上下班等制度检查活动低于2023次，少一次扣1分，每月学习活动少于一次的扣2分；年终局机关无一项受县以上表彰或命名的扣2023分。 三、后勤保障工作（20分） 及时做好局机关的后勤保障工作，得根本分。每出现一次失误扣2分，年终经机关全体人员测评，满意率80％以下，每一个百分点扣1分。 四、审计成果转化情况考核（30分） 全年15分审计信息（含宣传稿件、研讨文章）采用任务数，定期向县两办内参信息、情况反映报送信息稿件，完成的得根本分，完不成任务扣25分。 五、廉政建设情况考核（15分） 考核计分方法同业务科室一样。 局长： 一、履行根本岗位职责（30分） 抓好全面工作，制订好全年审计工作方案，适时按方案组织实施，及时协调、解决工作中存在矛盾和问题，使全局审计工作和队伍建设争先创优的，得根本分。被县政府通报批评的，有一项（次）扣2023分，被市政府级以上通报批评，按2023分一级累加扣分。市局年度考核为倒数后三名的，扣15分，倒数第一名不得分。年终全局人员测评，不满意率每2023％扣2分。 二、坚持依法审计（30分） 全局无质量事故得根本分。出现一起审计复议或行政诉讼，结果推翻审计决定的，不得分。 三、做好廉洁审计工作（15分） 全局无一起不廉洁案件得根本分。出现一起审计不廉洁案件被查处的，扣2023分。 四、搞好审计成果转化工作（25分） 完成15分审计信息采用任务数的，得根本分，完不成任务不得分。 副局长： 一、履行根本岗位职责（30分） 全面完成分工科室各项工作任务，科室年度审计工程及时保质完成；认真搞好有关审计工程方案审定及其实施工作，及时协调解决审计组工作中的矛盾和问题；全年要安排一定时间参与分工科室工程审计工作；分管工作至少有一项受县（含部门）以上表彰；年终由全局人员测评，不满意率每2023％扣2分。分管工作无县以上表彰的扣5分，所分工科室年终考核末位的有一个扣5分；其他分管工作有一项未按年初方案完成的扣5分，被县级以上通报批评的每次按2023分一级扣分。公务员之家版权所有 二、检查落实工作（30分） 保证年度分工科室工作及时完成，审计标准操作，工程按时实施完成，档案及时立卷归档，决定及时落实，科室平均精品（含视同精品的单项工作）工程2个，得根本分。精品工程少一个扣5分。分工科室工程实施中，出现不按时完成的，或出现审计程序不标准，或决定和意见未及时落实的，或档案未及时立卷的，有一个扣2分； 三、做好廉洁审计工作（15分） 分工科室无审计不廉洁案件得根本分。分工的审计组在被审计单位违反“十不准〞规定的，发现并查实一次扣5分。 四、搞好审计成果转化工作（25分） 完成15分审计信息采用任务数的，得根本分，完不成任务不得分。 根本责任的工作情况还采取全体人员集体测评，凡测评结果为第一名和最后一名的，分别加5分和扣5分。 争先创优考核 全局人员招商引资工作，凡提供有价值的信息或完成招商引资有功的人员加5－20分。鼓励全体人员学习，对新取得中级、高级职称人员分别加3分、5分。 业务科室： 一、业务科室人均完成工程到达2个以上的，每多完成一个审计工程，可视工作量大小加3－5分。固投科超额完成的工作量，每20230万元加0.5分。 二、固投科每核减（财政性资金）工程决算额20万元加1分，业务科室核减县财政安排专项资金支出每20万元加1分。 三、审计人员发现小金库的，以查出的小金库（凭审计文书中认定的“小金库〞为准）数额加分，30万元以下每1万元加1.5分；30万至20230万元每1万元加0.5分；20230万元以上每1万元加0.1分，一个工程封顶20230分；对审计中发现的账外账，按小金库的80%标准加分；对审计决定上缴罚没的款项：每上缴到账1万元罚没收入加3分（指缴入财政罚没专户）；补缴偷逃税、费（正常欠交税金不算）入库到账金额每2023万元加2分。固投科核减额财政奖励到单位账户的资金视同缴入专户的金额考核。 四、审计信息总得分（按市局考核口径计算）扣除任务根本分后，按25％比例折算加分。审计报告（含摘报）被县、市批示，有一份加2、4分，重复批示的，有一份加1、2分；审计和调查的建议被有关部门采纳，有一例加1分，政府转发的加2023分，政府办转发的加5分，形XX县区长会办纪要的，每次加2023分，被县级以上政府采纳的按5分一级加分。 五、审计人员发现经济案件线索，向纪检监察部门或司法机关发移送函，按每条线索加1分（按纪检等部门接收认定数确定）；立案处理后，按纪检、司法部门最后认定的犯罪金额，每1万元加2分；每处理1个人加15分。审计成果被组织人事部门运用的每提拔或降职一人加5－2023分。 六、审计方式创新，凡科室总结出的创新措施或方法，在全局得到统一推广的，有一项加2023分。 七、凡审计工程被评为市精品工程，每个加20分。被市局评为前三名工程的，分别加2023、7、5分。精品和名次对同一个工程不重复加分。 法制科： 一、统计工作单独受市局表彰且第一名的，视同精品工程加分。被市局评为前三名的，分别加15、2023、5分。精品和名次对同一项内容的不重复加分。 二、内审工作受到市局单独表彰的，视同精品加分。受省厅表彰视同两个精品加分。 三、法制工作受县级表彰，视同精品工程加分，受市级、省级表彰的，分别按2个、3个精品加分。 四、审计信息总得分（按市局考核口径计算）扣除任务根本分后，按25％比例折算加分。本科室扣除信息任务根本分后，人均分超出任务的局部，每80分视同一个精品加分。 五、法制科其他方面工作受县级以上表彰的或被市局评为第一名的，视同精品工程加分。受县部门表彰的，每一项加5分。由法制科直接起草发放的审计摘报县领导批示的视同业务科室报告批示标准加分。县两办内参信息、情况反映、射阳通讯用稿每增加1篇加2分。 六、工作创新，凡有被全局采纳推广的重大创新措施，有一项加2023分。 办公室： 一、机关学习活动组织有效，月有方案，学有内容，队伍建设取得明显实效的加2023分。 二、小车全年平安运行无事故的，加2023分。 三、后勤保障工作满意率达80％以上的，视同精品工程加分。 四、争创文明单位，党建、档案等局机关所有单项工作考核每取得一项（次）县部门表彰的加5分；受县级表彰或命名，视同精品加分，受市级、省级表彰或命名的，分别按2个、3个精品加分。 五、审计信息超任务加分，按业务科室方法执行。 六、工作创新，凡有被全局采纳推广的重大创新措施，有一项加2023分。 局长： 按全局人均分（含信息）计分。 副局长： 除信息同口径计分外，其他按分工