2023年水利工程建设招投标领域“双随机、一公开”抽查事项清单.doc

水利工程建设招投标领域“双随机、一公开〞抽查事项清单 水利工程建设招投标领域双随机、一公开抽查事项清单 检查类别 序号 检查事项 检查依据 检查内容 检查方式 检查方法 招投标领域主体行为 招投标领域主体行为 招投标领域主体行为 1 限制排斥潜在投标人或投标人 中华人民共和国招标投标法第六条、第十八条、第五十一条，中华人民共和国招标投标法实施条例第三十二条及对应条款 是否存在以下行为：招标文件设置不合理条件限制排斥潜在投标人或者投标人等问题；区域自设无法律法规依据的地方保护、备案、登记、注册、纳税等限制行为或规定； 现场检查、书面检查 查阅初设或实施方案批复、招标文件、开标记录、评标报告及其他相关资料 2 代理机构行为 中华人民共和国招标投标法第十四条、第十五条、第五十条，中华人民共和国招标投标法实施条例对应条款 是否存在以下行为：代理机构未与招标人签订书面招标代理托付合同而从事招标代理活动或超出合同商定实施代理；代理机构与所代理招标项目的招标人有隶属关系、合作经营关系以及其他利益关系；代理机构从事同一工程的招标代理和投标询问活动；代理机构转让、转包工程招标代理业务；代理机构未按招标投标法定程序或法定时间进行招标活动；代理机构项目负责人和至少一名合同商定的专职技术人员没有到场参与开标活动； 现场检查、书面检查、网络检查、 查询招标核准文件、招标文件、代理合同、开评记录、评标报告及相关视频资料等 3 串通投标 中华人民共和国招标投标法第五条、其次十二条、第三十二条、第四十四条、第五十三条 是否存招标人与投标人、代理机构与招投标人、投标人与投标人、投标人与评标专家串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益； 现场检查、书面检查、网络检查 查阅初设或实施方案批复、招标核准文件、招标文件、投标文件、合同文件、开标记录、评标报告及相关视频资料等 4 招标过程合规性 中华人民共和国招标投标法第七条、第四十七条，四川省水利工程建设项目招标投标管理实施条例第五十七条，四川省工程建设项目招标代理方法第十四条、其次十六条 是否存在以下行为：招标人或代理机构未按规定提交招标投标状况的书面报告；代理机构工程招标代理过程文件以及成果文件收集整理不齐全；招标人或代理机构招投标过程不合规，未履行行政监督手续或未接受有关行政监督部门的监督； 现场检查、书面检查网络检查 查阅招投标状况书面报告、招标过程文件及成果文件、开标记录及评标报告、备案、网络截图、相关视频资料等 5 招标信息公布合规性 中华人民共和国招标投标法第十六条，中华人民共和国招标投标法实施条例第十五条 招标人或代理机构不按规定在指定媒介发布招投标信息的； 书面检查、网络检查 查阅初设或实施方案批复、招标核准文件、招标文件、开标记录、评标报告、指定媒介查阅并核对招投标信息及其他相关资料 6 躲避招标 中华人民共和国招标投标法第四条、第四十九条 招标人或代理机构躲避招标或虚假招标或不按规定招标的； 现场检查、书面检查 查阅初设或实施方案批复、招标核准文件、招标文件、开标记录、评标报告、公示资料、合同台账、项目建设分标台账等 7 资料作假 中华人民共和国招标投标法第三十三条、第五十四条，中华人民共和国招标投标法实施条例第四十二条 投标人弄虚作假 现场检查、书面检查 查阅招标文件、投标文件、投标企业资质文件、人员资格文件、业绩证明文件等相关资料 8 评标专家行为 中华人民共和国招标投标法第四十四条、第五十六条 评标专家不按规定评标或评标不公、不严格遵守保密规定等问题； 书面检查、网络检查 查阅招标文件、开标记录、评标报告、视频文件及其他相关资料 9 施工现场主要管理人员质量行为 四川省人民政府关于进一步标准国家投资工程建设项目招标投标工作的意见 施工现场主要管理人员与投标文件承诺不全都、人证不相符、未到岗履职且未履行变更手续； 现场检查、书面检查网络检查 查阅招标文件、投标文件、评标公示资料、主要人员资格文件、变更手续等，现场查验相关人员证照、考勤表等进行对应核实。查阅现场计量、质量评定、变更、付款、方案审批等资料，现场核验主要管理人员履职状况 10 插手干预行为 中华人民共和国招投标法第六条，中华人民共和国招标投标法实施条例第六条、第三十三条，插手干预水利工程建设招投标登记报告制度 是否存在领导干部和主管部门违规插手干预项目招投标的行为 现场检查、书面检查 查阅当地行政主管部门、项目业主相应制度、现场询问项目业主、参建人员了解状况 11 投诉举报 中华人民共和国招标投标法实施条例第五章，四川省进展改革委等10部门关于印发四川省深化工程招投标领域突出问题系统治理工作方案>的通知，四川省水利厅关于印发2023年深化水利工程招投标领域突出问题系统治理工作的通知 是否有畅通的投诉举报通道；是否建立问题线索台账；对举报线索的处理是否准时；是否依法依规对处理结果公示、行政惩罚并逐级上报 书面检查、 核查 查阅问题线索台账及相关投诉处理全过程资料、询问相关人员 附件2 水利工程建设监理单位双随机、一公开抽查事项清单 检查类别 序号 检查事项 检查依据 检查内容 检查方式 检查方法 监理资质检查 1 资质等级证书 水利工程建设监理单位资质管理方法第十一条、第十五条 资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照和单位实际状况是否全都 现场检查、 书面检查 查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际状况 2 技术负责人 水利工程建设监理单位资质管理方法附件一 技术负责人是否具有高级专业技术职称，并取得全国水利工程建设监理工程师资格证书 现场检查、 书面检查、 网络检查 查阅技术负责人职称证书、资格证书、劳动合同、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息 3 信用信息 水利建设市场主体信用信息管理方法第十二条 是否依法依规在全国水利建设市场监管效劳平台填报根本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、准时性负责 现场检查、 书面检查、 网络检查 查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际状况 监理行为检查 监理行为检查 监理行为检查 4 监理资质使用 水利工程建设监理规定第七条、其次十七条，水利工程建设监理单位资质管理方法第七条，建设工程质量管理条例第三十四条、第六十条 是否存在以下行为之一：超越本单位资质等级许可承揽监理业务的；未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；以哄骗手段取得的资质等级证书承揽业务的 现场检查、 书面检查 查阅监理合同、初步设计批复文件、招标文件等相关材料，与资质等级证书进行比照核查 水利工程建设监理规定第九条、其次十七条，建设工程质量管理条例第三十四条、第六十一条、第六十二条 是否存在以下行为之一：允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务的；转让监理业务的 现场检查、 书面检查 查阅监理合同、付款记录、单位监理人员名册、现场监理部人员组成文件等相关材料，检查现场监理部人员配备、监理文件签署状况 5 监理人员配备 水利工程建设监理规定第十条、第三十条 是否存在聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的行为 现场检查、 书面检查、 网络检查 查阅单位监理人员名册、监理部人员组成文件、资格证书、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息 水利工程建设监理规定第十条 是否存在监理人员同时在两个以上水利工程项目从事监理业务的行为 现场检查、 书面检查、 网络检查 查阅监理合同、监理部人员组成文件、考勤记录等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息 水利工程建设监理规定第十条、第十一条，建设工程质量管理条例第三十七条 是否依据监理合同，选派满足监理工作要求且具备相应资格的监理工程师进驻施工现场；选派的总监理工程师是否具有工程类高级专业技术职称 现场检查、 书面检查 抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、监理部人员组成文件、资格证书、职称证书、考勤记录等相关材料 6 监理质量行为 水利工程建设监理规定第十五条、其次十七条，建设工程质量管理条例第六十七条 是否存在以下行为之一：与建设单位或者施工单位串通弄虚作假，降低工程质量的；将不合格的工程建筑材料，建筑构配件和设备依据合格签字的 现场检查、 书面检查 抽取监理项目现场检查，查阅质量评定资料，原材料、构配件和设备进场报验等相关材料 水利工程建设监理规定第十条、其次十七条，建设工程质量管理条例第三十五条、第六十八条 是否存在与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供给单位有隶属关系或者其他利害关系，担当该项建设工程监理业务的行为 现场检查、 书面检查、 网络检查 抽取监理项目现场检查，查阅监理单位企业章程、被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供给等单位名单，可通过网络平台查询相关单位隶属关系或者其他利害关系 水利工程建设监理规定第十五条，建设工程质量管理条例第三十八条 是否依据监理标准的要求，实行旁站、巡察、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，觉察问题是否准时订正、报告 现场检查、 书面检查 抽取监理项目现场检查，查阅监理实施细那么、监理日志、旁站记录、平行检测记录和跟踪检测记录等相关材料 水利工程建设监理规定第十四条、第十五条、第十七条，建设工程质量管理条例第三十七条 是否存在以下行为之一：未经总监理工程师签字，施工图用于施工的；未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备已在工程上使用或者安装，施工单位已进行下一道工序施工的；未经总监理工程师签字，项目法人已支付工程款的：未经总监理工程师签字，工程已竣工验收的 现场检查、 书面检查