2023年浅谈FIDIC条件与业主施工阶段的项目管理.doc

一、引言 　　建设部最近公布的一项调查结果说明，建筑市场不正当行为中，属于业主单位的占87%。纠正他们的行为很重要的一个方面就是让他们学会建设项目施工阶段的管理。FIDIC条件反映了当前建设项目业主对施工阶段进行管理的国际最高水平。 　　国内有些人在学习了项目管理的有关知识、方法、技术和手段后，仍然觉得很虚，认为教材或课程缺少“可操作性〞，不知道在施工阶段应如何具体下手对项目进行管理。FIDIC条件对于项目管理的各方面规定得非常详细、具体，包括了国际标准项目管理的所有方面，是“可操作性〞非常强的一套项目管理系统。我们应该学习并充分利用FIDIC条件，提高业主单位的项目管理水平。 　　20世纪70年代以来，我国施工企业学习、使用FIDIC条件的人越来越多，不少人已经很熟悉。但是项目业主单位了解的人却不多，更谈不上熟悉。其原因，一方面是由于建设项目固有的一次性使得大多数业主单位不象建筑施工和建设监理单位那样频繁地使用施工合同；另一方面那么是因为在方案经济时期的固定资产投资体制的影响尚在，投资风险还没有构成硬约束，业主单位对建设项目的管理仍然停留在粗放阶段，还没有感觉到非学习FIDIC条件不行。不少人认为FIDIC条件是约束承包商的，与业主关系不大，没有认识到FIDIC条件积极主动的管理作用。 实际上，与其说FIDIC条件是业主和承包之间签定的土木工程施工合同条件，还不如说是为业主单位编写的建设项目施工阶段的管理方法、步骤和程序。按照FIDIC条件对建设项目进行管理，有利于保证工程质量、工期和控制费用，减少风险，实践性非常强。 　　二、国际惯例 　　〔一〕项目管理惯例 　　一个项目，从选定、可行性研究、规划、设计、评估、审核、准备、组织、实施〔施工〕，直到完成是一个整体过程。项目管理就是利用有关的知识、经验和技术对项目全过程进行规划、组织、协调和控制。项目发起〔业主〕单位一般都要建立项目管理班子，制定系统而周密的管理方案，对项目的范围、费用、时间、质量、资源、风险、环境、同项目各有关方面的关系、乃至项目管理班子自身的建设诸多方面进行全方位的管理，并贯穿于项目各个阶段。国际惯例是，业主单位将项目施工阶段的绝大局部日常管理职责交给了工程师。其原因：第一，太多数业主不拥有足够的、有必要经验的人员进行合同的监督和管理；第二，当业主与承包商有分岐时，工程师可在双方之间公正行事；第三，所有的建设项目，不管采取何种合同形式，都不可防止地会出现许多问题要求做出决定。例如，详细设计或施工、对技术要求说明书的解释、工程师测量和估价以及时间延长和额外款项的索取等。工程师由于一般都参加了工程设计，甚至参加了可行性研究和规划阶段，因此是解决这些问题的最正确角色。世界银行在1987年编写印发的世界银行借款国聘请咨询公司和世界银行聘请咨询公司作为招待机构指南第2.16款说"在某些情况下固定或连续雇佣同一家公司可能会很有好处。例如选择一家从可行性研究开始，直到项目准备，从项目准备直到项目施工阶段连续下来的公司……"，而在第2.17款中又说"一般建设项目的实施和监理工作由完成项目准备工作的同一家咨询公司承当。这样可保证合同文件在实施阶段得到正确解释，且在实施过程中发现文件在实施阶段得到正确解释，且在实施过程中发现必须作出设计个性时也能符合原来的设想。对于某些类型的项目，如大型坝体、电站和工业生产项目，都是在合同签署后并随着工程的进行才由设计咨询公司编制施工图纸。因此，对于这样的项目，设计咨询公司通常应当被聘为项目的施工监理。"亚洲开发银行也有类似的要求。 　　〔二〕、项目管理内容 　　美国项目管理协会编写的项目管理知识体系典型地反映了国际项目管理实践，将项目业主对项目的管理概括为八个方面，即范围、时间、费用、质量、人力资源、沟通、风险和采购管理。 　　1、范围管理 　　是为到达既定目的和实现项目目标，对项目保持控制所需要的一系列过程。包括项目审核、范围规划、范围确定、变更控制和范围核实。 　　2、时间管理 　　是为确保项目按时实施而进行的一系列过程。 　　3、费用管理 　　是为确保项目总费用不超过批准的预算而进行的一系列过程。包括资源规划、费用估算、费用预算和费用控制。 　　4、质量管理 　　是为确保项目到达其目标而进行的一系列过程，包括质量规划、质量控制和质量保证。 　　5、人力资源管理 　　为了是有效地发挥所有项目参与人员的作用而采取的一系列步骤，包括组织规划、项目班子组建、角色和职责的分派、项目班子建设和项目各参与方之间争议的解决。 　　6、沟通管理 　　是为了确保合理收集和传输项目信息而进行的一系列过程，包括沟通规划、信息传输、进展报告和验收管理。 　　7、风险管理 　　也是一系列过程，包括风险识别、风险估计、风险对策和风险控制。 　　8、采购管理 　　是为了从项目发起单位之外获得货物、工程或效劳而采取的一系列步骤，包括采购规划、征购规划、征购、来源选择、合同管理以及合同收尾。 　　三、施工阶段项目管理在FIDIC条件中的体现 　　FIDIC条件包括了以上介绍的所有八个方面在施工阶段的内容。但是FIDIC条件的条款并没有按照以上八个方面来编排，而按照涉及工程施工25个方面的问题，即定义与解释；工程师和工程师代表；转让与分包；合同文件；一般义务；人工；材料、工程设备和工艺；暂时停工；开工和延误；缺陷责任；改变、增添和省略；索要程序；承包商的设备、临时工程和材料；计量；暂定金额；指定分包商；证书与支付；补救措施；特殊风险；合同履行的解除；争端的解决；通知；业主的违约；本钱和法规的改变以及货币及汇率来阐述的。本段详细分析FIDIC条件是如何体现这八个方面的。 　　1．项目范围管理： 　　在1.1款〔b〕项下定义了“合同〞，在同一款〔f〕项下定义了“工程〞、“永久工程〞、 “临时工程〞等。这样就限定了合同，即工程的范围。 项目费用和时间管理的首要目标就是不能超过业主的预算，不能拖延竣工时间。为此，FIDIC条件专门设立了两款规定，即第51条〔变更和变更批示〕，严格控制项目的范围。 第51.1款〔变更〕"如果工程师认为有必要对工程或其中任何局部的形式、质量或数量作出任何变更，……，应有权批示承包商进行而承包商也应进行以下任何工作：……上述变更不应以任何形式使合同作废或失效，……"。 第51.2款〔变更的指示〕"没有工程师的批示承包商不得作任何变更……"。 通过这两款，FIDIC条件将控制变更的大权完全交给了工程师。 　　2．项目时间管理： 　　FIDIC条件把工程师控制进度的责任规定得详细而又具体。第14.1款规定"承包商在收到中标通知书之后，在……规定的时间内，应当……向工程师递交一份施工方案，取得其同意。"第14.2款说，"如果工程师认为工程的实际进度不符合第14.1款中已经工程师同意的施工方案，承包商应当随时按照工程师的要求提交一份修改正的施工方案，标明为保证工程按期竣工而对原方案所作修改之处。 工程施工的进展难免会因为各种主观或客观的障碍而暂时停顿。FIDIC条件把暂停施工的控制权交给工程师。第40.1款规定，"在工程师发出批示时，承包商应按工程师认为必要的时间和方式暂停工程或其任何局部的进展，……"。要保证工程如期完工，及时开工，开工之后尽量防止不必要的，特别是由于承包商主观原因造成的延误，当然很重要；但是在遇到无法预料的客观原因时，允许承包商合理地延长时间也同样重要。不允许延长，就必然迫使承包商在报价时增加预防这些无法预料事件风险的费用。或者承包商要靠赶工来追赶进度。追赶进度一那么会使承包商参加资源投入速度，超过现场设施的随能力；二那么会违反某些技术上需要间歇的施工规律，进而损害工程质量。最终的后果是"欲速那么不达"。对于这些以及其它同工期有关的事项，FIDIC条件都有详细的规定，例如第41.1款关于工程开工时间的规定、第42.1款关于业主单位未能及时向承包商提供施工现场时的处理、第43.1款关于竣工时间的规定、第44条关于竣工时间延长、承包商应当在发生延长竣工时间的事件时将其通知给工程师以及发生延长竣工时间的事件具有连续性时工程师作出临时延期决定的规定、第45.1款关于不得在夜间和节假日施工的规定、第46.1款关于要求承包商采取措施加快工程进度的规定以及第47.1款关于承包商无故延误竣工时间时应当赔偿业主损失的规定等。 此外，FIDIC条件还允许参加鼓励承包商提前竣工，给予奖励的条款。 　　3．项目费用管理： 　　FIDIC条件费用管理方面的条款数目最多。下面是其中主要者。 第11.1款〔现场视察〕"业主应当在承包商递交投标书之前向其提价……涉及本工程勘探中所取得的水文及地表以下的资料，但是承包商应自己负责解释上述资料。应当认为承包商在递交投标书之前，已经对现场、现场的周围环境以及与之有关的现有手头资料进行了考察和研究，并在尽可能地考虑费用和时间因素之后认为以下各方面已经满足了自己的要求： 〔a〕现有资料的形式和性质，包括地下情况，〔b〕水文和气候条件，〔c〕为工程施工、竣工以及修补其中任何缺陷所需的工作和材料的范围和性质，〔d〕进出现场的手段以及承包商可能要求的驻扎条件；并且一般将认为承包商已经取得了有关可能影响投标书的风险、不可预见事件和所有其它情况的上述全部必要资料。将认为承包商的投标书是根据上述业主提供的现有资料和承包商通过自己的考察和研究而获得的资料编制的。 外表看来，第11.1款谈的都是关现场情况的。但其实质是控制工作费用。它是控制工程费用的最重要条款之一。 首先，该款要求业主和担任设计任务的建筑师或工程师〔该建筑师或工程师在项目进入施工阶段时有可能被聘作第1.1款中定义的工程师〕在项目准备阶段收集尽可能完整的资料，作为设计、估算费用、编制图纸和其它合同文件的依据。如果资料不完整，那么设计、费用估算、图纸和其它合同文件就不会合理，其隐患在施工过程中必然要暴露出来，最终要导致工程费用的增加。其次；如果业主不进行必要的勘探，取得尽可能详尽的水文、地质和地下情况的资料，或者虽然已经取得，却不向承包商提供，那么承包商会有多种方法对付。第一，自己反复到现场来考察，甚至进行勘探。不管考察和勘探是否有效果，其费用都将计入报价；第二，把不完整的数据资料作为一种不确定性因素，报价中列入数额很大的不可预见费，这种费用最终要由业主支付；第三，在施工过程中根据FIDIC条件的其它条款进行费用和时间的索赔，其结果仍然是业主受损害。最后，为了防止在提供资料方面无限制地支出费用，并为了促使承包商在仿制投标书时认真、仔细地考虑现场条件，业主通过第11.1款对自己这方面承当的责任作了限制，而将其余责任推给了承包商。FIDIC条件这样规定，合情合理，符合国际惯例，承包商很少提出异议。 第12.1款〔投标书报要充足〕"应当认为承包商对其报价以及工程量清单中报填的单价和价钱的准确性和支付费用开支的充足程度是满意的，除非合同另有规定，上述报价、各单价和价钱都足以使其履行合同另有规定，上述报价、各单价和价钱都足以使其履行合同中规定的所有义务〔……〕以及处理该工程的顺利施工、完工和修补其中任何缺陷所必要的全部有关事项。 健全的建筑市场奉行诚信原那么，交易双方应把同交易有关的信息毫无保存地通知对方。这样做实际是对自己有利。防止承包商多要钱是控制费用，防止承包商亏损也是控制费用。因此第12.1款也是控制工程费用的最重要条款之一。 第14.3款〔应提交的现金流量估算〕"在收到中标通知书以后以及……规定的时间之内，承包商应当每季度向工程师提交一份根据合同他有权得到的所有付款的详细现金流量估算……"。业主有了这样的现金流量估算，一方面能够根据工程的进展情况及时准备工程需要的资金不影响施工进度。另一方面，业主不可能，也不应该将工程所需要的全部资金一下子备齐，放在一边，专供本工程随用随支。第14.3款体现了对工程费用进行的动态管理，可以大大降低工程所需资金的本钱。 第52.1款〔对变更的估价〕"第51条提到的所有变更以