2023年金融机构高级管理人员任职资格谈话提纲.docx

金融机构高级管理人员任职资格谈话提纲 　 金融机构高级管理人员任职资格谈话提纲 　一、个人及家庭成员根本情况〔包括个人主要工作经历〕； 　二、个人和家庭经济状况以及社会关系情况，个人或直系亲属有无到期未归还的大额负债或正从事高风险的投资活动；个人有无在党政机关任职，或兼任其他企事业单位高级管理人员，有否从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动； 　三、个人在遵纪守法、老实守信、勤勉尽职、职业操守、廉洁自律等方面的情况； 　我在工作中，以科学开展观为行动指导，以八荣八耻为道德指南，遵纪守法，老实守信，勤勉尽职，坚守气节，以典范的标准要求自己，以廉洁的作风自律行为。 　四、个人专业素质方面的情况〔与拟担任职务相适应的专业知识、工作经验、组织管理能力和业务能力〕； 　五、对金融监管及金融法律、法规的认识、熟悉与遵守情况； 　我觉得：金融监管简单来说就是金融监督与金融管理的复合，是指国家相关部门依据法律法规的授权对整个金融业实施的监督管理。由于金融业是现代经济的核心，同时又是一个复杂的高风险行业，维护金融稳定，关系到千家万户和国民经济的方方面面，所以金融监管意义重大。基于以上认识，在实际的工作中，我行严格按照上级相关监管要求开展业务，认真学习和履行相关法律法规制度，不断加强自己和员工的合规意识，按章办事，合规经营，所在机构无违规违纪案件发生。 　六、正确贯彻执行国家、上级行经济、金融方针政策的情况； 　在实际工作中，我认真执行国家和上级行相关经济，金融方针政策，同时结合工作实际，制定具体措施，正确贯彻落实，定期做出总结。 　七、对拟任职所在机构的了解程度，包括根本情况、面临的主要问题以及拟采取的措施、方法； 　在参加任前谈话前，要充分了解拟任职机构情况，包括资产、负债、中间业务收入、不良资产，业务风险点，人员结构等。准备时要从肯定自己、积极的方面出发。 　八、原任职所在岗位的工作业绩与过失情况：分管部门、业务的开展情况、业务合规情况、内控建设及制度执行情况、风险管理情况等，分管部门或工作有无重大失误或造成损失，是否负有个人责任或直接领导责任；个人有否提供虚假材料等弄虚作假行为； 　切入点与笔试、面试相同，应从银行业监管方面出发。 　九、有无违反社会公德的不良行为并造成不良影响； 　无 　十、原任职期间有无被监管部门或其他机构处理过。 　无