2023年黄金市场投资者教育主题宣传活动总结.docx

黄金市场投资者教育主题宣传活动总结 附件 2023年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料 增强自我保护意识选择正规投资渠道 科学理性从事黄金市场投资 前言 一、居民投资黄金的合法渠道 已经放开，个人可以在黄金零售市场上购置实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。 交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有au99.9 5、au99.9 9、au99.5、au50g、au20230g五个现货品种；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四个现货延期交收品种；白银有ag99. 9、ag99.99两个现货即期品种；ag（t+d）现货延期交收品种；铂有pt99.95现货品种。 个人可参与的交易品种。自2023年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具备保证金交易、交易本钱低廉等优势，成为贵金属投资的“黄金选择〞。目前，个人投资者可以参与的主要品种有6个。 表1：个人投资者可参与的交易品种 注。au代表黄金；ag代表白银。上述品种可分为现货和现货延期交收（t+d）两大类。现货交易是指买卖双方报价时必须有全额资金或相应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫的方式进行清算。个人投资者可以利用金价浮动获取盈利，也可以以本钱价提取交易所高品质金锭或金条。 现货延期交收（t+d）是指以保证金形式进行交易、每日无负债方式进行清算，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾。现货延期交收（t+d）引入了做空机制，可双向交易。个人投资者只需支付15%左右的保证金即可参与交易，可以在价格上涨时采取先买入后卖出的方式获利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入的方式获利；如果想提取实物，可以在成交后当日或延期交割提取实物。 篇二：积极回报投资者宣传活动总结 合肥合作化南路营业部 开展积极回报投资者宣传活动总结 为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者〞宣传活动，贯彻公司关于深入开展“积极回报投资者〞主题宣传活动的工作方案精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。 一、完善组织保障、树立工作目标 为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动效劳投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者〞活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以效劳和保护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和开展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场气氛。 二、开展投资者宣传教育活动 为贯彻落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和开展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者〞主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。 三、专题户外宣传 为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于2023年2023月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。 通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动效劳投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促进资本市场稳定健康开展具有深远的影响。同时，也为我部2023年投资者教育工作留下了重要的一笔。 2023-2023-2023篇三：证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结 证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结 为了认真贯彻执行中国证券业协会关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心筹划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱〞，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。 本次活动得到了广阔投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资参谋，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断把戏翻新的非法证券期货投资活动，提醒广阔投资者抵抗非法证券期货投资活动。营业部领导同志屡次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广阔投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广阔投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵抗非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动到达了预期效果。 我们同时组织了客户以为何啥都涨就股市不涨为主题的投资者教育活动， 并在此次活动中提醒广阔投资者识别和抵抗非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广阔投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。篇四：投资者教育工作总结 证券业协会：202223证券行业投资者教育工作总结 行业持续开展投资者教育活动 -----202223年证券行业投资者教育工作总结 按照中国证券业协会会员投资者教育工作指引要求，中国证券业协会对202223年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自202223年工作指引发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至2023年1月，共有180家会员单位报送了202223年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。 冲刺备考 ★2023年证券从业考试五科通关全程辅导 ★2023年证券从业资格考试免费短信提醒 ★2023年证券从业资格考试在线免费练习 一、证券公司投资者教育情况 证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。202223年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较202223年增长约24%。 与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在202223年新制定或修订了投资者教育工作管理方法、营业部投资者教育工作指引、客户投诉处理管理方法、客户适当性管理方法、客户效劳回访制度等投资者教育与效劳相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等标准化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。 （一）以适当性效劳为核心的投资者教育新模式 续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。 （二）投资者教育融入客户效劳各个环节 除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后2023个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是 形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。 客户效劳环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93家公司设立了统一客服热线，及时解答投资者的咨询，并对 效劳进行留痕。82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。 （三）客户投诉成为投资者教育的窗口 客户投诉管理工作是投资者教育与效劳的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员效劳态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。 在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。对于局部事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门抱歉、提升效劳级别、赠 送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后 续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。 （四）开展丰富多彩的投资者教育活动 202223年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约2022万件，在各播送电视、报刊、网站上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期（篇）。中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一标准的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。202223年是中国资本市场改革创新开展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指引。近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。 二、基金公司投资者教育工