2023年信用联社稽核员考核制度.docx

信用联社稽核员考核制度 为发挥稽核审计的职能作用，提高工作质量和工作效率，全面超额完成全年的各工程标任务，本着责、权、利相结合的原那么，特制定本方法。 一、总那么 1、考核对象：全体稽核员 2、分值构成。总分值为20230分，由两局部构成，第一局部为综合工作，占30分；第二局部为专业工作，占70分。 3、考核组织： （1）考核采取按季考核和年末检查相结合的方式，由部门经理配合监事长实施。 （2）考核计分情况报联社社务会进行最后审定。 （3）上述考核结果，作为稽核审计部年度评先和奖励兑现的依据。 4、加分、扣分。所有工程不倒扣分，单设奖励分和扣减分。 二、考核内容 （一）综合工作局部（30分） 1、机关和党支部建设（5分） （1）思想政治工作（1分）。认真贯彻落实十六大精神和“三个代表〞重要思想，坚持讲学习、讲政治、讲正气，求真务实记总分值，否那么酌情扣分。 （2）学习活动（2分）。每季召开一次学习汇报讨论会，未经批准，不参加机关组织的培训、学习等活动，每缺一人次扣1分；要求上交的书面汇报材料，每缺一次扣1分。 （3）党支部建设（2分）。不积极参加“三会一课〞，每次扣0.5分；不按时缴纳党费，每次扣0.5分；不主动进行思想汇报，酌情扣分。 2、内部管理（9分） （1）劳动纪律（2分）。上班无故迟到、早退，每次扣1分；办公不得串岗闲谈，笑闹喧哗，不得玩电游、炒股，影响他人工作，否那么酌情扣分。 （2）工作方案和总结（2分）。每月有工作安排，年终有工作总结，每少一项扣1分。 （3）制度建设（2分）。贯彻执行上级有关规章制度（1分），未执行每次扣0.5分；制定并落实内部管理制度和方法（1分），未制定或落实不到位，每次扣0.5分。 （4）岗位责任制（1分）。岗位责任制不健全，职责不明确的酌情扣分。 （5）内控管理（2分）。因违法乱纪行为受到各类处分，发生火灾等重大责任事故，本项均不得分。 3、工作效率（2023分） （1）如期如质完成领导交办的各项工作（3分）。以领导评价为准，酌情记分。 （2）在上级办事处、各级政府、各职能部门开展的检查中获得较好评价（2分）。受到口头批评每次扣0.5分，受到书面批评的每次扣1分，被新闻媒体曝光的本项分全扣。 （3）在省联社组织的年度专业考核评比中名列前三十名（3分）。排名处于后三十名之后的本项不得分。 （4）主动配合、积极协调部（室）关系，确保机关正常运转，促进工作效率提高（2分）。部室内及部室间关系不协调，阻碍工作正常开展的每次扣0.5分。 4、基层评价（6分） （1）能力评价（2分）。始终把促进信用社开展作为第一位的任务，突出管理和效益重点，发奋有为，业绩突出记总分值，否那么酌情扣分。 （2）作风评价（2分）。坚持团结统一，深入基层、效劳基层，实实在在为基层谋利益记总分值。基层反映脸难看、话难听、事难办的，经核实每次扣0.5分。 （3）形象评价（2分）。按照党风廉政建设要求，自觉抵抗各种消级腐败现象记总分值。对违反廉洁自律有关规定造成不良影响，或被上级纪检部门或司法机关查处的，此项分全扣。 三、专业局部（70分） （1）加强稽核队伍建设（4分）。稽核人员应参加培训和考试，未参加培训考试一次扣1分，培训考试不及格一次扣2分。 （2）标准稽核行为（4分）。未按规定程序进行稽核的发现一次扣0.5分。 （3）按规定时间和要求上报非现场监管数据及检查报告（3分）。未按规定时间或上报不符合要求的，每次扣1分。 （4）组织开展全面稽核（4分）。全年对本片社组织一次全面稽核，少一个扣1分。 （5）组织开展专项稽核（2023分）。全年未能按稽核方案完成专项稽核的，少一次扣2分。 （6）组织开展离任审计（5分）。对本片副主任以上干部及退休人员离任审计面达20230%，缺一人次扣1分。 （7）加强对新增贷款的风险防范化解和跟踪稽核（5分）。未按季提交稽核报告的，缺一次扣2分；检查不仔细的，一次扣1分。 （8）完全责任贷款的认定和考核（5分）。责任贷款认定不准确每笔扣0.5分，台帐登记不准确、不及时的扣2分，未按规定进行提示的扣1分。 （9）稽核档案管理（5分）。档案不齐全完整扣2分，归档不及时扣1分，装订不合规扣1分，调出未批准扣1分。 （2023）案件防范和查处（15分）。加强案防教育（3分），未组织警示教育或普法教育酌情扣分；基层发案控制（6分），发案数量在上年根底上每增加一起扣2分；案件查处（6分），要求查案率达20230%，结案率达90%以上，追赃率达95%以上，未达标每项扣2分。 （11）内勤主任考核（5分）。每季缺一人次扣1分。 （12）上级分配稽核任务（5分）。未完成一次扣1分。 （13）现场检查工作时间（4分）。全年不得少于180天，每少1天扣0.5分。 四、奖励和扣减项 （1）稽核建议被采纳，取得成效显著或获得经济效益较高一次奖2分。 （2）在市级以上刊物发表专业文章的一篇奖2分。 （3）挽回经济损失金额较大的一次奖5分。 （4）发现经济线索及时向联社反映，在防范案件中取得显著成绩奖5分。 （5）本片内社发生5万元以上案件一次扣5分。 （6）本片内社被上级检查出问题受处理一次扣2分。 五、考核兑现 （1）年终考核在20230分以上（含），一次奖励2022元。 （2）年终考核在90分以上（含），全额返还考核工资。 （3）年终考核在90分以下，按比例返还考核工资。 （4）年终考核在80分以下，调离稽核员岗位。 六、本考核方法由xxx联社负责解释和修改，稽核审计部经理岗由省联社 xx办事处考核。 七、本考核方法从二00六年开始始执行。 第6页 共6页