2023年市推进国有资产投融资平台建设的实施方案.doc

XX市推进国有资产投融资平台建设的实施方案 一、高效、标准的投融资平台，进一步加快XX市开发建设进程，推动我市实现“再造一个新柳州〞以及成为全区率先实现工业化示范城市的战略目标，推进国有经济的战略调整和布局，落实自治区党委、政府加快广西投融资平台建设工作的重要指示精神，现提出推进XX市国有资产投融资平台建设实施方案如下： 一、指导思想 用科学开展观统领全局，以创新、改革、开放为主题，学习和借鉴重庆等其他城市投融资体制改革的成功经验和做法，深化投融资体制改革，构建政府主导、市场运作、社会参与的多元化投融资平台。充分发挥国有经济在国民经济中的控制力、带动力、影响力，积极推进工业开展、根底设施、社会事业等领域重大工程建设，实现社会效益、经济效益（直接与间接经济效益）、环境效益三效统一，加快城市开展。 二、根本原那么 坚持“资源跟着工程走，事权随着产权走〞的原那么 对国有资产投融资平台进行整合，在充分发挥市场机制、在优化资源配置的同时，辅以必要的行政手段，按各公司的职能定位、承担的任务注入资产，企业分红由财政再投入各公司增加资本金。 坚持“三个平衡〞的根本原那么 要求投融资机构坚持市场经营原那么，各公司在净资产与负债、投入与产出、现金流三个方面保持相对平衡，防止投资过度膨胀所带来的经营风险和财务风险，实行稳健的财务政策。 坚持土地统一管理的原那么 国有资产经营机构投资工程储藏用地必须通过XX市土地储藏领导小组监督、审核和管理。土地的储藏和出让实行统一规划、统一管理，将政府通过土地储藏中心总体控制收储的土地开发获得的收益注入投融资平台，以各企业工程预算及规划，调配用于产业开展、根底设施建设和公共设施建设。 坚持公共事业资产“所有权和使用权相别离〞的原那么 各资产运营公司拥有公共事业工程资产所有权，政府有偿租用使用权。坚持风险防范的“三不原那么〞 财政不给投融资公司提供融资担保；各投融资公司的专项建设资金专款专用，不得挪用；各投融资公司之间不得互相担保，防止出现系统风险。 三、目标任务 （一）总量开展目标。国有资产总量稳步增长。市属国有及国有控投企业资产总额到“十一五〞末期由现在的300亿元增加到1000亿元，其中XX市产业投资公司资产到达300亿元以上；三大控股公司资产到达250亿元以上；城投及建投公司资产到达400亿元以上；金融和担保公司资产到达100亿元以上。 国有资产的保值增值率高于全区全国平均水平；“十一五〞期间国有资本保持一定的投资强度，后三年累计投资总额到达450亿元以上，其中产业投资总额到达200亿元以上，城建投资总额到达250亿元以上，投资规模占全市总投资的三分之一以上。 （二）布局结构调整目标。加快推进国有资本向先进制造业、城市根底设施和现代效劳业领域集聚。到2023年，85%左右的经营性国有资产集中在城市根底设施、先进制造业和现代效劳业领域，80%的经营性国有资产分布在全市大型、特大型营运机构和产业集团。 （三）融资目标。国有资产投融资平台融资能力进一步加强，到2023年，城建根底类机构融资达400亿元，产业类机构融资达50亿元，金融担保类机构累计融资达100亿元以上，各类机构分别实现1家以上公司上市目标。 （四）国资监管体系目标。“十一五〞期间，以落实出资人职能为核心，全面建立健全出资人监管体系。进一步完善企业领导人经营业绩考核制度，实施分类考核，严格奖惩；建立重大投资决策审议机制和管理机制，建立健全企业法人治理结构，委派的外部董事要占到董事会的一半以上。建立国有资本经营预算制度和国有资本收益管理制度。推行企业法律参谋制度。 四、投融资平台根本框架 拟按照以下布局搭建投融资平台，以到达优化调整国有资产经营公司产业结构、实现国有资产社会和经济效益的最大化。（根本框架图请查看文档图片） 五、建立功能完善的投融资公司深化投融资体制改革，将原来不具有投融资功能的国有资产经营公司，赋予投融资功能和公司制的管理方式，并建立一批有针对性的国有资产经营公司作为投融资载体，发挥融资和投资导向作用。这些企业作为投融资主体，将通过国有资产划转、专项资金拨付、规费注入、特许经营权、土地储藏运营以及资本运作等多种方式得到完善和扩大，充分拓宽投融资渠道，发挥投融资职能。 （一）产业类1.XX市产业投资公司 职能定位。公司定位为市政府重要的国有资产经营机构和市重大产业工程的投融资平台。主要从事资产运作融资，按XX市产业开展战略储藏土地并进行整理及运营，为政府战略性投资、产业投资以及风险投资筹集资金，投资以工业为重点的工、商业工程。工程建成后通过股权出售、产权交易、公开上市等投资退出方式，实现股权转让获得资本增值收益。 资源配置。将柳化、两面针、柳汽、欧维姆、工贸、百货、国药、糖网、桂中海讯等国有股权作为资本金注入，并储藏工程资金所需城市建设用地以充实资本金。 开展战略及目标。产业投资公司将以建设重大产业工程投融资平台为目标，不断提高融资能力，力争两年内打造成为具有优质资产、规模的上市公司。通过上市、发行企业债券、社会融资等方式拓宽融资渠道，力争三年资产突破300亿元，累计投资额到达200亿元以上。 2.XX市工业控股 职能定位。公司定位为市政府重要的国有资产经营机构和重大工业工程的实施主体。主要对符合国家产业政策和XX市工业开展方向的支柱产业和中小企业工程进行投资，并从事企业的债权债务收购，不良资产处置，破产企业收购，环保搬迁退城进郊，园区经营和对企业技改工程提供场地、设备租赁。做好已改制企业善后工作，处理原债权债务问题，管理经营改制企业剥离的非生产经营性资产。 资源配置。在原有企业和土地资产根底上，通过国有资产划转、专项资金拨付、产业投资公司融资的工业工程资金投入等充实资本金。 开展战略目标。公司实行自主经营、自负盈亏，保证快速增值开展。力争三年资产突破50亿元，每年投资额到达10亿元。 3.XX市商贸控股 职能定位。公司定位为市政府重要的国有资产经营机构、推进现代流通业态开展的投融资平台和重大效劳工程的实施主体。公司主要以开展现代流通新业态和大型龙头示范企业为重点，大力开展现代物流及物流根底设施、大型现代农副产品批发市场及流通网络、电子商务、大型百货、酒店效劳业、连锁经营、要素市场建设。重点推进工贸、百货公司的整体重组上市，支持企业通过并购重组直接进入资本市场。推进市场改造建设，三年内市区内市场整体改造为符合现代城市开展需要的新型街市。 资源配置。在原有企业和土地资产根底上，通过国有资产划转、专项资金拨付、产业投资公司融资的商业工程资金投入等充实资本金。 开展战略目标。开展成为为工业化和农业产业化配套效劳，推进流通现代化开展的工程引导型、投资带动型资本运营公司。公司实行自主经营、自负盈亏，保证快速增值开展。力争三年资产突破50亿元，每年投资额到达10亿元。 （二）根底设施、公共事业类1.XX市投资控股 职能定位。公司是市政府重要的国有资产经营机构和公共事业、效劳性行业工程的投融资平台，公司主要从事城市公共事业的筹资、投资、建设、管理和营运；园区建设开发；城市公用设施的建设、经营；对原投控公司的控股企业、参股企业和改制企业剥离的经营性资产完善管理、做大做强。 资源配置。以污水、自来水、公交、煤气几大公司国有股权以及所属农口企业土地资源为主要资本。 开展战略目标。集中投资方向，通过土地运作变现、发行企业债券和社会融资，增加投资工程，加大投资力度，并力争两年左右上市。通过资本运作和发行1－2期企业债券，争取筹集资金50亿元，三年力争资产总额到达200亿元以上，净资产100亿元以上，实现融资100亿元。 ⑴赋予土地整理及运营职能，给予相关政策、规费减免和特许经营权。公司实行自主经营、自负盈亏，保证快速增值开展。 ⑵通过发行14亿元企业债券，确保污水治理在建工程和新开工工程的建设，参与柳东XX县区污水收集及处理工程的配套建设；以污水处理公司为根底，结合持有的威立雅公司51%股权组建水务集团公司，争取水务集团公司三年后上市，实现资本市场直接融资。 ⑶加快农工商公司、鹧鸪江园艺场两个农口企业的改制工作，合理分流和安置农场职工，对所属农口企业的土地进行整合利用，从现有的4万亩农用地中整理出1万亩变性为建设用地，列入投资控股公司，通过土地运作变现融资，增强投融资能力。 ⑷对中房公司进行重组，利用新世纪房地产开发公司的优势，在做好商品房开发的根底上，向商业地产工程开展，重塑和打造柳州国有房地产龙头企业。⑸充分发挥投资集团的投融资平台作用，积极参与柳东XX县区城市管道燃气、供水网络、公交站点、公交线路和公用设施的配套建设。 ⑹对市属六县的旅游资源进行整合开发，重点规划开发三江程阳八寨、融水贝江和百里柳江观光带，提升XX市旅游经济经济总量。 ⑺通过融资、回购，经营已建成的城市公共根底设施工程、大型公益事业工程。 2.XX市城市投资建设开展 职能定位。城投公司已从投控公司上划国资委直接管理，下一步要扩充职能，加强现金流建设，充实有效资产，做专做强，成为城市根底设施投融资建设的主力军。 在市政府对城投公司原来确定的“城市根底设施及公用事业国有资产的运营及市政府指定的城市根底设施建设工程的筹资及建设〞职能根底上，为适应新的投融资形势，把城投公司职能扩充并重新定位为城市根底设施建设筹集资金的主要融资平台，承担投资建设管理任务的主要建设管理公司，筹集城建资金所需土地的主要储藏库。 资源配置。将工程资本金、大桥管理处及其资产以及相关城建收费以资本金注入城投公司。同时将财政每年安排的工程建设配套资金、还本付息资金以公司资本金形式注入城投公司，并列入同期财政预算。 开展战略目标。进一步适应国民经济对城市根底建设开展的需要，推动城市建设与城市化进程的协调开展，在2023年到达200亿元的投融资水平。 ⑴赋予城投公司对于城建融资所需土地的整理及运营职能，使土地储藏先行于根底设施工程建设，整理后的土地进入土地交易中心公开交易，所得收益通过财政投入城投公司，以求得土地收益与投入建设工程资金的总体平衡，确保工程建设后土地的升值收益归于政府，成为市政府持续投入城建资金的保障来源。 ⑵为提高城市路桥收费管理水平，降低收费本钱，加强征收力度，增加收费收入。将市大桥管理处从市建委划入城投公司，成立“XX市城市路桥收费管理中心〞。对于市大桥管理处人员采取“事业编制企业化管理〞，待全市统一实行事业单位改制时再依据政策转变身份。 ⑶将财政每年安排的工程建设配套资金、还本付息资金、城建工程政府回购资金和租用资金以公司资本金或财政专项补贴方式注入城投公司，并列入同期财政预算。 ⑷现阶段储藏土地的土地使用权评估升值、借新还旧、融资抵押。 ⑸对已建成工程周边已征用土地，由规划、土地部门办理变性发证手续，用于融资。⑹将政府各部门及下属事业单位名下的存量国有土地及房产作为名义资产注入城投公司，用于具体工程融资。由于不是实质性交易，只用于融资，土地、房产等部门直接给予办证。 ⑺通过出售资产和股权、收费资产上市融资、再次发行企业债劵、发行信托产品、bt和bot融资、城建资产证劵化融资等方式，进行创新，进一步拓宽融资渠道。 ⑻选择适宜工程参与旧城危旧房改造、城中村改造，增加根底设施投入，整理出成片土地进入土地交易中心公开交易，可获得现金流和土地升