2023年基本建设项目工程检查要点.docx

根本建设工程工程检查要点 交流汇报提纲 国家制定的相关法规、条例农业部门制定的相关规定、方法农业根本建设工程工程检查依据农业根本建设工程工程检查采取方式主要检查内容及常见问题工程检查意见检查结果处理 国家制定的相关法规、条例 中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府预算法建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例国务院关于投资体制改革的决定 国务院办公厅关于加强根底设施工程质量管理的通知建设工程经济评价方法与参数建设工设计文件编制深度规定 农业部门制定的相关规定、方法 农业根本建设工程管理方法农业根本建设工程申报审批管理规定农业根本建设工程招投标管理规定农业根本建设工程竣工验收管理规定农业建设工程监督检查管理规定农业建设工程检查工作细那么农业根本建设财务管理方法农业部直属单位建设工程管理方法农业建设工程可行性研究报告编制规程农业建设工程投资估算内容与方法农业建设工程初步设计文件编制标准 农业根本建设工程工程检查依据农业建设工程监督检查规定 根据农业部农业根本建设工程管理方法、农业部根本建设财务管理方法和农业综合开发工程和资金管理方法及相关规定制。为标准农业建设工程监督检查工作，保证工程资金平安，提高建设质量和效益，主要从制定依据、组织部门、职责分工、检查原那么、检查纪律、检查内容、检查方式、检查处理结果等内容进行了规定。规定共六章三十条。 农业建设工程检查工作细那么 根据农业部农业根本建设工程管理方法、农业部根本建设财务管理方法、农业建设工程监督检查规定和农业投资工程廉政检查方法等规章制。适用于农业部组织或委托的农业建设工程现场检查。 农业根本建设工程工程检查采取方式 听取工程建设单位及相关单位汇报，进行询问和质疑。查阅、摘录、复制有关文件资料、档案、会计资料。实地查看工程实施情况。召开相关人员座谈会，核实情况。 主要检查内容及常见问题 1、工程程序检查。检查工程是否按根本建设程序组织实施。 根本建设程序包括工程建议书、可行性研究、初步设计、实施准备、建设实施、竣工验收、后评价。 2、前期工作检查。检查工程立项报批是否符合规定；初步设计是否由具有相应资质的单位编制，内容是否与立项批复衔接，审批是否符合权限、标准、及时；施工图是否按照有关规定及初步设计批复要求编制；是否按有关规定履行工程报建程序。施工图与初步设计批复不全相符未按规定履行工程报建程序 主要检查内容及常见问题 3、施工检查。检查建设单位是否按照批复的建设内容和期限组织施工，是否存在肢解发包、转包、违法分包现象；施工单位是否具备相应资质，施工技术方案和施工机械设备、技术人员、施工方法、平安控制、设备材料使用、工程进度是否符合要求。存在肢解发包、转包、违法分包现象局部技术人员与投标文件人员不相符施工技术方案不是针对工程专业制定 4、工程质量检查。检查建设单位是否建立设备材料质量检查制度；施工单位是否建立工程质量保证体系和现场工程质量自检、重要结构部位和隐蔽工程质量预检复检制度；监理单位是否有完善的质量管理体系和监理大纲并严格履行监理职责；施工单位和监理单位是否落实质量责任制；工程质量是否符合设计要求，是否到达验收标准，是否出现过重大质量事故。 质量检查、评比、检验记录、单项工程验收材料不标准主要检查内容及常见问题 5、工程资金检查。检查工程的资金来源是否符合有关规定，资金方案（包括地方配套资金）下达、拨付、到位情况；概算控制措施是否落实，概算审批和调整是否符合国家有关规定；实行专户储存、专帐核算、专款专用情况；资金的使用是否符合概算和有关规定，支付是否按照合同执行；工程单位的财务制度是否健全，财务管理是否标准，有无套取、挤占、挪用、截留、滞留资金，有无虚列工程资金支出、白条抵账、虚假会计凭证和大额现金支付；工程竣工决算审计等。中央资金拨付不及时，地方配套资金不到位结算手续不完备，支付审批程序不标准 6、招标投标及合同检查。检查是否按批准的招标方案组织招投标；招投标运作是否标准；合同是否合法、严密、标准；是否履行合同。拿初步设计图纸和概算进行招标 未按规定在主管部门指定的媒介发布招标公告评标报告不完整合同不标准 主要检查内容及常见问题 7、工程组织机构检查。检查建设单位是否建立工程建设组织机构，是否有完善的规章制度，是否配备专职人员、是否对工程建设全过程依法实施有效监督、管理。 8、开工条件检查。检查初步设计及概算是否已经批复，建设资金是否落实，施工组织设计是否编制，施工招标和监理招标是否完成，施工图设计是否完成，建设用地和主要设备材料是否落实。 主要检查内容及常见问题 9、工程监理检查。检查监理单位是否具备相应资质，现场监理人员数量和素质是否符合合同约定，监理手段和措施是否满足工程建设要求。 现场监理人员与合同不符会议纪要、日志等不标准未按工程监理标准的要求工作 2023、竣工验收检查。检查竣工验收程序是否标准，相关文件材料和档案是否齐全和标准，主要结论和意见是否符合实际情况，竣工验收后是否及时办理固定资产移交手续。相关文件材料不齐全，档案不标准 11、工程运行情况检查。检查工程是否能正常运行并到达预期效果。工程建成后未及时投入使用工程检查意见 确认检查事实，交换检查意见。完成农业建设工程检查事实记录表（七张表）农业建设工程根本情况表农业建设工程方案完成对照表农业建设工程招标及合同管理情况表农业建设工程财务管理情况表农业建设工程管理情况表农业建设工程文件管理情况表农业建设工程检查事实记录表 检查工作结束后，检查组应当及时形成工程检查总报告和分工程报告，提交主管部门。检查结果处理 对于工程监督检查中发现的违纪、违规问题，农业部根据情节轻重采取以下处理措施：责令限期整改；通报批评； 暂停拨付中央预算内资金；冻结工程资金；暂停工程建设； 撤销工程、收回工程资金； 减少或暂停安排所在地和工程单位新建工程。 对违纪、违法人员，农业部建议有关地方和部门进行查处并追究相关责任。 对于责令限期整改和通报的工程，农业部发出整改通知或通报，明确整改内容、整改期限及相关要求。 工程整改单位要按照整改要求完成整改工作，并在规定期限内将整改结果报农业部开展方案司和相应行业司局。 对管理制度健全、执行程序标准、投资效益显著的工程单位和地方，农业部给予通报表扬，并在年度投资及工程安排时给予倾斜。 第6页 共6页