2023年《管理体系》之HSE管理体系审核的分类和目的.docx

HSE管理体系审核的分类和目的 　一、HSE管理体系审核的分类 　　按审核方和受审核方的关系，可分为第一、二、三方审核。第一方审核是指一个企业对自身的审核，也称为内审；第二方审核是指由相关方企业的审核人员对受审核方进行审核；第三方审核是指由胜任的认证机构对受审核方所进行的审核，这种审核按照规定的程序进行，其结果是对受审核方的HSE管理体系是否符合规定要求来作出结论并给予书面证明。 　　由于目前各单位、各部门几乎都正在建立或准备建立HSE管理体系，所以还不具备开展第二、三方审核的客观条件，国际上也没有HSE管理体系进行第三方审核的先例，下面几节将重点介绍有关HSE管理体系内部审核的问题。 　　二、 HSE管理体系内审的目的有以下几点： 　　1.确定企业所建立的HSE管理体系是否符合SY/T6276-1997标准； 　　2.作为一种管理手段，及时发现健康、平安与环境管理中的问题，企业力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持； 　　3.确定体系的充分性、适用性和有效性； 　　4.在第二、三方审核前，发现问题及时纠正，为顺利通过外部审核做准备； 　　5.作为一种自我完善机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。 　　表2-1为三种审核的的比较。 表2-1 HSE管理体系的分类和目的 审核 第一方审核 第二方审核 第三方审核 分类 内部审核 外部审核 外部审核 方式 自己查自己 相关方查自己 第三方认证机构 对象 HSE管理体系 HSE管理体系 HSE管理体系 依据 管理体系文件 国家有关法律法规 SY/T6276-1997的有关要素（双方共同确定） SY/T6276-1997 国家有关法律法规 审核目的 评价自身体系是否符合标准要求 作为管理手段自我改进提高 为第二、三方审核准备，纠正缺乏 验证管理体系是否有效运行。 相关方对受审方的初步评价 验证受审方的管理体系是否满足规定要求并正在运行 沟通审核方和受审核方对体系要求的共识 促进受审核方改进管理体系 确认管理体系各要素是否符合标准要求 确定现行体系实现方针目标的有效性 确定可否认证或确认注册发证 减少第二方重复审核和开支 为受审核方提供改进管理体系的时机 提高企业的信誉和市场竞争能力 重点 重在发现问题，进行纠正和预防以保持或改进管理体系 重在交流、学习，取长补短 重在评定，以便决定是否给予认证、认定或确认 　　 三、 HSE管理体系内审的准那么可以归纳为以下三点： 　　1.SY/T6276—1997石油天然气工业健康、平安与环境管理体系标准。 　　SY/T6276—1997标准中提供了建立HSE管理体系的框架，各单位、各部门都是依据这个标准来建立本单位的HSE管理体系的，因此它作为审核准那么之一是必须的。 　　2.HSE管理手册、程序文件及其它相关HSE管理体系文件。 　　HSE管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276—1997标准编制的。它对企业内部的HSE管理体系的实施提供强制性的指令和具体操作运行的指导。一旦发布就是企业内部的管理法规，因此HSE管理手册和程序文件及其它相关文件也是审核准那么的组成局部。 　　3.适用于企业的有关法律、法规和其它要求。 　　我国有着较为健全的健康、平安与环境法律、法规体系，SY/T6276—1997强调对健康、平安与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其它要求也必须作为审核准那么之一，因为它在健康、平安与环境管理上占有十分重要的地位。这里的其它要求可以是相关的各种标准，如排污许可证上的要求或相关方（如企业的上级机关、当地工业平安、工业卫生环境保护部门等）提出的要求等。