2023年特种设备评价表.doc

特种设备评价表 附件 评价单位：评价日期：2023年5月31日至 2023年6月1日 管理要素〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 安全管理体系 〔200〕文件要求 〔140〕文件〔管理手册、规章制度、岗位职责、操作规程、应急预案等〕由授权人员批准发布；批准手续不符合要求或未发布的，每项扣1分；1.查阅文件、抽查文件发放回收记录；2.抽查相关职能部门/人员持有的文件；3.检查有效文件目录，核查实物；4.检查记录的存贮条件和管理情况。 0.1 文件回收作废记录不全，扣分0.1分 文件内容完整，符合本标准和安全技术标准规定，满足实际需要；内容不满足要求的，每处扣 0.5分；文件有唯一性、修订状态、完整性标识，控制分发；标识、发放、回收等不符合要求的，每项/次扣0.1分；法规、技术标准、标准齐全；每缺1项，扣1分；定期评审，适时更新，更新时再次得到批准，回收作废的文件；没有定期评审扣1分，评审时有遗漏的每项扣0.1分；使用场所方便获取现行有效文本；不方便获取的，每处扣1分；记录的范围、种类、内容、记载、更改、归档、索引、标识、保管、保存期限、销毁等要求清晰明确，满足法规要求并足以证实管理体系运行有效。 记录管理不符合要求的每项次扣0.5分。 管理方针 〔10〕经主要负责人或授权负责人正式签发；按文件要求考核计分；查阅文件和记录，与有关人员座谈了解。 进行宣贯，相关人员熟知。 没有宣贯或者相关人员不熟知的，每次扣0.5分。 管理目标 〔20〕经授权人签发；按文件要求考核计分。 查阅文件和记录。 在相关职能层次上分解；未分解的扣1分；有考核方案并实施。 无方案扣0.5分，未考核扣 0.5分。 管理要素〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 安全管理体系 职责 权限 与沟 通〔30〕设专兼职管理部门、管理人员；未明确专〔兼〕职部门、管理人员的分别扣1分；查阅机构设置、人员授权、岗位职责权限等文件；查阅信息沟通的制度规定，核查信息处置记录。 有明确的管理组织网络图和相关职能层次〔主要负责人、授权负责人、专兼职部门、专兼职管理人员、相关部门、相关人员、操作人员〕的岗位职责权限规定满足法规规定并符合本单位实际；内容和批准手续按文件要求扣分；信息沟通〔传达、反响〕渠道有明确规定，保证通畅。 没有明确沟通〔信息反响方式、方法〕渠道的扣1分。 人员要求 〔100〕资质、能力和培训〔50〕作业人员及相关人员的资质、学历、技能和经验有明确规定；内容与批准手续按文件要求考核；1.查阅人员资质、学历、技能和经验方面的制度规定；2.检查培训方案，抽查培训记录；3.查阅作业人员台账，现场核查生产单元、岗位设置情况和持证情况。 有人员培训方案并实施，有培训记录；未制订人员培训方案、方案未实施的分别扣1分，执行有缺陷的扣 0.1～0.5分；建立作业人员培训考核台账、档案；未建立的扣3分，内容不完善的扣 0.1至2分；作业人员持证上岗。 未持证上岗的每人扣1分。 作业人 员配置 〔50〕符合作业人员配置的最低要求，满足实际需要。 每缺少1人扣1分。 特种设备管理 〔450〕采购 〔60〕有明确的采购管理要求；内容和批准手续按文件要求考核；1.查看制度规定，检查设备档案，必要时现场核查设备；2.现场核查瓶装所体所用气瓶的符合性；3.检查主要受压元件或受力构件保管情况。 采购的设备〔含安全装置、配件〕经过验收且符合相应安全技术标准和合同要求，验收记录内容、签字、验收日期齐全完整；无验收记录的扣1分/台，验收记录不符合要求的每项扣0.1至0.5 分；采购的设备〔含安全装置、配件〕不符合规定的，每台件扣1分；采购的瓶装气体所用气瓶标识齐全有效，在检验有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，总扣分不超过2分； 管理要素〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除分值 不符合事实及所扣分值 特种设备管理〔续〕采购〔续〕主要受压元件或受力构件标识清晰、齐全完整可追踪；验收发现的问题得到妥善处理；可追踪性不满足要求的，每项次扣 0.5分； 验收记录和出厂文件归档。 未归档的，每台件扣0.5分。 安装、维修、改造 〔60〕施工单位具有相应资质；施工单位无资质或超资质的，扣6 分；检查施工单位资质证书、施工方案、安装质量证明书、监督检验报告/证书，必要时现场核查相应设备。 实施竣工验收，施工质量符合技术标准要求，有验收记录和质量证明文件；未实施竣工验收的扣1-3分，竣工资料不符合规定的扣1-3分；按照技术标准的规定进行了告知、报检，经过监督检验，有监督检验报告/证书；施工过程未按规定监督检验的扣4 分；相关见证资料归档。 未按规定归档的扣0.5至1.5分。 运行控制通用要求 〔180〕按相应技术标准办理了注册登记手续，在注册登记参数范围内使用，登记标志使用正确；未注册登记或者超出登记参数范围使用的扣10x①；登记标志使用不正确扣0.5分/台，最高扣4分；查阅资料、核查见证，现场考核。 0.5分 登记标识不全扣分0.5分 按相应技术标准办理了变更、注销手续；未按规定办理变更、注销手续的每台扣0.2分，最高扣5分；按相应技术标准建立台账、分布示意图、技术档案；缺项的扣1分/项，技术档案内容不满足要求的0.5分/台，最高扣7分；作业人员持证上岗，有操作规程和记录；注：作业人员持证情况按人员要求考核；操作规程按文件要求考核，记录不符合要求的每处项扣0.1分，最高扣8分；重要特种设备识别和监控措施符合要求。 不符合要求，每台扣1分，最高扣 4分。 管理要素〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 特种设备管理〔续〕运行控制 通用要求 〔续〕有设备维护保养方案，按照安全技术标准和设备使用说明书定期维护、检修；无方案扣2分，未按照规定实施或实施见证不全扣1-3分； 2分 异常处理措施不标准。 按月进行安全检查，有检查记录；无见证扣3分，见证不全扣1-3 分；异常处理有措施、实施有记录。 无措施的扣5分，实施无记录的扣1-3分。 运行控制 特殊要求 〔50〕为公众效劳的特种设备安全本卷须知和警示标识齐全，内容完整有效；不符合要求的，每处扣0.5分；查阅资料、核查见证，现场考核。 5分 压力容器年度检查；压力管道未开展在线检查，不全，扣分5分。 电梯维护保养有协议并备案，定期维保有记录；无有效协议扣2分，未备案扣0.5 分，维护保养不满足要求的扣 1-3分；按规定进行压力容器年度检查；不符合要求的扣1-5分；按规定进行压力管道在线检查。 不符合要求的扣1-5分。 定期检验〔100〕有定期检验的制度规定〔按文件要求考核〕，设备和安全装置的台账中定期检验周期记录准确，运行中的设备、安全装置在检验周期内；设备未定期检验的扣5x，安全装置未定期校验的扣2x，台账中定期检验周期记录不准确的扣0.5 至2分；查阅档案、台账，现场核查。 告知检验人员安全本卷须知，提供适检性证据〔化验报告、脚手架合格报告等〕；因使用单位的责任发生检验人员伤害事故的扣8-10分；有定期检验方案并实施，检验单位有相应资质，检验资料归入安全技术档案。 检验单位无资质或者超资质范围的，扣2-3分；相关资料未按规定归档的，扣2-5分。 管理要素 〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 隐患防治与应急处置 〔150〕隐患防治 〔80〕有隐患辨识的规定和职责、权限、时间安排要求；按文件要求考核；查阅文件、见证，现场核查。 对隐患进行了辨识，建立隐患台账；及时整治并有见证；相关资料及时归档；未建立台账或记录不全的，扣 1-5分；未治理隐患的，扣2x；未进行隐患整治复查确认的，扣 1-3分；相关资料未按规定归档的，扣0.1-1分；现场发现隐患，每处扣0.2分，最高扣8分；对应报废的设备进行了报废处理；继续使用应报废设备的，扣4-8 分；向监察机构、检验机构反响了相关隐患的治理结果。 未按规定向监察机构、检验机构反响隐患治理结果的扣2分。 应急处置 〔50〕制定了应急预案，内容满足要求；未制定预案的扣5分，内容不满足要求的扣0.1-3分；查见证，交流了解情况。 配备了应急处置所需物资、资料；器材、资料不满足要求的扣 0.1-2分；定期进行应急演练并提供见证；未按期演练或无演练记录的扣1 至2分；按规定程序对设备运行中出现的故障进行处置。 故障处理无记录的扣1分。 事故处置 〔20〕有事故处理的相应规定；及时报告事故情况；按规定开展或协助开展事故调查处理；记录设备故障与事故处理情况。 无事故处理规定或者规定不满足要求的按照文件要求扣分并计入其中；发生事故隐瞒不报扣 2分；未按规定调查或者协助调查的扣2分；有设备故障或事故，没有处理记录的扣2分。 查见证。 管理要素〔分值〕项目 〔分值〕内容要求 评分标准 评价方法 扣除 分值 不符合事实及所扣分值 绩效 评价 〔60〕内部审核 〔20〕有内部审核的相应规定；按规定的周期和要求进行内部审核；内审不符合项得到整改。 查资料。 未按规定定期内审的扣2；内审内容、时限、归档等不符合要求扣0.5-1 分。 纠正措施 〔20〕有纠正、纠正措施的相应规定，发现不符合项时及时进行纠正，采取必要的纠正措施。 未按规定对不符合项采取纠 正、纠正措施的扣2分；内容有瑕疵的扣0.1-1分。 查资料 管理评审 〔20〕有管理评审的相应规定；按照规定实施了管理评审。 未开展管理评审的扣2分， 内容有瑕疵的扣0.1-0.5分。 查资料 接受特种设备安全监察 〔40〕有接受特种设备安全监察机构监督检查的相应规定，并实施。 拒绝检查的扣4分。 查见证 评价总分 绩效总分=[各项得分之和/〔1000-空项分之和〕]×1000=992.4 评价等级 A 评价组长/成员签字及日期 李长青、隋建刚、郭晓峰 2023-6-1 注：①x=1+10x不符合设备数/应注册登记或应变更设备总数，最大取2.5，最小取1.01。 标准化评价报告 要素/分值 实得分 空项分 评价人 不符合事实描述 管理体系/200 人员要求/100 特种设备管理 /450 隐患防治与应急管理/150 绩效评价/60 接受安全监察 /40 合计 评级 注：评价得分与不符合事实得到了使用单位确实认。 评价组长签字：日期： 年 月 日 主要负责人或者授权人：日期： 年 月 日 评价得分=[相关项得分之和/〔1000-空项分之和〕]×1000= 分。