2023年廉政风险防范管理工作基本知识.docx

廉政风险防范管理工作根本知识 一、推进廉政风险防范管理工作的重要意义 开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是落实科学开展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成局部。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督、改革、纠风、惩罚六位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，标准行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。 二、廉政风险防范管理的主要内容㈠廉政风险防范管理的概念 “廉政风险防范管理〞是以科学开展观为指导，将“预防腐败〞的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（以下简称“五类风险〞）。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级〞，“制定并实施防范措施〞，“检查及考核防范效果〞，“完善并形成操作规程〞四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节〞）。 ㈡“五类风险〞的内涵及相互关系 1、思想道德风险。指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为标准或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私〞等严重后果的廉政风险。 2、岗位职责风险。指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私〞等严重后果的廉政风险。 3、业务流程风险。是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。 4、制度机制风险。是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，不按制度办事，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私〞等严重后果的廉政风险。 5、外部环境风险。是指行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易〞等严重后果的廉政风险。 廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化到达防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。 思想道德偏误是导致“以权谋私〞等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私〞等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私〞等腐败行为的必要条件。 三、廉政风险防范管理的特点 注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的根底上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。 突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大工程安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。 过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，到达标准行政和管理行为的目的。 自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，到达确保自己不出现“以岗谋私〞、“以权谋私〞等腐败问题的效果。 四、廉政风险防范管理的理论程序和关键环节㈠廉政风险防范管理的理论程序 廉政风险防范管理是一项系统工程，整个工作流程共包括方案（plan）、执行（do）、考核（check）、修正（action）四个阶段，这四个环节循环往复，不断深化，形成了螺旋式上升的pdca循环管理过程。 第一阶段。方案阶段（plan）。主要任务是查找风险点和制定廉政风险防范管理实施方案（以下简称实施方案）。要先成立组织机构，发动广阔党员干部从自身思想道德、单位 工作职能、具体岗位职责、业务流程和外部环境等不同角度，查找风险点，制定预防措施。根据工作实际，制定实施方案，形成中期监控和后期处置的具体方法，做到任务明确、责任到人、监督有力。此时，进入廉政风险防范管理的下一阶段。 第二阶段。执行阶段（do）。主要任务是对照实施方案，认真落实廉政风险防范管理的各项措施，发挥“前期预防〞、“中期监控〞、“后期处置〞三道防线的防范作用，防止腐败行为发生。前期预防，就是要通过廉政教育、谈心活动、人文关心等措施，预防思想道德风险；通过听证质询、办事公开、权力制衡等措施，预防制度机制风险；通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，预防岗位职责风险。中期监控，就是要通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等措施，对工作执行情况进行信息监测；各单位要对措施落实、履职尽责以及薄弱环节进行定期自查；上级组织通过明查暗访、专项检查、巡视督导等对各单位执行情况进行抽查。后期处置，就是根据中期监控情况，有针对性地通过信访约谈、重点提醒等方式进行警示教育；通过告诫劝勉、纠正偏差等手段进行诫勉纠错；通过限期整改、强制履行等措施责令整改。接着，进入廉政风险防范管理的第三阶段。 第三阶段。考核阶段（check）。主要任务是对廉政风险防范管理工作进行质量考核。按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合，基层纪检监察组织要进行差距分析；单位党组织要量化效果；廉政风险防范管理工作领导小组办公室要对考核情况进行评估反响，要得出考核结果，查找存在问题和缺乏，形成考核报告，为下一阶段的修正提高提供根底。 第四阶段。修正阶段（action）。主要任务是改进和完善廉政风险防范管理工作。根据考核评估结果，奖优惩劣、纠正 存在问题、完善措施，进一步优化风险防范措施。到此，第一个pdca循环结束，进入廉政风险防范管理的下一个pdca循环。 ㈡廉政风险防范管理的关键环节 （1）找准风险点。找准每个风险点，是实施廉政风险防范管理的第一步，廉政风险点找得准不准，关系整体工作开展。要明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。 （2）防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉政风险点进行分析总结的根底上，本着“实用、管用〞的原那么，一一对应地进行防范筹划，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。 （3）化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉洁建设的要求和单位行政业务工作实际紧密结合，增强党员和公务员的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险气氛，为风险的化解奠定坚实思想根底；加强全方位的监督，充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，优化纪检监察工作抓手，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，视情节严重程度不同，采取相应的处置手段，防止问题演化开展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。 五、查找廉政风险点的总体要求、根本程序和方法等㈠查找风险点阶段的总体要求 查找风险点阶段是整个廉政风险防范管理工作能否取得实效的关键阶段。找准风险点是整个风险防范的根底。本阶段的 核心任务就是按照各单位工作方案中“排查廉政风险〞的要求，组织党员干部和公务人员从岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找岗位、科室和单位的廉政风险点，同时，要突出重点岗位和重点环节：各有关部门结合本单位实际，认真梳理本单位的风险岗位和风险人群，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评的方式，组织党员干部从岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，全面、深入查找风险点。对于查找出的风险点，各单位要做到层层审核把关，按照危害程度确定风险等级，并做好情况汇总，建立台账。要突出重点岗位和重点环节：一是要对照廉政准那么作出的8个方面52条禁止性规定，把各部门领导班子和领导干部，以及下属单位领导班子和领导干部作为查找风险的重点。二是要把具有执法权、管理权、收费权、处分权、许可权和审批权的重要业务岗位和人员，以及组织、人事、财务、物品采购、物品管理等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。三是要结合治理商业贿赂工作，把行政机关及其工作人员在工程建设、政府采购、土地出让、资产处置等活动中进行监管和业主代表具体实施的关键环节作为查找风险的重点。要求人人参与，人人受教育，人人接受监督。 ㈡查找风险点的根本程序 查找风险点本身就是一个受教育的过程，要做到人人参与，人人受教育。查找风险点应当采取自下而上，自上而下的方式进行。具体讲就是，基层单位和部门要组织领导干部和公务人员，查找本部门及个人自身存在的风险点；对查找出来的风险点，所在部门的领导班子要认真分析研究，对没有查找出的风险点或查找不全的，要及时进行提示和补充，待本部门的风险点找准找全后，要进行分类汇总，班子再次研究确认，然后由单位一把手签字报上级分管领导审核；部门下属单位要把分管 领导审核把关后的风险点汇总表，报上级单位廉政风险防范管理办公室，由廉政风险防范管理办公室对整个单位的风险点情况进行分类汇总，报廉政风险防范管理领导小组研究审定；审定后由廉政风险防范管理办公室再反响给相关单位，由这些单位根据确定的风险点制定针对性的防范制度和措施，防范制度和措施由职能部门审核把关，再按照上述风险点确实定审核程序逐级上报，最终形成风险点和防范措施相对应相统一，做到廉政风险清楚、岗位职责明确、防范措施得力。 ㈢查找风险点的具体方法 方法之一。采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评〞的方式进行。 “自己找〞——按照查找风险的范围和内容，对单位和个人进行一次全面“体检〞，找出风险点； “群众提〞——发动群众帮助找； “相互查〞——发动身边的人、科室内部人员相互查找； “领导点〞——通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来； “组织评〞——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。 方法之二。通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。 方法之三。对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。 ㈣查找个人岗位风险点 要按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责和外部环境等两个方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。 ㈤机关科室查找风险点 组织科室对照职责定位情况和科室内部各岗位查找的廉政风险点，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等三个方面存在或可能存在的