2023年证券营业部先进评比材料.docx

证券营业部先进评比材料 一、营业部根本情况介绍。 本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。 本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2023年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。 风光街营业部营业面积2022平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个局部。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、 委托、刷卡委托、网上交易等多种交易效劳手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。 目前，风光街营业部下设办公室、交易部、部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，部负责交易网络系统的平安保障，客服部直接为客户提供咨询效劳，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。 二、营业部经纪业务状况： 2023年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2023年股民开户净增加210户，现已到达14387户。2023年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。 三、营业部各部门去年的工作情况 部作为营业部的心脏部门，在2023年更加严格管理，重新标准了管理制度，克服设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会证券经营机构营业部信息系统技术管理标准的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急方案。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从局部离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统平安稳定地运行。 经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求开展、以标准求开展的原那么，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。 交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照辽证经纪业务操作规程办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加标准化、制度化，保证了全年过失率、投诉率为零的良好局面。 客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作方案成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作方案成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。 标准财务管理与核算，严格执行客户交易结算资金管理方法，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金平安。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作平安有序地进行。