2023年信用社案防工作计划.docx

信用社案防工作方案 按xx银监局3月21日的案件专项治理督导会议精神，xx联社结合省联社xx年案防工作意见的具体要求，对xx年的案防工作做了精心安排，主要作法为： 一、制订了案防工作的总体目标 目标为。不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失；经济案件相比xx年发案件数及涉案金额双下降25%，杜绝xx万元以上大案要案发生。 二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制 （一）赔偿机制明确。涉案金额xx万元以下要求20230%赔偿和罚款到位；xx万元至xx万元在不低于xx万元的根底上，要求赔偿和罚款达80%；涉案金额在xx万元以上，损失金额在xx万元以内，按实际损失全额赔偿；损失金额在xx万元以上的，按不低于50万元的金额赔偿。 （二）细化了考核分值。按总分20230分计算，其中“四类〞案件30分，经济案件xx分，平安设施达标xx分，根底管理xx分。同时，对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。 （三）强化了责任追究。在制订扣分标准的根底上，通过明确责任，从经济处分与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。 三、层层签订了案防工作责任状 3月31日，市联社与各信用社主任分别签订了案防工作责任状和员工自控互控联保责任书，同时，要求各信用社与所辖网点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，到达自控互控的目的。案防责任那么主要是根据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订。 四、认真落实了“十大联动〞措施 对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作。落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查〞与档案管理制度、稽核工作尽职与问题制度（xx年3月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件）、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩。如xx年，重要岗位人员xx年应轮岗xx人，实际轮岗xx人，其中机关xx人，信用社xx人。xx年应强制休假xx人，实际休假xx人，未休假xx人。xx年近亲属应回避人数xx人，其中信用社34人，分社、储蓄所52人，均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方式进行，审计均形成了报告。xx年，对审计出来的不履责及有违规行为的4名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤职，x人被免职。在轮岗和休假期间，原那么上执行了“先移交、后轮岗，先审计、再上岗〞的规定。 五、狠抓员工行为排查 一是xx联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排查档案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重点人员x名，其中，不安心工作违反劳动纪律的x人，贪图享受的x人，参与经商的x人，不服从管理、行为异常的x人，工作时间注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行为的x人。进行批评教育的x人，采取其他措施的x人。对上述人员目前已经进行批评教育的x人，采取其他措施的x人，并分别落实了监控责任人，实施了重点监控和长期帮教措施。二是对赌博、购置彩票、炒股行为在员工中进行了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购置彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。 第3页 共3页