公司僵局法律问题研究法学专业.doc

公司僵局法律问题研究 摘 要 习近平同志在党的十九大报告中强调“坚持社会主义市场经济改革方向”“加快完善社会主义市场经济体制”。而公司在社会主义市场经济体制中的作用不言而喻，它不仅仅是市场经济中最重要的主体，也是最活跃的主体。公司制度的优越性使它成为市场经济改革的重要武器，但是任何机制都有漏洞，而公司制度的漏洞其中之一就是公司僵局。本文将从公司僵局的概念、特征、后果、成因入手抽丝剥茧分析公司僵局这一公司制度困境的来龙去脉，然后结合外国处理此类问题的先进经验和本国实际，探讨解决公司僵局问题的办法。 本文通过对公司僵局概念、特征、危害的总结，试图找出其问题的本质，从而剖析产生公司僵局的主观原因和客观原因。在此基础上，具体分析在我国现行《公司法》体系框架下对于公司僵局问题的规定，再结合我国法律实践来探讨目前法律规定有何疏漏和不足之处。由于公司制度是舶来品，国外应对此类问题的经验相对丰富，所以本文将分别从英美法系国家和大陆法系国家两个角度来寻找可以对我国法制建设有所借鉴之处。在本文最后，将在此前分析探讨的基础上，对我国对于法律僵局问题的解决给出具体的建议和方案，希望对完善相关立法和法律实务有所帮助，保护股东权益，进一步推动我国公司制度的繁荣有序发展。 关键词：公司僵局；公司法；公司制度；股东 Legal study on the Problems of Corporation Deadlock ABSTRACT In the report that delivered at the 19th National Congress of the Communist Party of China, comrade Xi Jinping stressed the importance of adhering to the direction of socialist market economy reform and speeding up the improvement of the socialist market economy system. The role of a company in the socialist market economic system is self-evident. It is not only the most important body in the market economy, but also the most active body. The superiority of the company system makes it an important weapon in the reform of the market economy, but there are loopholes in any mechanism, and one of the loopholes in the company system is the deadlock of the company. Based on the concept, characteristics, consequences and causes of the company deadlock, this paper will analyze the dilemma of the company deadlock, and then discuss the solutions to the problem of corporate deadlock with the advanced experience and domestic practice of dealing with such problems in foreign countries. This paper tries to find out the essence of the problem through the summary of the concept, characteristics and harm of the company deadlock, and then analyzes the subjective and objective reasons of the company deadlock. On this basis, the article analyzes the provisions of the company deadlock under the framework of the current company law system in China, and then combines the legal practice of our country to explore the omission and shortcomings of the current legal provisions. As the company system is imported, foreign experience in dealing with such problems is relatively rich, so this article will be from the Anglo American legal system countries and the civil law countries to find two perspectives can be used for reference in the construction of China's legal system. At the end of this paper, on the basis of previous analysis and discussion, we will give specific proposals and plans for solving the problem of legal impasse in our country, and hope to help improve the relevant legislation and legal practice, protect the rights and interests of shareholders, and further promote the prosperous and orderly development of the company system in China. Keywords：corporate deadlock; company law; sompany system; shareholder 目 录 摘 要 2 ABSTRACT 3 一、公司僵局的一般原理分析 1 （一）公司僵局的概念 1 （二）公司僵局的特征 1 1.僵局主体间的对抗性 1 2.公司运行体制的停滞性 1 3.僵局状态的持续性 1 4.僵局行为的合法性 2 （三）公司僵局的危害 2 1.对公司自身、股东以及员工的危害 2 2.对债权人利益的损害 2 3.对社会利益所产生的主要危害 3 4.高昂的救济成本 3 二、公司僵局的成因分析 3 （一）导致公司僵局的客观原因 3 1.资本多数决原则的滥用 3 2.股东退出机制的障碍 4 （二）导致公司僵局的主观原因 4 1.公司的人合性与公司僵局状态的持续 4 2.粗糙的公司章程对于公司僵局的形成的影响 5 三、我国现行立法对公司僵局问题的规定及其不足之处 5 （一）我国现行立法应对公司僵局的主要规定 5 1.公司司法解散制度 5 2.股份回购制度 6 3. 监事（监事会）罢免、起诉公司董事、高级管理人员的规定 6 （二）现行立法应对公司僵局的不足之处 6 1.公司章程缺少对股东制订章程的指引性规范 6 2.公司僵局的判断标准不够具体化 6 四、解决公司僵局问题的域外经验及相应建议 6 （一）解决公司僵局问题的域外经验 7 1.英美法系国家的公司僵局司法救济制度： 7 2.大陆法系国家的公司僵局司法救济制度 7 3.启示： 7 （二）针对我国现状提出的具体建议 8 1.事前预防——充分发挥公司章程的作用 8 2.完善应对公司僵局问题的司法解决机制 8 参考文献 9 一、 公司僵局的一般原理分析 （一）公司僵局的概念 对核心概念的明确界定是研究法律问题、构建法律框架的首要问题，故想要研究公司僵局的法律问题，就要首先定义公司僵局。 何为公司僵局？《布莱克法律辞典》对公司僵局如此定义：“因一个或多个股东或董事的派系反对公司政策的某一重大方面，而使得公司活动被其所阻滞的状态。”在《麦尔廉—韦伯斯特法律辞典》则称公司僵局为“由于在股东投票中，拥有同等权利的一些股东之间或者股东派别之间意见相左、毫不妥协，而产生的公司董事不能行使职能的停滞状态。” 国内尚无法律或者司法解释对公司僵局做出权威的定义或者解释，借他山之石我们可以对公司僵局做出大胆定义，即公司在运行过程中由于股东或者董事之间存在意见分歧且无法调和、互不妥协，导致董事会、股东会等公司机关无法按照法定程序做出决策，从而使得公司运行陷入瘫痪、企业运转陷入停滞的状态。 单凭概念去认识公司僵局问题过于抽象，也过于理论化。从理论到实践的过程，也就是从抽象到具体的过程，所以要想言之有物，除了概念，对其特征也应加以分析。 （二）公司僵局的特征 1. 僵局主体间的对抗性 对于一个公司而言，各个股东或董事之间基于信任和资金联系在一起、基于一个共同的商业目标而发生合作。但各方利益、特别是背后的隐藏利益却并不那么一致，甚至于是相互冲突的。故所谓僵局的出现，归根结底还是利益的纠缠。一般认为，僵局的主体包括两方——主动方，即反对对方提议或者作出的公司决策的一方；被动方，即提出意见或者主动作出公司决策的一方。所谓中立方也是主动方的一员，表面上不支持亦不反对，但实际是默认了公司僵局状态，对公司僵局现状推波助澜。 2. 公司运行体制的停滞性 公司僵局导致公司正常运行机制、决策机制陷入瘫痪，使得公司决议无法通过，无法达成对于公司经营策略的共识。实际上是一种股东层面的履行不能，最终使得公司运行体制停滞、利益受损。 3. 僵局状态的持续性 冰冻三尺非一日之寒，往往公司僵局的形成只是股东之间积累已久的利益冲突的集中体现，股东派系双方利益对立、实力均等，使得僵局状态不会很快得到解决，往往会对公司产生持续性的伤害。 4. 僵局行为的合法性 僵局行为是主动方利用法律为自身利益故意为之的抗衡行为，是法律所赋予其保护自身利益的权利和手段，所以被动方（包括主动方自己）并不能通过法律的途径，通过诉讼的手段来解决此种经营上的问题。这也使得公司僵局问题相比其他涉及公司法层面的问题解决起来显得更加棘手。 （三）公司僵局的危害 公司僵局的形成是由于表决权的无法及时有效地行使，从而导致有关决议无法作出。而表决权本身涉及公司的方方面面，包括公司的日常管理经营问题、投资融资问题、生产和商业问题等等。其涉及的主体也包括公司上上下下里里外外各色人等，主要包括公司自身、股权人、债权人、员工、税务机关、普通公众等。所以，决议的不能及时有效做出，往往会对公司造成重大危害。 1.对公司自身、股东以及员工的危害 公司僵局局面的形成将会对公司的外在的整体形象和内在的运营状况造成重大危害，更为严重者甚至导致公司法人资格的改变。特别是在一些具有高度人合性的公司，如有限公司内，一旦出现公司僵局，就会导致原有的高度的人合性丧失，这不仅是公司的发展的基础，更是生存之本。 对于公司股东而言，他们才是公司僵局的最终利益损失的承担者。